中國認證認可協(xié)會于今日發(fā)布并實施《注冊認證人員資格處置規(guī)則（第5版）》。

本次修訂主要改動如下：

第5版主要增加調(diào)整10點內(nèi)容

1.增加因注冊準則變化（如學(xué)歷、專業(yè)要求、法規(guī)要求等）原因?qū)е碌牟荒芾^續(xù)保持注冊人員的注銷處置；

2.增加“凍結(jié)”處置；

3.增加了“服務(wù)認證審查員”適用；

4.細化了多家機構(gòu)擇業(yè)、增加遺漏程序具體適用條款；

5.調(diào)整冒用他人名義從事相關(guān)工作或簽署相關(guān)文件的處罰量級，不再適用暫停；

6.增加利益沖突和公正性條款；

7.增加縮減審核人日的處置，按照縮減的比例進行暫停和撤銷處置；

8.調(diào)整行為導(dǎo)致撤銷的，“ 相應(yīng)資格”改為 “所有資格”；

9.增加公務(wù)人員隱瞞身份注冊認證人員處置；

10.增加注銷申請，機構(gòu)代為提交的救濟制度，避免長期空置無人管理人員注銷問題。

第5版主要刪除調(diào)整3點內(nèi)容

1.刪除“降級” 處置；

2.刪除認證培訓(xùn)師描述；

3.刪除行業(yè)自律規(guī)范及職業(yè)道德的描述，相關(guān)的要求已在本次修訂中予以轉(zhuǎn)化。

詳情如下：

關(guān)于印發(fā)《注冊認證人員資格處置規(guī)則（第 5版）》的通知

各相關(guān)機構(gòu)及注冊認證人員：

為加強注冊認證人員資格處置管理， 維護注冊認證人員和推薦機構(gòu)、執(zhí)業(yè)機構(gòu)合法權(quán)益，保障認證人員注冊工作權(quán)威性，中國認證認可協(xié)會修訂完成《注冊認證人員資格處置規(guī)則（第 5 版）》，現(xiàn)予以印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

附件：《注冊認證人員資格處置規(guī)則（第 5 版）》

中國認證認可協(xié)會
2020 年 7 月 23 日

附件

注冊認證人員資格處置 規(guī)則
第 5 版

1. 目的和適用范圍

為保證注冊認證人員資格處置工作規(guī)范有序，規(guī)范注冊認證人員及推薦機構(gòu)、執(zhí)業(yè)機構(gòu)的工作行為，特制定本規(guī)則。

本規(guī)則對違反 CCAA 認證人員注冊規(guī)范類文件要求或認證認可相關(guān)法律法規(guī)要求的注冊認證人員的資格處置，以及因注冊期內(nèi)個人申請資格變更做出了規(guī)定，并對注冊擔(dān)保人及推薦機構(gòu)、執(zhí)業(yè)機構(gòu)應(yīng)負的責(zé)任做出了規(guī)定。

本規(guī)則適用于所有依據(jù) CCAA 認證人員注冊規(guī)范類文件要求取得 CCAA 注冊資格或確認資格的認證人員，包括管理體系審核員、產(chǎn)品認證檢查員、服務(wù)認證審查員、認證咨詢師等。

2. 引用文件

CCAA 認證人員注冊規(guī)范類文件

CCAA 人員注冊申訴、投訴與爭議處理程序規(guī)則

3. 定義

3.1 警告

對注冊認證人員的注冊資格給予書面警示，并提出整改要求。

3.2 暫停

在規(guī)定的期限內(nèi)禁止注冊認證人員使用已有的注冊資格。

3.3 撤銷

在注冊期滿前取消注冊認證人員已有的注冊資格。

3.4 注銷

在注冊期滿前終止注冊認證人員原有注冊資格。

3.5 凍結(jié)

對注冊認證人員的資格狀態(tài)實施特殊保護，禁止推薦/執(zhí)業(yè)機構(gòu)使用注冊認證人員已有的注冊資格。

4. 注冊認證人員資格處置

4.1 警告

注冊認證人員違反 CCAA 認證人員注冊規(guī)范類文件要求或認證認可相關(guān)法律法規(guī)要求，情節(jié)輕微的，給予警告處置。

4.2 暫停

4.2.1 注冊認證人員有下列情況之一的，給予暫停注冊資格處置：

1) 出具的認證及相關(guān)工作記錄、報告等出現(xiàn)明顯疏漏、錯誤和誤判，或明顯違反規(guī)定程序從事相關(guān)工作，尚未造成嚴重后果的，暫停相應(yīng)領(lǐng)域注冊資格 3－6 個月；

2) 違反認證認可相關(guān)法律法規(guī)要求，情節(jié)一般，尚未造成嚴重后果的，暫停所有領(lǐng)域注冊資格 6－12 個月（因違反相關(guān)法律法規(guī)，受到暫停執(zhí)業(yè)資格不超過 1 年行政處罰的，如，多家機構(gòu)執(zhí)業(yè)，但未實質(zhì)在兩家機構(gòu)同時實施審核，情節(jié)輕微的適用本條款；因注冊認證人員原因?qū)е抡J證機構(gòu)被行政監(jiān)管部門認定為增加、減少、遺漏認證基本規(guī)范、基本規(guī)則的，適用本條款）；

3) 注冊認證人員參與存在利益沖突和認證公正性的審核任務(wù)，情節(jié)一般，尚未造成嚴重后果的，暫停所有領(lǐng)域 6－12 個月；

4) 注冊認證人員未嚴格遵守經(jīng)確認的計劃時間，現(xiàn)場縮減時間超過總?cè)颂?1/3（含）不足 1/2 的，暫停所有領(lǐng) 域 注 冊 資格 6－12 個月，不足 1/3 的按 4.2.1 條 1）條款規(guī)定處理；

5) 所擔(dān)保的注冊申請人的專業(yè)狀況、主要工作經(jīng)歷或基本個人素質(zhì)方面的注冊信息失實，致使注冊申請人被 CCAA 做出不予注冊或撤銷注冊資格的（以下簡稱擔(dān)保信息失實），暫停注冊擔(dān)保人相應(yīng)領(lǐng)域注冊資格 3 個月；累計發(fā)生 3 人次及以上擔(dān)保信息失實的，暫停注冊擔(dān)保人所有領(lǐng)域注冊資格 6 個月；

6) 錯誤使用、宣傳注冊證書及注冊資格的，暫停相應(yīng)領(lǐng)域注冊資格 3 個月，并責(zé)令改正；

7) 其他違反 CCAA 認證人員注冊規(guī)范類文件中認證人員行為要求，情節(jié)一般的，暫停所有領(lǐng)域注冊資格 3－6 個月；

8) 構(gòu)成上述暫停注冊資格條件， 注冊認證人員不予配合調(diào)查的，依據(jù)違規(guī)情況暫停所有領(lǐng)域注冊資格 6－12 個月。

4.2.2 在暫停期內(nèi)，注冊認證人員不得使用相關(guān)注冊資格，不得從事相關(guān)的認證活動，違反者將適用 4.3.1 條 5)款，撤銷相應(yīng)領(lǐng)域注冊資格。

4.2.3 對于暫停注冊資格的人員，應(yīng)在暫停期內(nèi)采取相應(yīng)糾正、整改措施，適用時報 CCAA 驗證合格，暫停期滿注冊資格自動恢復(fù)。

4.3 撤銷

4.3.1 注冊認證人員有下列情況之一的，給予撤銷注冊資格處置：

1) 出具的認證及相關(guān)工作記錄、報告等失實， 或違反規(guī)定程序從事相關(guān)工作，造成嚴重后果的，撤銷所有領(lǐng)域注冊資格；

2) 違反認證認可相關(guān)法律法規(guī)要求，認證基本規(guī)則，情節(jié)惡劣或造成嚴重后果的，撤銷所有領(lǐng)域注冊資格；被國家認證認可行政主管部門暫停執(zhí)業(yè)資格 1 年以上或撤銷執(zhí)業(yè)資格的，撤銷所有注冊資格（多家機構(gòu)執(zhí)業(yè)，情節(jié)嚴重的適用此條款）；

3) 冒用他人名義從事相關(guān)工作或簽署相關(guān)文件，或未實際參與相關(guān)工作而編造現(xiàn)場記錄、報告或簽署相關(guān)文件，撤銷所有領(lǐng)域注冊資格；被冒用人知情不報（默許或有意配合）的，撤銷所有領(lǐng)域注冊資格；

4) 提供虛假信息（包括但不限于：本人身份、學(xué)歷、工作經(jīng)歷、審核經(jīng)歷、培訓(xùn)經(jīng)歷、考試成績及認證活動經(jīng)歷等），偽造他人擔(dān)保簽署，偽造推薦機構(gòu)簽署，以騙取注冊資格、保持注冊資格、擴展專業(yè)領(lǐng)域的，撤銷所有領(lǐng)域注冊資格（公務(wù)人員隱瞞身份注冊認證人員資格或身份變更為公務(wù)人員未及時注銷資格的適用該條款；對替考人員處置適用該條款；使用非全日制工作經(jīng)歷/兼職經(jīng)歷充當(dāng)工作經(jīng)歷的適用該條款）；

5) 經(jīng) CCAA 驗證，被暫停注冊資格的人員未能按要求采取有效的糾正、整改措施的，撤銷相應(yīng)領(lǐng)域注冊資格；

6) 注冊認證人員參與存在利益沖突和認證公正性的審核任務(wù)，情節(jié)惡劣或造成嚴重后果的，撤銷所有注冊資格（受審核/檢查/審查方為兩年內(nèi)本人或家庭主要成員的受聘單位或關(guān)聯(lián)組織高級管理人員，認證咨詢、認證相關(guān)培訓(xùn)對象的；兼職人 員與受審核/審查/檢查方存在同行業(yè)競爭關(guān)系的）；

7) 注冊認證人員未嚴格遵守經(jīng)確認的計劃時間，現(xiàn)場實施縮減時間超過總?cè)颂?1/2（含）的，撤銷所有領(lǐng)域注冊資格；

8) 3 年內(nèi)，累計 6 次受到警告處置的，撤銷所有領(lǐng)域注冊資格；3 年內(nèi)，累計 3 次受到暫停處置的，撤銷所有領(lǐng)域注冊資格；

9) 其他違反 CCAA 認證人員注冊規(guī)范類文件中人員行為要求，認證基本規(guī)則，情節(jié)惡劣或造成嚴重后果的，撤銷所有領(lǐng)域注冊資格；

10)注冊認證人員因在信用管理過程中被評為零分的，經(jīng) CCAA 復(fù)核確認后，撤銷所有領(lǐng)域注冊資格。

4.3.2 被 CCAA 撤銷注冊資格的人員， 5 年不再受理其所有領(lǐng)域注冊申請。

4.4 注銷

4.4.1 注冊期內(nèi)根據(jù)注冊認證人員本人的意愿，機構(gòu)代為提交申請終止原有的注冊資格。

4.4.2 注冊期內(nèi)根據(jù)注冊認證人員本人的意愿，本人提交申請終止原有的注冊資格。

4.4.3 注冊期內(nèi)經(jīng) CCAA 復(fù)核，學(xué)歷、經(jīng)歷年限、專業(yè)背景等不再符合注冊條件要求的（不包括偽造學(xué)歷、工作經(jīng)歷、審核經(jīng)歷等主觀違規(guī)行為），在注冊期滿前終止原有注冊資格。

4.5 凍結(jié)

4.5.1 行政監(jiān)管部門對機構(gòu)做出行政處罰后向 CCAA移交人員違規(guī)信息， CCAA 核實確認過程中，凍結(jié)涉事人員所有注冊資格，正式處理后變更相應(yīng)狀態(tài)。

4.5.2 注冊期內(nèi)因推薦機構(gòu)、執(zhí)業(yè)機構(gòu)在認證人員注冊、認證活動實施過程中存在系統(tǒng)性違規(guī)行為，凍結(jié)涉事人員所有注冊資格，正式處理后變更相應(yīng)狀態(tài)，凍結(jié)期限原則上不超過 90天。

5. 推薦機構(gòu)/從業(yè)機構(gòu)監(jiān)督管理

5.1 CCAA 對推薦機構(gòu)的推薦材料進行必要的監(jiān)督抽查：

5.1.1 對于新設(shè)立并初次開始推薦認證人員的機構(gòu)，在 3 個月進行監(jiān)督抽查；監(jiān)督抽查中未發(fā)現(xiàn)注冊信息失實，轉(zhuǎn)入正常管理；

5.1.2 CCAA 每季度對推薦機構(gòu)的工作差錯率進行統(tǒng)計排名；對當(dāng)季度差錯率排名為末十位的推薦機構(gòu)公布結(jié)果并進行監(jiān)督抽查。

5.2 推薦機構(gòu)推薦的注冊申請人的注冊信息失實，致使注冊申請人被 CCAA 拒絕注冊或撤銷注冊資格（以下簡稱推薦失實），半年內(nèi)累計超過 3 人次，或超過當(dāng)年累計申報數(shù)量 1%時，給予推薦機構(gòu)警告處理，并在 3 個月內(nèi)進行監(jiān)督抽查。

5.3 監(jiān)督抽查期內(nèi)，再次發(fā)生推薦失實的，暫停受理該機構(gòu)新推薦的認證人員注冊申請。該機構(gòu)應(yīng)對推薦失實情況進行調(diào)查分析，采取糾正措施后方可恢復(fù)受理。

5.4 對推薦機構(gòu)在認證人員注冊資格管理中存在系統(tǒng)性違規(guī)行為，凍結(jié)該機構(gòu)推薦賬戶權(quán)限，凍結(jié)期限一般不超過 180 天，違規(guī)行為報送行政監(jiān)管部門。

5.5 對執(zhí)業(yè)機構(gòu)在認證活動實施過程中存在系統(tǒng)性違規(guī)行為，凍結(jié)該機構(gòu)推薦賬戶權(quán)限，凍結(jié)期限一般不超過 180 天，違規(guī)行為報送行政監(jiān)管部門。

6. 工作程序及信息通報

6.1 確認反饋

基于掌握的客觀證據(jù)， CCAA 向執(zhí)業(yè)機構(gòu)及當(dāng)事人發(fā)放告知通知，要求 10 個工作日內(nèi)核實確認并就異議提交答辯證據(jù)，如有特殊情況無法按期完成，應(yīng)向 CCAA 申請延期，延期原則不超過 10 個工作日。

6.2 質(zhì)證及證據(jù)認定

6.2.1 非客觀性證據(jù)、間接證據(jù)（補充證言、證明、錄音、通話記錄、即時交流軟件聊天記錄），需對真實性、合法性、關(guān)聯(lián)性以及證明力的有無、大小進行質(zhì)證，質(zhì)證包括書面交換或現(xiàn)場質(zhì)證。

6.2.2 告知通知發(fā)放視為書面質(zhì)證過程。對于告知通知中描述違規(guī)行為不正面回應(yīng)，或以不知道、不知情、記不清為由不予反饋，或僅否認卻無證據(jù)證實或證偽、以及反饋超期的，均認定為放棄質(zhì)證。

6.2.3 現(xiàn)場質(zhì)證需至少包含 2 名工作人員，當(dāng)事人可以向協(xié)會要求質(zhì)證過程中包含 3 名以下行業(yè)自律與誠信建設(shè)工作委員會委員。

6.2.4 可通過公共客觀證據(jù)（包括但不限于認證業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)信息、人員注冊信息、證書信息、職業(yè)資格信息、學(xué)歷查詢信息、第三方公共渠道可驗證的航空、鐵路、住宿等信息）或直接證據(jù)證實或證偽的，無需質(zhì)證。非客觀性證據(jù)、間接證據(jù)經(jīng)質(zhì)證后形成的認定結(jié)果，可以作為認定違規(guī)的事實依據(jù)。

6.3 處置結(jié)果的通報及公開

經(jīng)對違規(guī)事實及處置意見審批確認，CCAA 對注冊認證人員資格做出正式處置。CCAA 將以通知、內(nèi)部通報、公開通報、公告、信函等適當(dāng)?shù)姆绞綄ψ哉J證人員資格處置、推薦機構(gòu)處置、執(zhí)業(yè)機構(gòu)處置情況向相關(guān)方進行通報。

7. 申訴

7.1 注冊認證人員對 CCAA 的相關(guān)決定有異議或不滿的，可依據(jù)CCAA 人員注冊申訴、投訴和爭議處理規(guī)則提出申訴， CCAA 將依據(jù)規(guī)則規(guī)定進行調(diào)查處理。

7.2 人員注冊申訴、投訴和爭議處理規(guī)則文件可從 CCAA 網(wǎng)站下載，或向 CCAA 秘書處索取。

來源：中國認證認可協(xié)會