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企業(yè)誠信管理體系（EIMS）認(rèn)證規(guī)則（GB/T 31950-2015）
來源: 中認(rèn)國際 時間: 2020-10-161 適用范圍
1.1 本規(guī)則用于規(guī)范中認(rèn)國際（ZRIC）對申請認(rèn)證和獲證的各類組織按照《企業(yè)誠信管理體系》GB/T 31950，建立企業(yè)誠信管理體系（EIMS）的認(rèn)證活動。
1.2 本規(guī)則旨在結(jié)合認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)法律法規(guī)、GB/T 19000《質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語》、GB/T 19011 《管理體系審核指南》、GB/T 22117《信用 基本術(shù)語》
對企業(yè)誠信管理體系認(rèn)證實(shí)施過程作出具體規(guī)定，強(qiáng)化對認(rèn)證過程的管理和責(zé)任。
1.3 本規(guī)則是對中認(rèn)國際（ZRIC）從事企業(yè)誠信管理體系認(rèn)證活動的基本要求，中認(rèn)國際（ZRIC）從事該項(xiàng)認(rèn)證活動應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。
2 機(jī)構(gòu)的管理要求
2.1 中認(rèn)國際（ZRIC）根據(jù)管理體系認(rèn)證規(guī)則要求建立《企業(yè)誠信管理體系認(rèn)證規(guī)則》，遵照執(zhí)行，并進(jìn)行備案。
2.2 建立可滿足《企業(yè)誠信管理體系》的內(nèi)部管理體系，以使從事的企業(yè)誠信管理體系認(rèn)證活動符合相關(guān)認(rèn)證系列標(biāo)準(zhǔn)要求，以確保持續(xù)具備開展企業(yè)誠信管理體系認(rèn)證的能力、一致性和公開性。
2.3 建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，對從事的企業(yè)誠信管理體系認(rèn)證活動可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任，采取合理有效的措施，對開展企業(yè)誠信管理體系認(rèn)證活動可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，并對業(yè)務(wù)引發(fā)的責(zé)任建立風(fēng)險(xiǎn)儲備金。
3 對認(rèn)證人員的要求
3.1 中認(rèn)國際（ZRIC）應(yīng)對各類認(rèn)證人員（如：認(rèn)證實(shí)施規(guī)則或方案制定、合同評審、審核方案管理、審核實(shí)施、認(rèn)證決定的人員）根據(jù)其所承擔(dān)的任務(wù)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)對認(rèn)證業(yè)務(wù)的分析，確定其管理能力或?qū)I(yè)能力的資格準(zhǔn)則，并進(jìn)行評價(jià)、聘用、培訓(xùn)和持續(xù)監(jiān)控。
3.2 認(rèn)證人員應(yīng)當(dāng)參加中認(rèn)國際（ZRIC）對《企業(yè)誠信管理體系》培訓(xùn)，并獲取培訓(xùn)合格證的人員。
3.3 誠信管理體系審核人員應(yīng)具有 ZRIC-WI-CX01《企業(yè)誠信管理體系審核和認(rèn)企業(yè)誠信管理體系認(rèn)證規(guī)則證能力要求》中附錄 B 企業(yè)誠信管理體系審核及認(rèn)證的資格要求及能力準(zhǔn)則和附錄 C 認(rèn)證人員行為規(guī)范，并具有下列方面特定的知識和技能：
（1）與誠信有關(guān)的方法和技術(shù)：使審核人員能檢查誠信管理體系并形成適當(dāng)?shù)膶徍税l(fā)現(xiàn)和結(jié)論，這方面的知識包括：
--誠信術(shù)語；
--誠信管理原則及其運(yùn)用；
--誠信管理技術(shù)、工具及其運(yùn)用。
（2）與誠信有關(guān)的運(yùn)作過程：使審核人員能理解審核范圍的技術(shù)內(nèi)容。這方面的知識和技能應(yīng)當(dāng)包括：
--行業(yè)特定的術(shù)語；
--企業(yè)質(zhì)量信用和質(zhì)量誠信管理技術(shù)規(guī)范及其運(yùn)用；
--合格供應(yīng)商、銷售商（代理商）信用評價(jià)規(guī)范及運(yùn)用；
--誠信環(huán)境因素及其影響；
--運(yùn)作過程、產(chǎn)品和服務(wù)的關(guān)鍵特性。
（3）審核人員的能力應(yīng)通過適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)獲得。
3.4 認(rèn)證人員應(yīng)當(dāng)遵守與認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)的法律法規(guī)及規(guī)范性文件要求，對認(rèn)證結(jié)論、認(rèn)證結(jié)果的真實(shí)性承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
3.5 認(rèn)證人員不得發(fā)生影響認(rèn)證公正性的有效性的行為，不得參與近兩年內(nèi)其咨詢過的組織的認(rèn)證活動。
4 初次認(rèn)證程序
4.1 受理認(rèn)證申請
4.1.1 中認(rèn)國際（ZRIC）應(yīng)向申請認(rèn)證的組織（以下簡稱申請組織）至少公開以下信息：
（1）可開展認(rèn)證服務(wù)的范圍，以及獲得認(rèn)可的情況；
（2）開展認(rèn)證活動所依據(jù)的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)及認(rèn)證流程；
（3）相關(guān)的認(rèn)證方案、認(rèn)證程序；企業(yè)誠信管理體系認(rèn)證規(guī)則
（4）授予、拒絕、保持、更新、暫停（恢復(fù)）或撤銷認(rèn)證以及擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍的程序規(guī)定；
（5）擬向組織獲取的信息，以及對相關(guān)信息的保密規(guī)定；
（6）認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志及相關(guān)的使用規(guī)定；
（7）對認(rèn)證過程的申訴、投訴規(guī)定；
（8）認(rèn)證依據(jù)用標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)版的規(guī)定。
4.1.2 中認(rèn)國際（ZRIC）應(yīng)當(dāng)要求申請組織提交以下資料：
（1）認(rèn)證申請書，包括申請組織的生產(chǎn)經(jīng)營或服務(wù)活動等情況的說明。
（2）法律地位的證明文件（包括：企業(yè)營業(yè)執(zhí)照等）的復(fù)印件。若企業(yè)誠信管理體系覆蓋多場所活動，應(yīng)附每個場所的法律地位證明文件的復(fù)印件（適用時）。
（3）企業(yè)誠信管理體系覆蓋的活動所涉及法律法規(guī)要求的行政許可證明、資質(zhì)證書、強(qiáng)制性認(rèn)證證書等的復(fù)印件。
（4）多場所活動、活動分包情況。
（5）企業(yè)誠信管理體系手冊及必要的程序文件。
（6）企業(yè)誠信管理體系覆蓋的范圍。
（7）企業(yè)誠信管理體系已有效運(yùn)行 3 個月以上的證明材料。
（8）其他與認(rèn)證審核有關(guān)的必要文件。
4.1.3 認(rèn)證申請的審查確認(rèn)中認(rèn)國際（ZRIC）應(yīng)對申請組織提交的申請資料進(jìn)行審查，并確認(rèn)：
（1）申請資料齊全。
（2）申請組織從事的活動符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。
（3）申請組織為實(shí)現(xiàn)誠信目標(biāo)而建立的文件化的制度。
4.1.4 根據(jù)申請組織申請的認(rèn)證范圍、生產(chǎn)經(jīng)營場所、員工人數(shù)、完成審核所需時間和其他影響認(rèn)證活動的因素，綜合確定是否有能力受理認(rèn)證申請。企業(yè)誠信管理體系認(rèn)證規(guī)則
4.1.5 對符合 4.1.3、4.1.4 要求的，中認(rèn)國際（ZRIC）可決定受理認(rèn)證申請；存在以下情況的組織，不得受理其認(rèn)證申請：
（1）被執(zhí)法監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓期間的；
（2）被全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)或者政府其他信用公示系統(tǒng)列入嚴(yán)重違法失信名單的；
（3）一年內(nèi)被國家級行政抽查發(fā)現(xiàn)其產(chǎn)品質(zhì)量存在嚴(yán)重不合格并予公布的；
（4）一年內(nèi)發(fā)生重、特大事故（事件）的；
（5）其他被政府主管部門認(rèn)定或被媒體曝光有不符合、違法失信行為，且尚在處理期間的。
4.1.6 中認(rèn)國際（ZRIC）應(yīng)完整保存認(rèn)證申請的審查確認(rèn)工作記錄。
4.1.7 簽訂認(rèn)證合同在實(shí)施認(rèn)證審核前，中認(rèn)國際（ZRIC）應(yīng)與申請組織訂立具有法律效力的書面認(rèn)證合同，合同應(yīng)至少包含以下內(nèi)容：
（1）申請組織獲得認(rèn)證后持續(xù)有效運(yùn)行企業(yè)誠信管理體系認(rèn)證的承諾。
（2）申請組織對遵守認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)法律法規(guī)，協(xié)助認(rèn)證監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，對有關(guān)事項(xiàng)的詢問和調(diào)查如實(shí)提供相關(guān)材料和信息的承諾。
（3）申請組織承諾獲得認(rèn)證后發(fā)生以下情況時，應(yīng)及時向認(rèn)證機(jī)構(gòu)通報(bào)：
①商業(yè)伙伴及相關(guān)方有重大投訴。
②被執(zhí)法監(jiān)管部門認(rèn)定不符合法定要求。
③相關(guān)情況發(fā)生變更，包括：法律地位、生產(chǎn)經(jīng)營狀況、組織狀態(tài)或所有權(quán)變更；取得的行政許可資格、強(qiáng)制性認(rèn)證或其他資質(zhì)證書變更；法定代表人、最高管理者、誠信管理者變更；生產(chǎn)經(jīng)營或服務(wù)的工作場所變更；企業(yè)誠信管理體系覆蓋的活動范圍變更；企業(yè)誠信管理體系運(yùn)行過程中的其他重大變更等。
④出現(xiàn)影響企業(yè)誠信管理體系運(yùn)行的其他重要情況。
（4）申請組織承諾獲得認(rèn)證后正確使用認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志和有關(guān)信息；不擅自利用企業(yè)誠信管理體系認(rèn)證證書和相關(guān)文字、符號誤導(dǎo)公眾認(rèn)為其產(chǎn)品或企業(yè)誠信管理體系認(rèn)證規(guī)則服務(wù)通過認(rèn)證。
（5）擬認(rèn)證的企業(yè)誠信管理體系覆蓋的范圍。
（6）在認(rèn)證審核及認(rèn)證證書有效期內(nèi)各次監(jiān)督審核中，認(rèn)證機(jī)構(gòu)和申請組織各自應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。
（7）認(rèn)證服務(wù)的費(fèi)用、付費(fèi)方式及違約條款。
4.2 認(rèn)證策劃
4.2.1 審核時間
4.2.1.1 為確保認(rèn)證審核的完整有效，應(yīng)以附錄 A 所規(guī)定的審核時間為基礎(chǔ)，根據(jù)申請組織企業(yè)誠信管理體系覆蓋的活動范圍、特性、過程復(fù)雜程度、認(rèn)證要求和員工人數(shù)等情況，核算并擬定完成審核工作需要的時間。在特殊情況下，可以減少審核時間，但減少的時間不得超過附錄 A 所規(guī)定的審核時間的 30％。
4.2.1.2 整個審核時間中，現(xiàn)場審核時間不應(yīng)少于 80％。
4.2.2 審核組中認(rèn)國際（ZRIC）應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)誠信管理體系的覆蓋的范圍選擇具備相關(guān)能力的審核員組成審核組。審核組中的審核員應(yīng)承擔(dān)審核責(zé)任。
4.2.3 審核方案策劃
（1）中認(rèn)國際（ZRIC）進(jìn)行誠信管理體系審核時，應(yīng)當(dāng)針對每一認(rèn)證客戶建立認(rèn)證周期內(nèi)的審核方案，初次認(rèn)證的審核方案應(yīng)當(dāng)包括兩階段初次審核、認(rèn)證決定之后的監(jiān)督審核和第三年在認(rèn)證到期前進(jìn)行的再認(rèn)證審核。
（2）初次認(rèn)證后的第一次監(jiān)督審核應(yīng)當(dāng)在認(rèn)證證書簽發(fā)日起 12 個月內(nèi)進(jìn)行。此后，監(jiān)督審核應(yīng)當(dāng)至少每個日歷年（應(yīng)進(jìn)行再認(rèn)證的年份除外）進(jìn)行一次，且兩次監(jiān)督審核的時間間隔不得超過 15 個月。
（3）中認(rèn)國際（ZRIC）應(yīng)當(dāng)基于風(fēng)險(xiǎn)的方法進(jìn)行審核方案策劃，審核方案的確定和任何后續(xù)調(diào)整應(yīng)考慮客戶的規(guī)模，其管理體系和過程的范圍、復(fù)雜程度和風(fēng)險(xiǎn)大小，以及經(jīng)過證實(shí)的管理體系有效性水平和以前審核的結(jié)果。
4.2.4 審核計(jì)劃企業(yè)誠信管理體系認(rèn)證規(guī)則
4.2.4.1 在按照審核方案確定誠信管理體系審核后，應(yīng)建立相應(yīng)的審核計(jì)劃，并明確審核內(nèi)容。
4.2.4.2 審核計(jì)劃應(yīng)包括以下內(nèi)容：審核目的、審核準(zhǔn)則、審核范圍、現(xiàn)場審核的日期、時間安排和場所、審核組成員及審核任務(wù)安排。
4.2.4.3 審核內(nèi)容包括但不限于：
（1）規(guī)定的誠信方針和目標(biāo)是否可行；
（2）體系文件是否覆蓋了所有與誠信相關(guān)的過程，各文件之間的接口是否清楚；
（3）企業(yè)結(jié)構(gòu)能否滿足誠信管理體系運(yùn)行的需要，各部門、各崗位的職責(zé)是否明確；
（4）誠信管理體系要素的選擇是否合理；
（5）規(guī)定的誠信記錄是否能起到見證作用；
（6）所有員工是否養(yǎng)成了按體系文件或誠信文化要求的行為習(xí)慣。
4.2.4.4 通常情況下，初次認(rèn)證審核、監(jiān)督審核和再認(rèn)證審核應(yīng)在申請組織申請認(rèn)證的范圍涉及到的各個場所現(xiàn)場進(jìn)行。如果認(rèn)證組織包含在多個場所進(jìn)行相同或相近的活動，且這些場所都處于該申請組織授權(quán)和控制下，中認(rèn)國際（ZRIC）可以在審核中對這些場所進(jìn)行抽樣，但應(yīng)制定合理的抽樣方案以確保對各場所企業(yè)誠信管理體系的正確審核。如果不同場所的活動存在根本不同、或不同場所存在可能對企業(yè)誠信產(chǎn)生顯著影響的區(qū)域性因素，則不能采用抽樣審核的方法，應(yīng)當(dāng)逐一到各現(xiàn)場進(jìn)行審核。
4.2.4.5 為使現(xiàn)場審核活動能夠觀察到企業(yè)誠信管理體系運(yùn)行情況，現(xiàn)場審核應(yīng)安排在認(rèn)證范圍覆蓋的范圍內(nèi)正常運(yùn)行時進(jìn)行。
4.2.4.6 在審核活動開始前，審核組應(yīng)將書面審核計(jì)劃交申請組織確認(rèn)。如需要臨時調(diào)整審核計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)經(jīng)雙方協(xié)商一致后實(shí)施。
4.3 實(shí)施審核
4.3.1 審核組應(yīng)當(dāng)全員完成審核計(jì)劃的全部工作。除不可預(yù)見的特殊情況外，審企業(yè)誠信管理體系認(rèn)證規(guī)則核過程中不得更換審核計(jì)劃確定的審核員。
4.3.2 審核組應(yīng)當(dāng)會同受審核方召開首、末次會議，受審核方 的管理層及相關(guān)管理體系職能部門的人員應(yīng)當(dāng)參加會議。參會人員應(yīng)當(dāng)簽到，審核組應(yīng)當(dāng)保留首、末次會議簽到表（一階段審核不做要求）。
4.3.3 審核過程及環(huán)節(jié)
4.3.3.1 初次認(rèn)證審核，分為第一、二階段實(shí)施審核。
4.3.3.2 第一階段審核應(yīng)至少覆蓋以下內(nèi)容：
（1）結(jié)合現(xiàn)場情況，確認(rèn)申請組織實(shí)際情況與企業(yè)誠信管理體系文件描述的一致性，特別是體系文件中描述的范圍等是否與申請組織的實(shí)際情況相一致。
（2）結(jié)合現(xiàn)場情況，審核申請組織有關(guān)人員理解和實(shí)施《企業(yè)誠信管理體系》要求的情況，評價(jià)企業(yè)誠信管理體系運(yùn)行過程中是否實(shí)施了內(nèi)部審核與管理評審，確認(rèn)企業(yè)誠信管理體系是否已有效運(yùn)行并且超過 3 個月。對企業(yè)誠信管理體系文件不符合現(xiàn)場實(shí)際、相關(guān)體系運(yùn)行尚未超過 3 個月或者無法證明超過 3個月的，應(yīng)當(dāng)及時終止審核。
（3）確認(rèn)申請組織的企業(yè)誠信管理體系覆蓋的活動內(nèi)容、范圍和規(guī)模，遵守相關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)的情況。
（4）結(jié)合企業(yè)誠信管理體系覆蓋活動的特點(diǎn)識別對誠信目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)具有重要影響的關(guān)鍵點(diǎn)，并結(jié)合其他因素，科學(xué)確定重要審核點(diǎn)。
（5）與申請組織討論確定第二階段審核安排。
4.3.3.3 在下列情況，第一階段審核可以不在申請組織現(xiàn)場進(jìn)行：
（1）申請組織已獲本認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的其他認(rèn)證證書，中認(rèn)國際（ZRIC）已對申請組織企業(yè)誠信管理體系有充分了解。
（2）中認(rèn)國際（ZRIC）有充足的理由證明申請組織的生產(chǎn)經(jīng)營或服務(wù)的技術(shù)特征明顯、過程簡單，通過對其提交文件和資料的審查可以達(dá)到第一階段審核目的和要求。
（3）申請組織獲得過其他認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)有效的企業(yè)誠信管理體系認(rèn)證證書，企業(yè)誠信管理體系認(rèn)證規(guī)則通過對其文件和資料的審查可以達(dá)到第一階段審核的目的和要求。
（4）企業(yè)獲得銀行或市場監(jiān)督管理部門的“重合同守信用”、誠信 AAA 評級等，除以上情況之外，第一階段審核應(yīng)在申請組織的生產(chǎn)經(jīng)營或服務(wù)現(xiàn)場進(jìn)行。
4.3.3.4 審核組應(yīng)將應(yīng)將受審核方是否具備二階段審核條件的書面結(jié)論告知客戶，包括所識別的引起關(guān)注的、在第二階段可能被判定為不符合的問題。
4.3.3.5 第一階段審核和第二階段審核應(yīng)安排適宜的間隔時間，使申請組織有充分的時間解決第一階段中發(fā)現(xiàn)的問題。一、二階段審核間隔時間不應(yīng)超過 6 個月，否則應(yīng)重新安排第一階段審核。
4.3.3.6 第二階段審核應(yīng)當(dāng)在申請組織現(xiàn)場進(jìn)行。重點(diǎn)是審核申請組織符合《企業(yè)誠信管理體系》要求和有效運(yùn)行情況，應(yīng)至少覆蓋以下內(nèi)容：
（1）在第一階段審核中識別的重要審核點(diǎn)的監(jiān)視、測量、報(bào)告和評審記錄的完整性和有效性。
（2）為實(shí)現(xiàn)誠信目標(biāo)而建立的不同層次目標(biāo)是否具體、有針對性、可測量并且可實(shí)現(xiàn)。
（3）對企業(yè)誠信管理體系覆蓋的過程和活動的管理及控制情況。
（4）申請組織實(shí)際工作記錄是否真實(shí)。
（5）申請組織的內(nèi)部審核和管理評審是否有效。
4.3.4 發(fā)生以下情況時，審核組應(yīng)終止審核，并向中認(rèn)國際（ZRIC）報(bào)告。
（1）申請組織對審核活動不予配合，審核活動無法進(jìn)行。
（2）申請組織的企業(yè)誠信管理體系不符合《企業(yè)誠信管理體系》的要求。
（3）受審核方實(shí)際情況與申請材料有重大不一致。
（4）其他導(dǎo)致審核程序無法完成的情況。
4.4 審核報(bào)告
4.4.1 審核組應(yīng)對審核活動形成書面審核報(bào)告，由審核組組長簽字。審核報(bào)告應(yīng)準(zhǔn)確、簡明和清晰地描述審核活動的主要內(nèi)容，至少包括以下內(nèi)容：
（1）申請組織的名稱和地址。企業(yè)誠信管理體系認(rèn)證規(guī)則
（2）審核的申請組織活動范圍和場所。
（3）審核組組長、審核組成員及其個人注冊信息。
（4）審核活動的實(shí)施日期和地點(diǎn)。
（5）敘述從 4.3 條列明的程序及各項(xiàng)要求的審核工作情況，其中：對
4.3.3.6 條的各項(xiàng)審核要求應(yīng)逐項(xiàng)就審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論進(jìn)行詳細(xì)描述；對目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的評價(jià)，應(yīng)同時敘述審核方法。
（6）識別出的不符合項(xiàng)。不符合項(xiàng)的表述，應(yīng)基于客觀證據(jù)和審核依據(jù)，用寫實(shí)的方法準(zhǔn)確、具體、清晰描述，易于被申請組織理解。不得用概念化的、不確定的、含糊的語言表述不符合項(xiàng)。
（7）審核組對是否通過認(rèn)證的意見建議。
4.4.2 審核報(bào)告應(yīng)隨附必要的用于證明相關(guān)事實(shí)的證據(jù)或記錄，包括文字或照片攝像等音像資料。
4.4.3 中認(rèn)國際（ZRIC）應(yīng)將審核報(bào)告提交申請組織，并保留簽收或提交的證據(jù)。
4.4.4 對終止審核的項(xiàng)目，審核組應(yīng)將已開展的工作情況形成報(bào)告，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將此報(bào)告及終止審核的原因提交給申請組織，并保留簽收或提交的證據(jù)。
4.5 不符合項(xiàng)的糾正和糾正措施及其結(jié)果的驗(yàn)證
4.5.1 對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，中認(rèn)國際（ZRIC）應(yīng)要求申請組織分析原因，并要求申請組織在規(guī)定期限內(nèi)采取措施進(jìn)行糾正。
4.5.2 中認(rèn)國際（ZRIC）應(yīng)對申請組織所采取的糾正和糾正措施及其結(jié)果的有效性進(jìn)行驗(yàn)證。
4.6 認(rèn)證決定
4.6.1 中認(rèn)國際（ZRIC）應(yīng)該在對審核報(bào)告、不符合項(xiàng)的糾正和糾正措施及其結(jié)果以及其他信息進(jìn)行綜合評價(jià)基礎(chǔ)上，作出認(rèn)證決定。
4.6.2 認(rèn)證決定人員為中認(rèn)國際（ZRIC）管理控制下的人員，并不得為審核組成員。
4.6.3 認(rèn)證機(jī)構(gòu)在作出認(rèn)證決定前應(yīng)確認(rèn)如下情形：企業(yè)誠信管理體系認(rèn)證規(guī)則
（1）審核報(bào)告符合本規(guī)則第 4.4 條要求，能夠滿足作出認(rèn)證決定所需要的信息。
（2）反映以下問題的不符合項(xiàng)，中認(rèn)國際（ZRIC）已評審、接受并驗(yàn)證了糾正和糾正措施及其結(jié)果的有效性。
①未能滿足企業(yè)誠信管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求。
②制定的目標(biāo)不可測量、或測量方法不明確。
③對實(shí)現(xiàn)目標(biāo)具有重要影響的關(guān)鍵點(diǎn)的監(jiān)視和測量未有效運(yùn)行，或者對這些關(guān)鍵點(diǎn)的報(bào)告或評審記錄不完整或無效。
④在持續(xù)履行企業(yè)誠信管理體系的有效性方面存在缺陷。
（3）中認(rèn)國際（ZRIC）對其他不符合項(xiàng)已評審，并接受了申請組織計(jì)劃采取的糾正措施。
4.6.4 在滿足 4.6.3 條要求的基礎(chǔ)上，中認(rèn)國際（ZRIC）有充分的客觀證據(jù)證明申請組織滿足下列要求的，評定該申請組織符合認(rèn)證要求，向其頒發(fā)認(rèn)證證書。
（1）申請組織的企業(yè)誠信管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求。
（2）認(rèn)證范圍覆蓋的體系范圍符合相關(guān)法律法規(guī)要求。
（3）申請組織按照認(rèn)證合同規(guī)定履行了相關(guān)義務(wù)。
4.6.5 申請組織不能滿足上述要求的，評定該申請組織不符合認(rèn)證要求，以書面形式告知申請組織并說明其未通過認(rèn)證的原因。
4.6.6 中認(rèn)國際（ZRIC）在頒發(fā)認(rèn)證證書后，應(yīng)當(dāng)在 30 個工作日內(nèi)按照規(guī)定的要求將相關(guān)信息報(bào)送國家認(rèn)監(jiān)委。國家認(rèn)監(jiān)委在其網(wǎng)站（www.cnca.gov.cn）開設(shè)專欄向社會公開各認(rèn)證機(jī)構(gòu)上報(bào)的認(rèn)證證書等信息。
4.6.7 中認(rèn)國際（ZRIC）不得將申請組織是否獲得認(rèn)證與參與認(rèn)證審核的審核員及其他人員的薪酬掛鉤。
5 監(jiān)督審核程序
5.1 中認(rèn)國際（ZRIC）應(yīng)對持有其頒發(fā)的企業(yè)誠信管理體系認(rèn)證證書的組織（以下稱獲證組織）進(jìn)行有效跟蹤，監(jiān)督獲證組織通過認(rèn)證的企業(yè)誠信管理體系持續(xù)企業(yè)誠信管理體系認(rèn)證規(guī)則符合要求。
5.2 為確保達(dá)到 5.1 條要求，中認(rèn)國際（ZRIC）應(yīng)根據(jù)獲證組織的風(fēng)險(xiǎn)程度或其他特性，確定對獲證組織的監(jiān)督審核的頻次。
5.2.1 作為最低要求，在初次認(rèn)證的第二階段審核后至少 12 個月內(nèi)應(yīng)進(jìn)行一次監(jiān)督審核。此后，每次監(jiān)督審核的時間間隔不超過 12 個月。
5.2.2 在達(dá)到監(jiān)督審核期限而有證據(jù)表明獲證組織暫不具備實(shí)施監(jiān)督審核的條件時，可以適當(dāng)延長監(jiān)督審核期限，但最長間隔不能超過 15 個月。
5.2.3 超過期限而未能實(shí)施監(jiān)督審核的，應(yīng)按 7.2 或 7.3 條處理。
5.3 監(jiān)督審核的時間，應(yīng)不少于按 4.2.1 條計(jì)算審核時間人日數(shù)的 30％。
5.4 監(jiān)督審核的審核組，應(yīng)符合 4.2.2 條和 4.3.1 條的要求。
5.5 監(jiān)督審核應(yīng)在獲證組織現(xiàn)場進(jìn)行，且應(yīng)滿足第 4.2.3.3 條確定的條件。
5.6 監(jiān)督審核時至少應(yīng)審核以下內(nèi)容：
（1）上次審核以來企業(yè)誠信管理體系覆蓋的范圍以及資源是否有變更。
（2）按 4.3.3.2 條要求已識別的重要關(guān)鍵點(diǎn)是否按企業(yè)誠信管理體系的要求在正常和有效運(yùn)行。
（3）對上次審核中確定的不符合項(xiàng)采取的糾正和糾正措施是否繼續(xù)有效。
（4）企業(yè)誠信管理體系覆蓋的活動涉及法律法規(guī)規(guī)定的，是否持續(xù)符合相關(guān)規(guī)定。
（5）總誠信目標(biāo)及各層級誠信目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)。目標(biāo)沒有實(shí)現(xiàn)的，獲證組織在內(nèi)部管理評審時是否及時調(diào)查并采取了改進(jìn)措施。
（6）獲證組織對認(rèn)證標(biāo)志的使用或?qū)φJ(rèn)證資格的引用是否符合相關(guān)的規(guī)定。
（7）內(nèi)部審核和管理評審是否規(guī)范和有效。
（8）是否及時接受和處理投訴。
（9）針對內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的問題或投訴的問題，及時制定并實(shí)施了有效的持續(xù)改進(jìn)。
5.7 監(jiān)督審核的審核報(bào)告，應(yīng)按 5.6 條列明的審核要求逐項(xiàng)描述審核證據(jù)、審企業(yè)誠信管理體系認(rèn)證規(guī)則
核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論。審核組應(yīng)提出是否繼續(xù)保持認(rèn)證證書的意見建議。
5.8 中認(rèn)國際（ZRIC）根據(jù)監(jiān)督審核報(bào)告及其他相關(guān)信息，作出繼續(xù)保持或暫停、撤銷認(rèn)證證書的決定。
6 再認(rèn)證程序
6.1 認(rèn)證證書期滿前，若獲證組織申請繼續(xù)持有認(rèn)證證書，中認(rèn)國際（ZRIC）應(yīng)當(dāng)實(shí)施再認(rèn)證審核決定是否延續(xù)認(rèn)證證書。
6.2 中認(rèn)國際（ZRIC）應(yīng)按 4.2.2 條要求組成審核組。按照 4.2.3 條要求并結(jié)合歷次監(jiān)督審核情況，制定再認(rèn)證計(jì)劃并交審核組實(shí)施。審核組按照要求開展再認(rèn)證審核。在企業(yè)誠信管理體系及獲證組織的內(nèi)部和外部環(huán)境無重大變更時，再認(rèn)證審核可省略第一階段審核，但審核時間應(yīng)不少于按 4.2.1 條計(jì)算人日數(shù)的 70％。
6.3 對再認(rèn)證審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，應(yīng)按 4.5 條要求實(shí)施糾正和糾正措施并進(jìn)行驗(yàn)證，驗(yàn)證應(yīng)在原證書有效期滿前完成。
6.4 中認(rèn)國際（ZRIC）參照 4.6 條要求作出再認(rèn)證決定。獲證組織繼續(xù)滿足認(rèn)證要求并履行認(rèn)證合同義務(wù)的，向其換發(fā)認(rèn)證證書。
7 暫停或撤銷認(rèn)證證書
7.1 中認(rèn)國際（ZRIC）制定暫停、撤銷認(rèn)證證書或縮小認(rèn)證范圍的規(guī)定，并形成文件化的管理制度。
7.2 暫停證書
7.2.1 獲證組織有以下情形之一的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在調(diào)查核實(shí)后的 5 個工作日內(nèi)暫停其認(rèn)證證書。
（1）企業(yè)誠信管理體系持續(xù)或嚴(yán)重不滿足認(rèn)證要求的。
（2）不承擔(dān)、履行認(rèn)證合同約定的責(zé)任和義務(wù)的。
（3）被地方認(rèn)證監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)存在問題，需要暫停證書的。
（4）持有的行政許可證明、資質(zhì)證書、強(qiáng)制性認(rèn)證證書等過期失效，重新提交的申請已被受理但尚未換證的。企業(yè)誠信管理體系認(rèn)證規(guī)則
（5）主動請求暫停的。
（6）其他應(yīng)當(dāng)暫停認(rèn)證證書的。
7.2.2 認(rèn)證證書暫停期不得超過 6 個月。但屬于 7.2.1 第（4）項(xiàng)情形的暫停期可至相關(guān)單位作出許可決定之日。
7.2.3 中認(rèn)國際（ZRIC）暫停認(rèn)證證書的信息，應(yīng)明確暫停的起始日期和暫停期限，并聲明在暫停期間獲證組織不得以任何方式使用認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)識或引用認(rèn)證信息。
7.3 撤銷證書
7.3.1 獲證組織有以下情形之一的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在獲得相關(guān)信息并調(diào)查核實(shí)后 5個工作日內(nèi)撤銷其認(rèn)證證書。
（1）被注銷或撤銷法律地位證明文件的。
（2）拒絕配合認(rèn)證監(jiān)管部門實(shí)施的監(jiān)督檢查，或者對有關(guān)事項(xiàng)的詢問和調(diào)查提供了虛假材料或信息的。
（3）出現(xiàn)重大失信事故，經(jīng)執(zhí)法監(jiān)管部門確認(rèn)是獲證組織違規(guī)造成的。
（4）有其他嚴(yán)重違反法律法規(guī)行為的。
（5）暫停認(rèn)證證書的期限已滿但導(dǎo)致暫停的問題未得到解決或糾正的（包括持有的行政許可證明、資質(zhì)證書、強(qiáng)制性認(rèn)證證書等已經(jīng)過期失效但申請未獲批準(zhǔn)）。
（6）沒有履行企業(yè)誠信管理體系或者已不具備履行條件的。
（7）不按相關(guān)規(guī)定正確引用和宣傳獲得的認(rèn)證信息，造成嚴(yán)重影響或后果，或者認(rèn)證機(jī)構(gòu)已要求其糾正但超過 6 個月仍未糾正的。
（8）其他應(yīng)當(dāng)撤銷認(rèn)證證書的。
7.3.2 撤銷認(rèn)證證書后，中認(rèn)國際（ZRIC）應(yīng)及時收回撤銷的認(rèn)證證書。若無法收回，中認(rèn)國際（ZRIC）應(yīng)及時在相關(guān)媒體和網(wǎng)站上公布或聲明撤銷決定。
7.4 中認(rèn)國際（ZRIC）暫?；虺蜂N認(rèn)證證書應(yīng)當(dāng)在 http://www.izkflxy.cn 網(wǎng)站上公布相關(guān)信息，同時按規(guī)定程序?qū)⑾嚓P(guān)信息報(bào)送到 CNCA 認(rèn)證認(rèn)可業(yè)務(wù)信息統(tǒng)企業(yè)誠信管理體系認(rèn)證規(guī)則一上報(bào)平臺系統(tǒng)。
7.5 中認(rèn)國際（ZRIC）有義務(wù)和責(zé)任采取有效措施避免各類無效的認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志被繼續(xù)使用。
8 認(rèn)證證書
8.1 認(rèn)證證書應(yīng)至少包含以下信息：
（1）獲證組織名稱、注冊地址，如經(jīng)營地址與注冊地址不同， 還應(yīng)注明經(jīng)營地址。若認(rèn)證的企業(yè)誠信管理體系覆蓋多場所，應(yīng)表述認(rèn)證所覆蓋的所有場所的名稱和地址信息（臨時場所除外）；
（2）獲證組織的企業(yè)誠信管理體系所覆蓋的產(chǎn)品、活動、服務(wù)的范圍；
（3）認(rèn)證依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)要求；
（4）發(fā)證日期和有效期；
注：當(dāng)證書失效一段時間時，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在滿足下列條件時，可以在證書上保留原始的認(rèn)證日期：
- 清晰標(biāo)示了當(dāng)前認(rèn)證周期的開始時間和截止時間；
- 把上一認(rèn)證周期截止時間連同再認(rèn)證審核的時間一起標(biāo)示。
（5）證書編號（或唯一的識別代碼）；
（6）中認(rèn)國際（ZRIC）名稱、地址和認(rèn)證標(biāo)志；
（7）證書查詢方式。ZRIC 除在本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站（http://www.izkflxy.cn）查詢外，還應(yīng)當(dāng)在證書上注明：“本證書信息可在國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會官方網(wǎng)站（www.cnca.gov.cn）上查詢”，以便于社會監(jiān)督。
8.2 認(rèn)證證書有效期最長為 3 年。
8.3 中認(rèn)國際（ZRIC）建立證書信息披露制度。除向申請組織、認(rèn)證監(jiān)管部門等執(zhí)法監(jiān)管部門提供認(rèn)證證書信息外，還應(yīng)當(dāng)根據(jù)社會相關(guān)方的請求向其提供證書信息，接受社會監(jiān)督。
9 與其他管理體系的結(jié)合審核
9.1 對企業(yè)誠信管理體系和其他管理體系實(shí)施結(jié)合審核時，通用或共性要求應(yīng)滿企業(yè)誠信管理體系認(rèn)證規(guī)則足本規(guī)則要求，審核報(bào)告中應(yīng)清晰地體現(xiàn) 4.4 條要求，并易于識別。
9.2 結(jié)合審核的審核時間人日數(shù)，不得少于多個單獨(dú)體系所需審核時間之和80％。
10 受理組織的申訴和投訴
獲證組織對認(rèn)證決定有異議時，中認(rèn)國際（ZRIC）應(yīng)接受獲證組織申訴并且及時進(jìn)行處理，在 30 日內(nèi)將處理結(jié)果形成書面通知送交獲證組織。書面通知應(yīng)當(dāng)告知獲證組織，若認(rèn)為中認(rèn)國際（ZRIC）未遵守認(rèn)證相關(guān)法律法規(guī)或本規(guī)則并導(dǎo)致自身合法權(quán)益受到嚴(yán)重侵害的，可以直接向所在地認(rèn)證監(jiān)管部門或國家認(rèn)監(jiān)委投訴，也可以向相關(guān)認(rèn)可機(jī)構(gòu)投訴。
11 認(rèn)證記錄的管理
11.1 中認(rèn)國際（ZRIC）建立認(rèn)證記錄保持制度，記錄認(rèn)證活動全過程并妥善保存。
11.2 記錄真實(shí)準(zhǔn)確以證實(shí)認(rèn)證活動得到有效實(shí)施。認(rèn)證記錄應(yīng)當(dāng)使用中文，存檔留存時間為認(rèn)證證書有效期屆滿或者被撤銷之日起 2 年以上。
11.3 以電子文檔方式保存記錄的，應(yīng)采用不可編輯的電子文檔格式。
12 收費(fèi)EIMS 認(rèn)證費(fèi)用按照中認(rèn)國際認(rèn)證審核收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取。
13 其他
13.1 本規(guī)則內(nèi)容提及《企業(yè)誠信管理體系》時均指認(rèn)證活動發(fā)生時該標(biāo)準(zhǔn)的有效版本。認(rèn)證活動及認(rèn)證證書中描述該標(biāo)準(zhǔn)號時，應(yīng)采用當(dāng)時有效版本的完整標(biāo)準(zhǔn)號。
13.2 本規(guī)則所提及的各類證明文件的復(fù)印件應(yīng)是在原件上復(fù)印的，并經(jīng)復(fù)印件提供者簽章（簽字）認(rèn)可其與原件一致。
13.3 中認(rèn)國際（ZRIC）可采取必要措施幫助組織開展企業(yè)誠信管理體系的宣貫培訓(xùn)，促使組織的全體員工正確理解和執(zhí)行企業(yè)誠信管理體系標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)誠信管理體系認(rèn)證規(guī)則
附錄 A
企業(yè)誠信管理體系 認(rèn)證審核時間要求
|
有效人數(shù)
|
審核時間
第 一 階段＋第 二 階段
（天）
|
監(jiān)督審核時間（天）
|
再認(rèn)證審核時間（天）
|
|
1-25
|
2 | 1 | 1.5 |
|
26～65
|
3 | 1 | 2 |
|
66～125
|
4 | 1.5 | 3.5 |
|
126～425
|
5 | 2 | 4 |
|
426-1550
|
6 | 2.5 | 4.5 |
|
1551～4550
|
7 | 2.5 | 5 |
|
4551～10700
|
8 | 3 | 5.5 |
|
>10700
|
9 | 3 | 6 |
注：1.有效人數(shù)，包括認(rèn)證范圍內(nèi)涉及的所有全職人員，原則上以組織的社會保險(xiǎn)登記證所附名冊等信息為準(zhǔn)。
2.對非固定人員（包括季節(jié)性人員、臨時人員和分包商人員）和兼職人員的有效人數(shù)核定，可根據(jù)其實(shí)際工作小時數(shù)予以適當(dāng)減少或換算成等效的全職人員數(shù)。