文件編號：ZRIC-SC1903

版本號：A/2

1 適用范圍

1.1為規(guī)范環(huán)境保護設(shè)施營運服務(wù)認證活動的實施，保證環(huán)境保護設(shè)施營運服務(wù)認證的規(guī)范性和有效性，深圳中認國際認證有限公司（以下稱：中認國際、ZRIC或本機構(gòu)）特制定本規(guī)則。

1.2本規(guī)則適用于從事包括城鎮(zhèn)污水處理、工業(yè)廢水處理、村鎮(zhèn)污水處理、煙氣污染治理、工業(yè)有機廢氣處理、生活垃圾處理處置、工業(yè)固廢處理處置和環(huán)境修復(fù)等環(huán)境保護設(shè)施運營組織開展自我評價及第三方機構(gòu)對環(huán)境保護設(shè)施運營組織的服務(wù)進行的評價。

1.3本規(guī)則制定的目標使所有相關(guān)方相信環(huán)境保護設(shè)施營運服務(wù)認證滿足規(guī)定及公正性的要求。

1.3.1認證的利益相關(guān)方包括(但不限于):

（1）認證機構(gòu)的客戶；

（2）獲證客戶的顧客；

（3）政府部門；

（4）非政府組織；

（5）消費者和其他公眾。

1.3.2公正性

1.3.2.1 公正，并被認為公正，是認證機構(gòu)提供可建立信任的認證的必要條件。重要的是所有內(nèi)部和外部人員都意識到公正性的必要性。

1.3.2.2  客戶支付的認證費用是認證機構(gòu)的收入來源，也是對公正性的潛在威脅，這一點得到公認。

1.3.2.3  認證機構(gòu)根據(jù)其所獲得的符合(或不符合)的客觀證據(jù)做出決定，且不受其他利益或其他各方的影響，對于獲得和保持信任是必不可少的。

1.3.2.4  對公正性的威脅可能包括，但不限于：

（1）自身利益：此類威脅源于個人或機構(gòu)依其自身利益行事。在認證中，財務(wù)方面

的自身利益是一種對公正性的威脅；

（2）自我評審：此類威脅源于個人或機構(gòu)評審自己所做的工作。認證機構(gòu)對由其進

行管理體系咨詢的客戶實施管理體系審核屬于此類威脅；

（3）熟識(或信任):此類威脅源于個人或機構(gòu)對另外一人過于熟悉或信賴，而不去

尋找審核證據(jù)；

（4）脅迫：此類威脅源于個人或機構(gòu)察覺受到公然或暗中的強迫，如威脅用他人取

而代之或向主管告發(fā)。

2 認證依據(jù)用技術(shù)規(guī)范、技術(shù)規(guī)范強制性要求或者標準

GB/T 38221-2019環(huán)境保護設(shè)施運營組織服務(wù)評價技術(shù)要求

3 認證模式

3.1 適用的服務(wù)認證模式

3.1.1  GB/T 27207-2020 合格評定 服務(wù)認證模式選擇與應(yīng)用導(dǎo)則

3.1.2 應(yīng)針對環(huán)境保護設(shè)施營運服務(wù)及其服務(wù)管理的特征， ZRIC應(yīng)選擇適用于其服務(wù)特性測評和管理要求審核活動的服務(wù)認證模式：

a) 公開的服務(wù)特性檢驗，即模式A;

b) 神秘顧客(暗訪)的服務(wù)特性檢驗，即模式B;

c) 公開的服務(wù)特性檢測，即模式C;

d) 神秘顧客(暗訪)的服務(wù)特性檢測，即模式D;

e) 顧客調(diào)查(功能感知),即模式E;

f) 服務(wù)能力確認或驗證，即模式G;

g) 服務(wù)設(shè)計審核，即模式H;

h) 服務(wù)管理審核，即模式I。

3.1.3 環(huán)境保護設(shè)施營運服務(wù)認證方案中應(yīng)給出適用的服務(wù)認證模式。

3.2 服務(wù)認證模式選用及其組合

3.2.1 ZRIC 應(yīng)根據(jù)環(huán)境保護設(shè)施營運服務(wù)的過程和能力，以及認證周期及其不同認證階段，給出認證模式。

3.2.2 針對環(huán)境保護設(shè)施營運服務(wù)的認證模式， ZRIC 應(yīng)按照下列規(guī)則進行選用和組合：

a) 初次認證：模式C+  模式 G+  模式I;

b) 再認證：模式C+  模式 G+  模式I;

c) 保持認證(監(jiān)督評價):模式C+ 模式 I, 或模式G+ 模式I。

4 領(lǐng)域劃分

依據(jù)GB/T 7635.2-2002《全國主要產(chǎn)品分類與代碼 第2部分 不可運輸產(chǎn)品》標準，環(huán)境保護設(shè)施營運服務(wù)屬于不可運輸產(chǎn)品中代碼為94污水和垃圾處置、公共衛(wèi)生及其他環(huán)境保護服務(wù)的主要內(nèi)容見下表：

服務(wù)認證領(lǐng)域代碼	服務(wù)認證領(lǐng)域名稱	GB/T7635.2-2002分類對照
SC19	污水和垃圾處置、公共衛(wèi)生及其他環(huán)境保護服務(wù)	94污水和垃圾處置、公共衛(wèi)生及其他環(huán)境保護服務(wù)
		941污水處理服務(wù)
		942 垃圾處置服務(wù)
		943 公共衛(wèi)生及類似服務(wù)
		949 其他未另歸類的環(huán)境保護服務(wù)

5 認證實施程序

環(huán)境保護設(shè)施營運服務(wù)認證過程包括以下環(huán)節(jié)：

（1）認證申請；

（2）認證申請評審；

（3）審查策劃：

（4）服務(wù)管理評價；

（5）服務(wù)特性評價：

（6）評價報告；

（7）復(fù)核；

（8）認證決定；

（9）監(jiān)督審核；

（10）再認證。

5.1認證申請

5.1.1申請環(huán)境保護設(shè)施營運服務(wù)認證的組織（簡稱：申請組織）應(yīng)具備以下條件：

（1）持有法人營業(yè)執(zhí)照或證明其法律地位的文件：

（2）獲得所需的行政許可或資質(zhì)（適用時）；

（3）承諾遵守相關(guān)法律法規(guī)和本機構(gòu)要求，并確保其服務(wù)始終符合相關(guān)標準、認證規(guī)則要求。

5.1.2申請組織應(yīng)提交的文件和資料：

（1）客戶及客戶有效的法律地位證明文件，如：營業(yè)執(zhí)照、事業(yè)單位法人證書等；

（2）客戶的服務(wù)流程管理文件和服務(wù)標準與技術(shù)規(guī)范；

（3）服務(wù)流程圖；

（4）其他第三方認證證書復(fù)印件（如有時）。

5.2認證申請評審

5.2.1申請評審人員對申請組織提交的《認證申請書》及相關(guān)申請資料進行評審并保存評審記錄，以確定：

（1）申請資料齊全；

（2）申請組織從事的活動符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；

（3）申請組織為達到環(huán)境保護設(shè)施營運服務(wù)認證的目標而建立了文件化的過程和程序；

（4）機構(gòu)具有相應(yīng)的認證能力并有充分的資源實施認證活動；

（5）國家對相應(yīng)行業(yè)的管理要求；

（6）申請的認證范圍、申請方的運作場所、完成審核/審查需要的時間和任何其他影響認證活動的因素；

（7）本機構(gòu)根據(jù)受審核/審查方的規(guī)模、特性、業(yè)務(wù)復(fù)雜程度、認證要求，以及環(huán)境保護設(shè)施營運服務(wù)覆蓋的范圍等因素核算并確定審核/審查人日，以確保審核/審查的充分性和有效性。

（8）初次受理時滿足上述要求的申請組織，本機構(gòu)確認“通過受理申請”并在受理后簽訂《認證合同書》；

（9）不滿足上述條件的申請組織，機構(gòu)將出具《不予受理通知書》并告知申請組織拒絕的原因。根據(jù)上述評審，機構(gòu)確定審核/審查組及進行認證決定需要具備的能力。

5.2.2簽訂認證合同

在實施認證審核之前，本機構(gòu)將與認證申請組織訂立具有法律效力的書面認證服務(wù)合同，以明確相關(guān)方的責任。

5.3審查策劃

5.3.1總則

本機構(gòu)將根據(jù)與申請組織的約定，對認證審查各個環(huán)節(jié)做出安排，形成認證審查方案。

5.3.2審查時間的確定

本機構(gòu)根據(jù)申請組織的服務(wù)規(guī)模，確定評價所需的時間，以確保審查的充分性和有效性。附錄B規(guī)定了對不同服務(wù)規(guī)模的組織實施服務(wù)評價所需的時間。

調(diào)整評價時間時，考慮的因素包括但不限于：

（1）組織服務(wù)的復(fù)雜程度；

（2）組織管理體系成熟度：

（3）外包職能或過程；

（4）客戶為認證所作的準備；

（5）審查組對客戶管理體系的了解程度；

（6）審核方法和技術(shù)的應(yīng)用。

5.3.3多場所

若認證范圍覆蓋多個服務(wù)場所（即：中心辦公室+多個服務(wù)場所），則每次審查均應(yīng)覆蓋中心辦公室，并按以下原則對服務(wù)場所進行抽樣：

（1）若服務(wù)場所信息擬在認證證書中顯示：x代表擬納入認證證書服務(wù)場所數(shù)，初次認證的服務(wù)場所抽樣量為√×，監(jiān)督評價的抽樣量為0.6√×，再認證的抽樣量為0.8√x。

（2）若為臨時場所，則一般不在認證證書中列示，此時，每次審查（含初次認證、監(jiān)督或再認證）至少抽樣1個服務(wù)場所。

5.3.4審查組

本機構(gòu)根據(jù)審查任務(wù)，確定審查組成員，并指定審查組長。審查組中應(yīng)包含具備服務(wù)認證注冊資格的審查員，且應(yīng)包含具備本項目專業(yè)能力的人員。當審查組內(nèi)缺少具備本項目專業(yè)能力的審查員時，可由技術(shù)專家提供技術(shù)支持。

5.4服務(wù)管理評價

5.4.1總則

服務(wù)管理評價的目的是確認申請組織對服務(wù)的管理是否滿足認證依據(jù)所規(guī)定的服務(wù)管理要求。服務(wù)管理評價由審查組的管理評價小組實施，包括文件審查和現(xiàn)場評價，文件審查通常在現(xiàn)場評價之前實施，也可結(jié)合現(xiàn)場評價同時實施。服務(wù)管理現(xiàn)場評價通常在中心辦公室進行，適用時可覆蓋服務(wù)現(xiàn)場。

5.4.2評價計劃

審查組應(yīng)為每次服務(wù)管理評價制定評價計劃，并應(yīng)在現(xiàn)場評價前將評價計劃提交至受評價方。若受評價方對評價計劃有不同意見且有充分理由，審查組長應(yīng)對計劃進行調(diào)整，必要時對審查組進行調(diào)整。

5.4.3評價內(nèi)容

服務(wù)管理評價應(yīng)覆蓋認證依據(jù)所規(guī)定的組織基本能力要求，具體包括以下方面：

（1） 人力資源及研發(fā)能力

（2） 污染物檢測能力

（3） 質(zhì)量、環(huán)境和安全管理能力

5.4.4評價實施

5.4.4.1審查組根據(jù)本機構(gòu)規(guī)定的流程和評價計劃，實施現(xiàn)場評價活動。

5.4.4.2現(xiàn)場評價的過程主要包括：

（1）首次會議的召開；

（2）各審查小組按照任務(wù)分工收集和驗證信息：

（3）評價發(fā)現(xiàn)的形成和記錄；

（4）審查組內(nèi)的溝通；

（5）審查組與受審查方的溝通；

（6）末次會議的召開。

5.4.4.3審查組通過對服務(wù)提供者管理制度、管理記錄的審查，依據(jù)環(huán)境保護設(shè)施運營組織人力資源及研發(fā)能力評價表、環(huán)境保護設(shè)施運營服務(wù)組織污染物檢測能力評價表、環(huán)境保護設(shè)施運營組織質(zhì)量、環(huán)境和安全管理能力評價表等服務(wù)管理能力測評工具，確定服務(wù)管理要求的符合程度，并形成評價得分。

5.5服務(wù)特性評價

5.5.1總則

服務(wù)特性評價的目的是通過對環(huán)境保護設(shè)施營運服務(wù)的檢驗，評價服務(wù)是否滿認證依據(jù)有關(guān)服務(wù)特性的要求。服務(wù)特性評價通常安排在服務(wù)現(xiàn)場進行，由服務(wù)評價小組通過公開方式進行檢驗。

5.5.2評價計劃

審查組根據(jù)抽樣計劃，制定服務(wù)特性評價計劃，并由本機構(gòu)指定人員確認。服務(wù)特性評價計劃可作為服務(wù)管理評價的一部分，或與服務(wù)管理評價計劃分開編制。

5.5.3評價內(nèi)容

服務(wù)特性評價覆蓋認證依據(jù)所規(guī)定的服務(wù)特性要求，具體包括以下方面：

（1） 環(huán)保性能

（2） 資源、能源消耗

（3） 技術(shù)經(jīng)濟性能

（4） 運行管理

（5） 設(shè)備狀況

5.5.4評價實施

審查組通過公開的方式，檢驗服務(wù)提供者提供服務(wù)，并根據(jù)環(huán)境保護設(shè)施運營組織設(shè)施環(huán)保性能評價表、環(huán)境保護設(shè)施運營組織設(shè)施資源、能源消耗評價表、環(huán)境保護設(shè)施運營組織設(shè)施技術(shù)經(jīng)濟性能評價表、環(huán)境保護設(shè)施運營組織設(shè)施運行管理評價表、環(huán)境保護設(shè)施運營組織設(shè)備狀況評價表等工具，對服務(wù)質(zhì)量進行評價，形成評價得分。

（1）公開的服務(wù)特性檢驗是指針對服務(wù)特性所進行的數(shù)據(jù)收集、綜合測算與分析的過程，其目的是證實顧客服務(wù)“真實瞬間 ”的符合性；

（2） ZRIC 與申請組織根據(jù)環(huán)境保護設(shè)施營運服務(wù)要求評價工具，按規(guī)定的要求和方法對抽取的樣本進行測評，以獲取包括顧客服務(wù)、服務(wù)管理和服務(wù)支撐能力等相關(guān)的信息，形成評價得分；

審查組采用抽樣的方法，通過交談、調(diào)閱文件與記錄、查看服務(wù)提供現(xiàn)場等方式，收集證據(jù)，確定受審查組織提供服務(wù)質(zhì)量和管理符合認證指標的程度，出具評價結(jié)果，包括等級。如發(fā)現(xiàn)組織存在違反審查依據(jù)的情況，審查組將發(fā)現(xiàn)問題反饋給受審查組織，以利于其不斷提高服務(wù)績效。

5.6評價報告

審查組長應(yīng)根據(jù)服務(wù)管理評價和服務(wù)特性評價的結(jié)果，形成服務(wù)評價報告。

評價報告至少包括或引用下列內(nèi)容：

（1）組織名稱、地址和聯(lián)系人；

（2）認證模式和評價方法；

（3）評價目的、依據(jù)、范圍；

（4）審查組成員及任何與審查組同行的人員：

（5）評價實施日期和地點；

（6）評價發(fā)現(xiàn)、對評價證據(jù)的引用以及評價結(jié)論；

（7）審查組作出的是否通過服務(wù)管理評價的推薦意見；

（8）適用時，后續(xù)評價關(guān)注事項和聲明。

5.7復(fù)核

5.7.1中認國際（ZRIC）應(yīng)指派至少一人復(fù)核與評價相關(guān)的所有信息和結(jié)果。復(fù)核應(yīng)由未參與評價過程的人員進行。

5.7.2除非復(fù)核和認證決定由相同的人一并做出，否則應(yīng)將基于復(fù)核的認證決定的建議形成文件。

5.8認證決定

5.8.1 ZRIC 應(yīng)對其認證決定負責并保留認證決定權(quán)。

5.8.2 ZRIC 應(yīng)指派至少一人根據(jù)評價、復(fù)核以及其他相關(guān)的所有信息做出認證決定。認證決定應(yīng)由未參與評價過程的一個人或一組人（如委員會）完成。

5.8.3評價分級

環(huán)境保護設(shè)施運營組織服務(wù)評價總分滿分為100分。環(huán)境保護設(shè)施運營組織當不滿足GB/T 38221-2019中5.2條款組織的基本要求時，不予評價。在滿足5.2基本要求的前提下，環(huán)境保護設(shè)施運營組織服務(wù)評價按照二級指標總分數(shù)值P，可分為以下三級：

a) 90分≤P, 一 級；

b) 75分 ≤P<90分，二級；

c) 60 分 ≤P<75分，三級。

5.8.4針對認證結(jié)論為頒發(fā)認證證書的項目，ZRIC將按相應(yīng)等級頒發(fā)證書，并按照信息通報的相關(guān)要求，向國家認監(jiān)委進行通報。針對不通過認證決定的項目，本機構(gòu)將向受審查方發(fā)放《不予注冊通知書》，以說明認證不予通過的理由。

5.9監(jiān)督審核

5.9.1本機構(gòu)將每年對獲得服務(wù)認證的組織實施例行監(jiān)督，包括服務(wù)管理評價和服務(wù)要求評價，以確保獲證組織及其提供的服務(wù)持續(xù)滿足服務(wù)要求和相關(guān)認證技術(shù)規(guī)范的要求。

5.9.2自頒發(fā)認證證書開始，例行監(jiān)督審查時間間隔通常不超過12個月。如遇特殊情況無法按時實施例行監(jiān)督的，本機構(gòu)將根據(jù)具體原因，采取必要的措施，包括但不限于以下：

（1）延長監(jiān)督期限（最長不超過3個月）

（2）暫停認證；

（3）采取其他替代的評價方式

5.9.3當發(fā)生以下情況時，本機構(gòu)將增加例行監(jiān)督的頻次，或?qū)嵤┓抢斜O(jiān)督：

（1）獲證組織或服務(wù)發(fā)生重大的變更；

（2）獲證組織受到嚴重的投訴、處罰或媒體負面曝光：

（3）獲證服務(wù)存在嚴重問題，或發(fā)生與獲證服務(wù)有關(guān)的嚴重事故；

（4）其他信息反映存在重大認證風險的情況。

5.10再認證

5.10.1在認證證書有效期滿前 3 個月，對于提出需要繼續(xù)使用認證證書的證書獲證組織，應(yīng)對其實施并完成再認證活動。再認證程序與初次認證相同，再認證的內(nèi)容主要包括：對服務(wù)體系范圍內(nèi)的全過程全要素審查、任何變更、認證證書及標志的使用、以往不符合項的驗證、服務(wù)體系運行所取得的績效。

5.10.2在對客戶的日常監(jiān)督中，發(fā)現(xiàn)客戶的出現(xiàn)嚴重影響服務(wù)體系運作的重大變更時，或?qū)蛻舻耐对V分析和其他信息表明客戶不再滿足認證要求時，將安排特殊審查或與客戶商定提前安排再認證審查。

6認證證書及認證標志要求

6.1認證證書

6.1.1中認國際（ZRIC）應(yīng)給客戶提供正式的認證文件，明確表達或能夠辨識以下信息：

a）中認國際（ZRIC）的名稱和地址；

b）獲證日期（該日期不應(yīng)早于完成認證決定的日期）；

c）客戶名稱和地址；

d）認證范圍及等級；

注：當用于認證的標準或其他規(guī)范性文件引用了其他標準或規(guī)范性文件時，那些被引用的文件不必包括在正式的認證文件中。

e）認證有效期或終止日期（如果認證具有有效期時）；

f）認證方案要求的任何其他信息。

6.1.2正式的認證文件應(yīng)包括中認國際（ZRIC）指定的負責人的簽名或其他授權(quán)簽署。

注：在中認國際（ZRIC）備案的負責簽署認證文件的人員的姓名和職位，是一種除簽名之外的“授權(quán)簽署”的例子。

6.1.3正式的認證文件應(yīng)僅在下列事項完成之后或同時頒發(fā)：

a）批準或擴大認證范圍的決定已經(jīng)做出；

b）認證要求得到滿足；

c）認證協(xié)議已經(jīng)完成和（或）簽署。

6.1.4 認證證書的使用要求

（1）認證證書并不是 ZRIC 對獲證組織的服務(wù)確實滿足規(guī)定要求的擔保，也不是對獲證組織的服務(wù)已經(jīng)由 ZRIC 進行評定證實其適宜性的聲明。認證證書并不意味著服務(wù)合格，亦不能免除獲證組織對其服務(wù)承擔的法律責任。

（2）獲證組織可以在公開出版物、文件、宣傳品、網(wǎng)頁等載體上展示認證證書，展示的證書應(yīng)清晰可辨。

（3）當獲證組織的名稱、地址、或認證要求發(fā)生變化時，應(yīng)向 ZRIC 提出申請換發(fā)認證證書。當認證范圍發(fā)生變化時，ZRIC 將通過審核程序重新頒發(fā)或重新簽發(fā)認證證書附件，并及時公布。

（4）獲證組織展示的認證證書應(yīng)在證書有效期內(nèi)。

（5）獲證組織在認證證書被暫停時，不得繼續(xù)宣傳其具備認證資格。

（6）獲證組織被撤銷（含注銷）認證證書后，應(yīng)立即交還認證證書和認證標志。

（7）獲證組織不得以誤導(dǎo)性方式使用認證文件或其任何部分。

6.2認證標志

獲取ZRIC認證組織對認證標志的引用和使用：

6.2.1 ZRIC 擁有ZRIC認證標識的所有權(quán)；獲證組織在認證范圍和認證證書有效期內(nèi)按照本規(guī)定以及相關(guān)要求的規(guī)定使用 ZRIC 認證標識或聲明認證狀態(tài)。

6.2.2獲證組織可以在服務(wù)認證證書覆蓋的領(lǐng)域和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)相關(guān)的場合有條件使用獲證組織標志。

6.2.3獲證組織在使用獲證組織標志時不可使公眾誤認為 ZRIC 對獲證組織的特定的服務(wù)進行了認證。

6.2.4獲證組織不得將獲證組織標志使用在與被認證領(lǐng)域和業(yè)務(wù)范圍無關(guān)的各類業(yè)務(wù)及各類宣傳媒體上進行誤導(dǎo)宣傳。

6.2.5獲證組織在使用獲證組織標志時只能使用與 ZRIC 所提供色調(diào)一致、排列方式一致的標志。

6.2.6獲證組織在使用獲證組織標志時可按比例放大或縮小，但字跡必須清晰，標志必須完整，也不得將其變形使用。

6.2.7在認證資格被暫?；虺蜂N（含注銷）時，不得繼續(xù)宣傳其具備認證資格，并立即停止使用所有引用認證資格的廣告材料。

6.2.8在認證范圍被縮小時，修改所有的廣告材料。

6.2.9在使用認證資格時，不得使本機構(gòu)和（或）認證制度聲譽受損，失去公眾信任。

7認證證書狀態(tài)管理規(guī)定、要求

7.1 認證證書的保持

7.1.1保持認證資格的條件

（1）獲證組織的法律地位、資質(zhì)持續(xù)符合國家的最新要求，并且認證范圍在法律地位文件和資質(zhì)規(guī)定的范圍內(nèi)；

（2）獲證組織的服務(wù)認證持續(xù)符合要求；

（3）獲證組織持續(xù)遵守認證有關(guān)的規(guī)定，包括變更的規(guī)定；

（4）獲證組織服務(wù)覆蓋區(qū)域的活動符合國家和地方有關(guān)的法律法規(guī)要求；

（5）獲證組織在認證范圍內(nèi)的組織單元、服務(wù)及其過程和活動持續(xù)滿足適用的最新法律法規(guī)的要求，如發(fā)生不滿足時及時采取有效的措施；

（6）獲證組織于獲證期間在認證范圍內(nèi)未發(fā)生重大事故；

（7）獲證組織在獲證期間未發(fā)生誤用認證證書，如有發(fā)生能及時有效地采取糾正和糾正措施，并將誤用產(chǎn)生的影響降至最少程度；

（8）獲證組織對顧客或相關(guān)方的重大投訴和關(guān)切能及時有效地處理；

（9）管理評審、內(nèi)審的時間間隔不超過 12 個月；

（10）按時接受監(jiān)督審核；

（11）獲證組織能按照 ZRIC 要求向 ZRIC 通報服務(wù)和重要過程變更等信息；

（12）獲證組織履行與 ZRIC 簽署認證合同中規(guī)定的責任和義務(wù)，并按照認證合同規(guī)定繳納認證費用。

7.1.2 保持認證資格的程序

（1）滿足 7.1.1保持認證資格的條件，監(jiān)督審核后經(jīng) ZRIC 審核組長確認后，認為獲證組織在認證范圍內(nèi)能持續(xù)滿足保持認證資格的條件，同意保持認證資格；

（2）在認證證書有效期內(nèi)如有認證要求變更，獲證組織接受認證要求變更，并經(jīng) ZRIC 驗證在認證范圍內(nèi)管理體系滿足變更的要求。

7.2 擴大認證范圍

7.2.1 擴大認證范圍的條件

（1）獲證組織保持認證資格有效。

（2）國家或地方或行業(yè)有要求時，獲證組織在擴大認證范圍內(nèi)具有規(guī)定的資質(zhì)；

（3）獲證組織申請擴大認證范圍在法律地位文件和資質(zhì)規(guī)定的范圍內(nèi)；

（4）獲證組織的服務(wù)認證覆蓋申請擴大的認證范圍；

（5）國家或地方或行業(yè)有要求時，獲證組織在申請擴大認證范圍內(nèi)的組織單元、服務(wù)及其過程和活動已滿足適用的法律法規(guī)的要求；

（6）獲證組織按照規(guī)定繳納補充認證費用。

7.2.2 擴大認證范圍的程序

（1）獲證組織向 ZRIC 正式提交擴大認證范圍的申請和相關(guān)附件；

（2）滿足 7.2.1 擴大認證范圍的條件，經(jīng) ZRIC 審核，認為獲證組織在申請擴大認證范圍內(nèi)已滿足批準認證資格的條件，同意批準擴大認證范圍，簽署換發(fā)認證證書或附件，收回原認證證書，但認證證書的注冊號和有效期保持不變。

7.3 縮小認證范圍

7.3.1 縮小認證范圍的條件

（1）獲證組織的認證范圍內(nèi)部分產(chǎn)品/服務(wù)范圍、區(qū)域等不再繼續(xù)符合認證標準/規(guī)范性文件和其他附加要求；

（2）獲證組織不愿再繼續(xù)保持認證范圍內(nèi)的部分產(chǎn)品服務(wù)范圍、區(qū)域等認證資格。

7.3.2 縮小認證范圍的程序

（1）獲證組織向 ZRIC 正式提交縮小認證范圍的申請；或 ZRIC 審核部提出縮小獲證組織認證范圍的建議，并提供理由和證據(jù)；或 ZRIC 的認證決定意見也可作為認證范圍縮小的信息來源和理由，此時應(yīng)取得獲證組織的同意；

（2）經(jīng) ZRIC 審定，認為獲證組織在申請縮小認證范圍不會對仍保持的認證范圍產(chǎn)生影響，同意批準縮小認證范圍，收回原認證證書，總經(jīng)理簽署換發(fā)認證證書或附件，但認證證書的注冊號和有效期保持不變；

（3）需要時，獲證組織與 ZRIC 修訂認證合同。

7.4 認證資格暫停

7.4.1 暫停認證資格的條件

（1）獲證組織的法律地位、資質(zhì)不再符合國家的最新要求，或認證范圍已不在現(xiàn)行有效的法律地位文件和資質(zhì)規(guī)定的范圍內(nèi)，但仍有可能在短期內(nèi)符合規(guī)定要求的；

（2）獲證組織未能在規(guī)定的期限內(nèi)接受監(jiān)督審核的；

（3）獲證組織在監(jiān)督審中發(fā)現(xiàn)的不合格未能在規(guī)定期限內(nèi)采取糾正/糾正措施或措施無效的；

（4）獲證組織的服務(wù)認證發(fā)生重大變更，不能持續(xù)符合認證標準/規(guī)范性文件要求的；

（5）獲證組織未按照認證要求的變更作出相應(yīng)調(diào)整，或調(diào)整不滿足變更要求的；

（6）獲證組織于獲證期間在認證范圍內(nèi)發(fā)生重大事故，尚未查明原因和采取補救措施的；

（7）獲證組織在獲證期間發(fā)生誤用認證證書，尚未能及時有效地采取糾正和糾正措施，以將產(chǎn)生的影響降至最少程度的；

（8）獲證組織對顧客或相關(guān)方的重大投訴未有效地處理的；

（9）獲證組織未履行與 ZRIC 簽署認證合同中規(guī)定的責任和義務(wù)，并對保持認證資格產(chǎn)生重大影響的，或未按照認證合同規(guī)定繳納認證費用的；

（10）獲證組織與 ZRIC 雙方同意在一定時間內(nèi)暫停全部或部分認證范圍的認證資格的情況；

（11）其他需要暫停認證資格的。

7.4.2 暫停認證資格的程序

（1）ZRIC 客戶服務(wù)部提出對獲證組織暫停全部或部分認證范圍內(nèi)認證資格的建議，并提供理由和證據(jù)；

（2）必要時，ZRIC 審核管理部門與獲證組織溝通，核實證據(jù)；

（3）經(jīng) ZRIC 審定，認為獲證組織在認證范圍內(nèi)全部或部分不再持續(xù)滿足認證要求，但仍然有可能在短期內(nèi)采取糾正措施的，同意批準暫停全部或部分認證范圍的認證資格，并確定暫停期限，最長暫停期限為六個月。

7.5 認證資格恢復(fù)

7.5.1 恢復(fù)認證資格的條件

組織已針對暫停認證資格的原因采取了有效的糾正措施，產(chǎn)生原因已經(jīng)消除，恢復(fù)符合相關(guān)的認證要求，同時已證實在暫停期內(nèi)沒有使用引用認證資格，如廣告宣傳和使用標志。

7.5.2 恢復(fù)認證資格的程序

（1）在確定的認證資格暫停限期結(jié)束前，根據(jù)暫停原因，組織在規(guī)定期限內(nèi)向 ZRIC 客戶服務(wù)部提出恢復(fù)認證資格的申請，并附相關(guān)糾正措施和有效性驗證材料；

（2）經(jīng) ZRIC 審定，確認組織在暫停認證資格的認證范圍內(nèi)已恢復(fù)符合相關(guān)的認證要求，作出同意恢復(fù)認證資格的審定結(jié)論。

7.6 認證資格撤銷

7.6.1 撤銷認證資格的條件

（1）獲證組織的法律地位、資質(zhì)不再符合國家的最新要求，或認證范圍已不在現(xiàn)行有效的法律地位文件和資質(zhì)規(guī)定的范圍內(nèi)，并在短期內(nèi)無法符合規(guī)定要求的；

（2）獲證組織在認證范圍內(nèi)的 服務(wù)認證 發(fā)生重大變更，未向 ZRIC 通報，并在短期內(nèi)無法滿足認證要求的；

（3）獲證組織體制變更后原 服務(wù)認證 已不再適宜的；

（4）獲證組織在認證范圍內(nèi)的組織單元、產(chǎn)品、服務(wù)及其過程和活動嚴重不能滿足適用的最新法律法規(guī)的要求，并在短期內(nèi)無法采取措施或采取措施無效的；

（5）獲證組織于獲證期間在認證范圍內(nèi)發(fā)生重大事故；

（6）獲證組織在獲證期間發(fā)生大量誤用認證證書，并未能及時有效地采取糾正和糾正措施，造成嚴重影響的；

（7）獲證組織對顧客或相關(guān)方的重大投訴不做處理的；

（8）獲證組織單方面宣布不履行與ZRIC 簽署認證合同中規(guī)定的責任和義務(wù)的，或拖繳認證費用，并催繳無效的；

（9）獲證組織因換發(fā)新政而撤銷舊證書的；

（10）獲證組織轉(zhuǎn)讓認證證書的；

（11）獲證組織被暫停認證資格后，未能在規(guī)定的期限內(nèi)采取有效的糾正措施，或未申請恢復(fù)認證資格的；

（12）獲證組織自愿申請撤銷認證資格的；

（13）其他需要撤銷認證資格的情況。

7.6.2 撤銷認證資格的程序

（1）經(jīng) ZRIC 核實與審定，確認組織在認證范圍內(nèi)的管理體系不再滿足認證要求，作出同意撤銷認證資格的審定結(jié)論；

（2）ZRIC 收回認證證書和認證標志，通知組織不得再使用認證證書和認證標志。

7.7 注銷認證資格

7.7.1注消認證資格的條件：

（1）獲證組織申請注銷認證證書；

（2）認證證書有效期屆滿，未申請延續(xù)使用；

（3）因換發(fā)新證書而注銷舊證書；

（4）其他原因需要注銷認證證書。

7.7.2 ZRIC客戶服務(wù)人員及時匯總注銷信息，傳遞給證書管理崗位，證書管理崗位按7.7.1條辦理，并收回原證書和認證標志。

7.8 注銷認證資格

7.8.1注消認證資格的條件：

（1）獲證組織申請注銷認證證書；

（2）認證證書有效期屆滿，未申請延續(xù)使用；

（3）因換發(fā)新證書而注銷舊證書；

（4）其他原因需要注銷認證證書。

7.8.2 ZRIC客戶服務(wù)人員及時匯總注銷信息，傳遞給證書管理崗位，證書管理崗位按7.8.1條辦理，并收回原證書和認證標志。

8 記錄

8.1中認國際（ZRIC）應(yīng)保存記錄以證明所有認證過程要求（本文件和認證方案中的）均得到滿足。

8.2中認國際（ZRIC）應(yīng)將記錄保密。運輸、傳遞和移交記錄的方式應(yīng)確保其保密性。

8.3如果認證方案包括在一個確定的周期內(nèi)對服務(wù)進行完整的再評價，記錄保存期限應(yīng)至少為當前認證周期加上前一個認證周期。否則，記錄保存期限應(yīng)由認證機構(gòu)確定。

注：在確定保存時限時，還可考慮法律規(guī)定和相互承認的協(xié)定。

9 投訴和申訴

9.1中認國際（ZRIC）建立《申訴、投訴和爭議處理程序》，對投訴和申訴的接收、評價和做出決定的過程形成文件。中認國際（ZRIC）應(yīng)跟蹤并記錄投訴和申訴，以及為解決投訴和申訴所采取的措施。

9.2一接到投訴或申訴，中認國際（ZRIC）就應(yīng)確認投訴或申訴是否與其負責的認證活動相關(guān)。如果相關(guān)，則應(yīng)進行處理；

9.3中認國際（ZRIC）應(yīng)告知已收到正式的投訴或申訴。

9.4中認國際（ZRIC）應(yīng)負責收集和驗證所有必要的信息、（盡可能）以推進投訴或申訴的解決。

9.5解決投訴或申訴的決定的做出、復(fù)核和批準應(yīng)由與被投訴和申訴的認證活動無關(guān)的人員來執(zhí)行。

9.6為確保沒有利益沖突，曾為客戶提供過咨詢或曾被客戶聘用過的人員（包括承擔管理職責的人員），在結(jié)束咨詢（見3.2）或聘用關(guān)系兩年之內(nèi)，中認國際（ZRIC）不應(yīng)派其對投訴或申訴的解決進行復(fù)核或批準。

9.7只要可能，中認國際（ZRIC）應(yīng)將投訴處理結(jié)果和過程終止正式通知投訴人。

9.8中認國際（ZRIC）應(yīng)將申訴處理結(jié)果和過程終止正式通知申訴人。

9.9為解決投訴或申訴，中認國際（ZRIC）應(yīng)采取所需的所有后續(xù)措施。

附件A：審核/審查人日最低要求

環(huán)境保護設(shè)施營運服務(wù)（初次認證、監(jiān)督、再認證）審核/審查人日最低要求

注1：表中所規(guī)定的為基礎(chǔ)評價時間，包括服務(wù)管理評價（含文審）和服務(wù)特性評價的時間。可根據(jù)服務(wù)的復(fù)雜程度對基礎(chǔ)評價時間進行調(diào)整。但無論如何調(diào)整，減少的時間不應(yīng)超過基礎(chǔ)評價時間的30%，現(xiàn)場評價時間不少于調(diào)整后的評價時間的80%，且不低于1人日。

注2：如果現(xiàn)場評價時間計算值包含小數(shù)，則將其調(diào)整為最接近的半人日數(shù)（如：將2.3人日調(diào)整為2.5人日，2.2人日調(diào)整為2人日）。

注3：上述方法所確定的審查時間包括中心辦公室及一個服務(wù)項目現(xiàn)場的審查時間。若抽樣的服務(wù)項目大于1個，則每增加一個服務(wù)項目，則審查時間增加不低于0.5人日（無論初次認證、監(jiān)督或再認證）。

附件：環(huán)境保護設(shè)施運營服務(wù)-中文證書樣板