文件編號： CTS-ZRIC038-2024

版本信息：A版  第2次修改

1 適用范圍

1.1為規(guī)范環(huán)境管理體系（以下簡稱：EMS）認(rèn)證活動，保證 EMS 認(rèn)證活動的有效性，特制定本規(guī)則。

1.2本規(guī)則對環(huán)境管理體系認(rèn)證實(shí)施過程作出具體規(guī)定，明確認(rèn)證過程的管理責(zé)任，保證環(huán)境管理體系認(rèn)證活動的規(guī)范有效。

1.3本規(guī)則適用深圳中認(rèn)國際認(rèn)證有限公司（以下稱ZRIC或本機(jī)構(gòu)）對于不同類型、不同規(guī)模，提供不同產(chǎn)品和服務(wù)的組織開展環(huán)境管理體系的認(rèn)證活動。

1.4本規(guī)則制定的目標(biāo)使所有相關(guān)方相信環(huán)境管理體系滿足規(guī)定及公正性的要求。

1.4.1認(rèn)證的利益相關(guān)方包括(但不限于):

（1）認(rèn)證機(jī)構(gòu)的客戶；

（2）獲證客戶的顧客；

（3）政府部門；

（4）非政府組織；

（5）消費(fèi)者和其他公眾。

1.4.2公正性

1.4.2.1 公正，并被認(rèn)為公正，是認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供可建立信任的認(rèn)證的必要條件。重要的是所有內(nèi)部和外 部人員都意識到公正性的必要性。

1.4.2.2  客戶支付的認(rèn)證費(fèi)用是認(rèn)證機(jī)構(gòu)的收入來源，也是對公正性的潛在威脅，這一點(diǎn)得到公認(rèn)。

1.4.2.3  認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)其所獲得的符合(或不符合)的客觀證據(jù)做出決定，且不受其他利益或其他各方的 影響，對于獲得和保持信任是必不可少的。

1.4.2.4  對公正性的威脅可能包括，但不限于：

（1）自身利益：此類威脅源于個人或機(jī)構(gòu)依其自身利益行事。在認(rèn)證中，財務(wù)方面

的自身利益是一 種對公正性的威脅；

（2）自我評審：此類威脅源于個人或機(jī)構(gòu)評審自己所做的工作。認(rèn)證機(jī)構(gòu)對由其進(jìn)

行管理體系咨 詢的客戶實(shí)施管理體系審核屬于此類威脅；

（3）熟識(或信任):此類威脅源于個人或機(jī)構(gòu)對另外一人過于熟悉或信賴，而不去

尋找審核證據(jù)；

（4）脅迫：此類威脅源于個人或機(jī)構(gòu)察覺受到公然或暗中的強(qiáng)迫，如威脅用他人取

而代之或向主管告發(fā)。

2 認(rèn)證依據(jù)用技術(shù)規(guī)范、技術(shù)規(guī)范強(qiáng)制性要求或者標(biāo)準(zhǔn)

GB/T 24001/ISO 14001 環(huán)境管理體系 要求及使用指南

上述標(biāo)準(zhǔn)更新時，使用更新版本。

3 認(rèn)證實(shí)施程序

3.1認(rèn)證申請

環(huán)境管理體系認(rèn)證申請組織應(yīng)當(dāng)提供必要的信息，至少包括：

（1）申請認(rèn)證的范圍；

（2）申請組織的相關(guān)詳細(xì)情況，包括其名稱、場所的地址、過程和運(yùn)作的重要方

面、人力資源和技術(shù)資源、職能、關(guān)系以及任何相關(guān)的法律義務(wù)；

（3）識別申請組織合規(guī)義務(wù)等信息；

（4）申請組織尋求認(rèn)證的標(biāo)準(zhǔn)或其他要求；

（5）行政許可或資質(zhì)證明文件，包括環(huán)評批復(fù)，排污許可證，消防驗(yàn)收報告等（適

用時）；

（6）是否接受過與擬認(rèn)證的環(huán)境管理體系有關(guān)的咨詢，如果接受過，由誰提供咨

詢。

3.2申請評審

3.2.1 ZRIC 對認(rèn)證申請及補(bǔ)充信息進(jìn)行評審，以確保：

（1）關(guān)于申請組織及其環(huán)境管理體系的信息足以建立審核方案；

（2）解決了 ZRIC 與申請組織之間任何已知的理解差異；

（3）ZRIC 有能力并能夠?qū)嵤┱J(rèn)證活動；

（4）考慮了申請的認(rèn)證范圍、申請組織的運(yùn)作場所、完成審核需要的時間和任何其他影響認(rèn)證活動的因素（語言、安全條件、對公正性的威脅等）。

3.2.2 在申請評審后，ZRIC 應(yīng)接受或拒絕認(rèn)證申請。當(dāng) ZRIC 基于申請評審的結(jié)果拒絕認(rèn)證申請時，應(yīng)記錄拒絕申請的原因并使客戶清楚拒絕的原因。

3.2.3 根據(jù)上述評審，ZRIC 應(yīng)確定審核組及進(jìn)行認(rèn)證決定需要具備的專業(yè)技術(shù)能力。

3.3方案策劃

3.3.1審核方案

1）ZRIC進(jìn)行環(huán)境管理體系審核時，應(yīng)當(dāng)針對每一認(rèn)證客戶建立認(rèn)證周期內(nèi)的審核方案，初次認(rèn)證的審核方案應(yīng)當(dāng)包括兩階段初次審核、認(rèn)證決定之后的監(jiān)督審核和第三年在認(rèn)證到期前進(jìn)行的再認(rèn)證審核。

2）初次認(rèn)證后的第一次監(jiān)督審核應(yīng)當(dāng)在認(rèn)證決定日起 12 個月內(nèi)進(jìn)行。此后，監(jiān)督審核應(yīng)當(dāng)至少每個日歷年（應(yīng)進(jìn)行再認(rèn)證的年份除外）進(jìn)行一次，且兩次監(jiān)督審核的時間間隔不得超過 15個月。

3）ZRIC 基于風(fēng)險的方法進(jìn)行審核方案策劃，審核方案的確定和任何后續(xù)調(diào)整考慮客戶的規(guī)模，其環(huán)境管理體系和過程的范圍、復(fù)雜程度和風(fēng)險大小，以及經(jīng)過證實(shí)的管理體系有效性水平和以前審核的結(jié)果。

4）ZRIC 考慮客戶已獲的或由另一本機(jī)構(gòu)實(shí)施的審核，則應(yīng)獲取并保留充足的證據(jù)，例如報告和對不符合采取的糾正措施的文件。所獲取的文件應(yīng)為滿足本部分要求提供支持。ZRIC 應(yīng)根據(jù)獲取的信息證明對審核方案的任何調(diào)整合理性，并予以記錄，并對以前不符合的糾正措施實(shí)進(jìn)行跟蹤。

5）如果客戶采用輪班作業(yè)，應(yīng)在建立審核方案和編制審核計劃時考慮在輪班工作中發(fā)生的活動。

3.3.2 確定審核時間

3.3.2.1 為確保認(rèn)證審核的完整有效，應(yīng)以附錄所規(guī)定的審核時間為基礎(chǔ)，根據(jù)申請組織 EMS 覆蓋的活動范圍、特性、過程復(fù)雜程度、認(rèn)證要求和員工人數(shù)等情況，核算并擬定完成審核工作需要的時間。在特殊情況下，可以減少審核時間，但減少的時間不得超過附錄所規(guī)定的審核時間的 30％。

3.3.2.2 整個審核時間中，現(xiàn)場審核時間不應(yīng)少于80％。

3.3.2.3 在確定審核時間時，應(yīng)考慮（但不限于）以下方面：

（1）相關(guān)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求；

（2）客戶及其環(huán)境管理體系的復(fù)雜程度；

（3）技術(shù)和法規(guī)環(huán)境；

（4）環(huán)境管理體系范圍內(nèi)活動的分包情況；

（5）以前審核的結(jié)果；

（6）場所的數(shù)量和規(guī)模、地理位置以及對多場所的考慮；

（7）與組織的產(chǎn)品、過程或活動相關(guān)聯(lián)的風(fēng)險；

（8）是否是結(jié)合審核、聯(lián)合審核或一體化審核；

3.3.3 多場所的抽樣

當(dāng)客戶管理體系包含在多個地點(diǎn)進(jìn)行的相同活動時，如果在審核中使用多場所抽樣，則應(yīng)制定抽樣方案以確保對環(huán)境管理體系的正確審核。公司應(yīng)針對每個客戶將抽樣計劃的合理性形成文件。

3.3.4 多管理體系標(biāo)準(zhǔn)

ZRIC 在提供依據(jù)多個管理體系標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行認(rèn)證時，審核策劃應(yīng)確保充分的現(xiàn)場審核，以提供對認(rèn)證的信任。

3.3.5 策劃審核

3.3.5.1 審核組

ZRIC 根據(jù)實(shí)現(xiàn)審核目的所需的能力以及公正性要求來選擇和任命審核組（包括審核組長、審核員、觀察員、技術(shù)專家和向?qū)В?。如果僅有一名審核員，該審核員應(yīng)有能力履行適用于該審核的審核組長職責(zé)，審核組應(yīng)整體上具備確定的審核能力。審核組中的審核人員為經(jīng)CCAA注冊的EMS的正式審核員。

3.3.5.2 審核計劃

3.3.5.2.1編制審核計劃

本機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為每次現(xiàn)場審核制定審核計劃（一階段審核除外）。審核計劃至少包括

以下內(nèi)容：

（1）審核目的；

（2）審核準(zhǔn)則；

（3）審核范圍，包括識別擬審核的組織和職能單元或過程；

（4）擬實(shí)施現(xiàn)場審核活動(適用時，包括對臨時場所的訪問和遠(yuǎn)程審核活動)的日期

和場所；

（5）預(yù)計的現(xiàn)場審核活動持續(xù)時間；

（6）審核組成員及與審核組同行的人員(例如觀察員或翻譯)的角色和職責(zé)。

3.3.5.2.2 審核組任務(wù)的溝通

ZRIC 應(yīng)明確說明審核組的任務(wù)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求審核組：

（1）檢查和驗(yàn)證客戶與管理體系標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的結(jié)構(gòu)、方針、過程、程序、記錄及相關(guān)

文件；

（2）確定上述方面滿足與擬認(rèn)證范圍相關(guān)的所有要求；

（3）確定客戶組織有效地建立、實(shí)施并保持了管理體系過程和程序，以便為建立對客戶管理體系的 信任提供基礎(chǔ)；

（4）告知客戶其方針、目標(biāo)及指標(biāo)的任何不一致，以使其采取措施。

3.3.5.2.3審核計劃的溝通

ZRIC 應(yīng)提前與客戶就審核計劃進(jìn)行溝通，并商定審核日期。

3.3.5.2.4審核組成員信息的通報

ZRIC 應(yīng)向客戶提供審核組每位成員的姓名，并在客戶請求時使其能夠了解每位成員

的背景情況。ZRIC 應(yīng)留出足夠的時間，以使客戶能夠?qū)δ骋粚徍私M成員的任命表示

反對，并在反對有效時使 認(rèn)證機(jī)構(gòu)能夠重組審核組。

3.4 初次認(rèn)證審核

3.4.1審核組應(yīng)當(dāng)按照審核計劃的安排完成審核工作。除不可預(yù)見的特殊情況外，審核過程中不得更換審核計劃確定的審核員。

3.4.2審核組應(yīng)當(dāng)會同申請組織按照程序順序召開首、末次會議，申請組織的最高管理者及與環(huán)境管理體系相關(guān)的職能部門負(fù)責(zé)人員應(yīng)該參加會議。參會人員應(yīng)簽到，審核組應(yīng)當(dāng)保留首、末次會議簽到表。申請組織要求時，審核組成員應(yīng)向申請組織出示身份證明文件。

3.4.3審核過程及環(huán)節(jié)

3.4.3.1第一階段

3.4.3.1.1策劃應(yīng)確保第一階段的目的能夠?qū)崿F(xiàn)，應(yīng)告知客戶第一階段需要實(shí)施的任何現(xiàn)場活動。第一階段不要求有正式的審核計劃。

3.4.3.1.2第一階段的目的為：

（1）審核客戶的文件化的管理體系信息；

（2）評價客戶現(xiàn)場具體情況，并與客戶的人員進(jìn)行討論，以確定第二階段的準(zhǔn)備情

況。

（3）審查客戶理解和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)要求的情況，特別是對管理體系的關(guān)鍵績效或重要的

因素、過程、目標(biāo)和運(yùn)作的識別情況；

（4）收集關(guān)于客戶的管理體系范圍的必要信息，包括：

- 客戶的場所

- 使用的過程和設(shè)備

- 所建立的控制的水平（特別是客戶為多場所時）

- 適用的法律法規(guī)要求；

（5）審查第二階段所需資源的配置情況，并與客戶商定第二階段的細(xì)節(jié)；

（6）結(jié)合管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件充分了解客戶的管理體系和現(xiàn)場運(yùn)作，以

便為策劃第二階段提供關(guān)注點(diǎn)；

（7）評價客戶是否策劃和實(shí)施了內(nèi)部審核與管理評審，以及管理體系的實(shí)施程度能

否證明客戶已為第二階段做好準(zhǔn)備。

3.4.3.1.3 審核組應(yīng)將第一階段是否達(dá)到及第二階段是否準(zhǔn)備就緒的書面結(jié)論告知客戶，包括識別任何引起關(guān)注的、在第二階段可能被判定為不符合問題。

3.4.3.1.4 ZRIC在確定第一階段和第二階段的間隔時間時，應(yīng)考慮客戶解決第一階段識別的任何需關(guān)注問題所需的時間。ZRIC也可能需要調(diào)整第二階段的安排。如果發(fā)生任何影響管理體系的重要變更，應(yīng)考慮是否有必要重復(fù)整個或部分第一階段。審核組應(yīng)告知客戶第一階段的結(jié)果有可能導(dǎo)致推遲或取消第二階段。

3.4.3.1.5在下列情況，第一階段審核可以不在申請組織現(xiàn)場進(jìn)行，但應(yīng)記錄未在現(xiàn)場進(jìn)行的原因：

（1）申請組織已獲本機(jī)構(gòu)頒發(fā)的其他有效認(rèn)證證書，ZRIC已對申請組織管理體系有充分了解。

（2）ZRIC 有充足的理由證明申請組織的生產(chǎn)經(jīng)營或服務(wù)的技術(shù)特征明顯、過程簡單，通過對其提交文件和資料的審查可以達(dá)到第一階段審核的目的和要求。

（3）申請組織獲得了其他經(jīng)認(rèn)可機(jī)構(gòu)頒發(fā)的有效的環(huán)境管理體系認(rèn)證證書，通過對其文件和資料的審查可以達(dá)到第一階段審核的目的和要求。

除以上情況之外，第一階段審核應(yīng)在受審核方的生產(chǎn)經(jīng)營或服務(wù)現(xiàn)場進(jìn)行。

3.4.3.2第二階段

3.4.3.2.1第二階段的目的是評價客戶環(huán)境管理體系的實(shí)施情況，包括有效性。第二階段應(yīng)在客戶的現(xiàn)場進(jìn)行，并至少覆蓋以下方面：

（1）與環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的所有要求的符合情況及證據(jù)；

（2）依據(jù)關(guān)鍵績效目標(biāo)和指標(biāo)（與環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的期望一致），對績效進(jìn)行的監(jiān)視、測量、報告和評審；

（3）客戶環(huán)境管理體系的能力以及在符合適用法律法規(guī)要求和合同要求方面的績效；

（4）客戶過程的運(yùn)作控制；

（5）內(nèi)部審核和管理評審；

（6）針對客戶方針的管理職責(zé)。

3.4.3.2.2發(fā)生以下情況時，審核組應(yīng)向本機(jī)構(gòu)報告，經(jīng)本機(jī)構(gòu)同意后終止審核。

（1）受審核方對審核活動不予配合，審核活動無法進(jìn)行。

（2）受審核方實(shí)際情況與申請材料有重大不一致。

（3）其他導(dǎo)致審核程序無法完成的情況。

3.4.3.2.3 初次認(rèn)證的審核結(jié)論

審核組應(yīng)對在第一階段和第二階段中收集的所有信息和證據(jù)進(jìn)行分析，以評審審核發(fā)現(xiàn)并就審核結(jié)論達(dá)成一致。

3.4.3.3 召開首次會議

審核組在正式審核前，應(yīng)與客戶的管理層（適用時，還包括擬審核職能或過程的負(fù)責(zé)人員）召開正式的首次會議。首次會議通常由審核組長主持，會議目的是簡要解釋將如何進(jìn)行審核活動。詳略程度可與客戶對審核過程的熟悉程度相一致，并應(yīng)考慮下列方面：

（1）介紹參會人員，包括簡要介紹其角色；

（2）確認(rèn)認(rèn)證范圍；

（3）確認(rèn)審核計劃（包括審核的類型、范圍、目的和準(zhǔn)則）及其任何變化，以及與客戶的其他相關(guān)安排，例如末次會議的日期和時間，審核期間審核組與客戶管理層的會議的日期和時間；

（4）確認(rèn)審核組與客戶之間的正式溝通渠道；

（5）確認(rèn)審核組可獲得所需的資源和設(shè)施；

（6）確認(rèn)與保密有關(guān)的事宜；

（7）確認(rèn)適用于審核組的相關(guān)的工作安全、應(yīng)急和安保程序；

（8）確認(rèn)可得到向?qū)Ш陀^察員及其角色和身份；

（9）報告的方法，包括審核發(fā)現(xiàn)的任何分級；

（10）說明可能提前終止審核的條件；

（11）確認(rèn)審核組長和審核組代表ZRIC對審核負(fù)責(zé)，并應(yīng)控制審核計劃（包括審核活動和審核路徑）的執(zhí)行；

（12）適用時，確認(rèn)以往評審或?qū)徍说陌l(fā)現(xiàn)的狀態(tài)；

（13）基于抽樣實(shí)施審核的方法和程序；

（14）確認(rèn)審核中使用的語言；

（15）確認(rèn)在審核中將告知客戶審核進(jìn)程及任何關(guān)注點(diǎn)；

（16）讓客戶提問的機(jī)會。

3.4.3.4審核中的溝通

3.4.3.4.1 在審核中，審核組應(yīng)定期評估審核的進(jìn)程，并溝通信息。審核組長應(yīng)在需要時在審核組成員之間重新分配工作，并定期將審核進(jìn)程及任何關(guān)注告知客戶。

3.4.3.4.2 當(dāng)可獲得的審核證據(jù)顯示審核目的無法實(shí)現(xiàn)，或顯示存在緊急和重大的風(fēng)險（例如安全風(fēng)險）時，審核組長應(yīng)向客戶（如果可能還應(yīng)向ZRIC）報告這一情況，以確定適當(dāng)?shù)男袆?。該行動可以包括重新確認(rèn)或修改審核計劃，改變審核目的或?qū)徍朔秶?，或者終止審核。審核組長應(yīng)向本機(jī)構(gòu)報告所采取行動的結(jié)果。

3.4.3.4.3 如果在現(xiàn)場審核活動的進(jìn)行中發(fā)現(xiàn)需要改變審核范圍，審核組長應(yīng)與客戶審查該需要，并報告ZRIC。

3.4.3.5 獲取和驗(yàn)證信息

3.4.3.5.1 在審核中應(yīng)通過適當(dāng)?shù)某闃觼慝@取與審核目的、范圍和準(zhǔn)則相關(guān)的信息（包括與職能、活動和過程之間的接口有關(guān)的信息），并對這些信息進(jìn)行驗(yàn)證，使之成為審核證據(jù)。

3.4.3.5.2 信息獲取方法應(yīng)包括（但不限于）：

（1）面談；

（2）對過程和活動進(jìn)行觀察；

（3）審查文件和記錄。

3.4.3.6 確定和記錄審核發(fā)現(xiàn)

3.4.3.6.1 應(yīng)確定審核發(fā)現(xiàn)（ 概述符合性并詳細(xì)描述不符合），并予以分級和報告，以能夠?yàn)檎J(rèn)證決定或保持認(rèn)證提供充分的信息。

3.4.3.6.2 可以識別和記錄改進(jìn)機(jī)會，除非某一管理體系認(rèn)證方案的要求禁止這樣做。 但是屬于不符合的審核發(fā)現(xiàn)不應(yīng)作為改進(jìn)機(jī)會予以記錄。

3.4.3.6.3 關(guān)于不符合的審核發(fā)現(xiàn)應(yīng)對照具體要求予以記錄，包含對不符合的清晰陳述（詳細(xì)標(biāo)識不符合所基于的客觀證據(jù)）。應(yīng)與客戶討論不符合，以確保證據(jù)準(zhǔn)確且不符合得到理解。但是，審核員應(yīng)避免提示不符合的原因或解決方法。

3.4.3.6.4審核組長應(yīng)嘗試解決審核組與客戶之間關(guān)于審核證據(jù)或?qū)徍税l(fā)現(xiàn)的任何分歧意見，未解決的分歧點(diǎn)應(yīng)予以記錄。

3.4.3.7準(zhǔn)備審核結(jié)論

在末次會議前，由審核組長負(fù)責(zé)，審核組應(yīng)：

（1）對照審核目的和審核準(zhǔn)則，審查審核發(fā)現(xiàn)和審核中獲得的任何其他適用的信息，并對不符合分級；

(2)考慮審核過程中內(nèi)在的不確定性，應(yīng)審核結(jié)論達(dá)成一致；

(3）就任何必要的跟蹤活動達(dá)成一致；

（4）確認(rèn)審核方案的適宜性，或識別任何為將來的審核所需要的修改（例如認(rèn)證范圍、審核時間或日期、監(jiān)督頻次、審核組能力）。

3.4.3.8 召開末次會議

3.4.3.8.1 應(yīng)與客戶的管理層（適用時，還包括所審核的職能或過程的負(fù)責(zé)人員）召開正式的末次會議，并記錄參加人員。末次會議通常由審核組長主持，會議目的是提出審核結(jié)論，包括關(guān)于認(rèn)證的推薦性意見。不符合應(yīng)以使其被理解的方式提出，并應(yīng)就回應(yīng)的時間表達(dá)成一致。

注： “被理解 ”不一定意味著客戶已經(jīng)接受了不符合。

3.4.3.8.2 末次會議還應(yīng)包括下列內(nèi)容，其詳略程度應(yīng)與客戶對審核過程的熟悉程度一致：

(1)向客戶說明所獲取的審核證據(jù)基于對信息的抽樣，因而會有一定的不確定性；

(2)進(jìn)行報告的方法和時間表，包括審核發(fā)現(xiàn)的任何分級；

(3) ZRIC 處理不符合（包括與客戶認(rèn)證狀態(tài)有關(guān)的任何結(jié)果）的過程；

(4)客戶為審核中發(fā)現(xiàn)的任何不符合的糾正和糾正措施提出計劃的時間表；

(5) ZRIC 在審核后的活動；

(6)說明投訴和申訴處理過程。

3.4.3.8.3 客戶應(yīng)有機(jī)會提出問題。審核組與客戶之間關(guān)于審核發(fā)現(xiàn)或結(jié)論的任何分歧意見應(yīng)得到討論并盡可能獲得解決。任何未解決的分歧意見應(yīng)予以記錄并提交本機(jī)構(gòu)。

3.5審核報告

3.5.1 審核組應(yīng)為每次審核向客戶提供書面報告。審核組可以識別改進(jìn)機(jī)會，但不應(yīng)提出具體解決辦法的建議。ZRIC享有對審核報告的所有權(quán)。

3.5.2審核組長應(yīng)確保審核報告的編制，并應(yīng)對審核報告的內(nèi)容負(fù)責(zé)。審核報告應(yīng)提供對審核的準(zhǔn)確、簡明和清晰的記錄，以便為認(rèn)證決定提供充分的信息，并應(yīng)包括或引用下列內(nèi)容：

（1）注明本機(jī)構(gòu)；

（2）客戶的名稱和地址及客戶的代表；

（3）審核的類型（例如初次、監(jiān)督、再認(rèn)證或特殊審核）；

（4）審核準(zhǔn)則；

（5）審核目的；

（6）審核范圍，特別是標(biāo)識出所審核的組織或職能單元或過程，以及審核時間；

（7）任何偏離審核計劃的情況及其理由；

（8）任何影響審核方案的重要事項(xiàng)；

（9）注明審核組長、審核組成員及任何與審核組同行的人員；

（10）審核活動（現(xiàn)場或非現(xiàn)場，永久或臨時場所）的實(shí)施日期和地點(diǎn)；

（11）與審核類型的要求一致的審核發(fā)現(xiàn)、對審核證據(jù)的引用以及審核結(jié)論；

（12）如有時，在上次審核后發(fā)生的影響客戶管理體系的重要變更；

（13）已識別出的任何未解決的問題；

（14）適用時，是否為結(jié)合、聯(lián)合或一體化審核；

（15）說明審核基于對可獲得信息的抽樣過程的免責(zé)聲明；

（16）審核組的推薦意見；

（17）適用時，接受審核的客戶對認(rèn)證文件和標(biāo)志的使用進(jìn)行著有效的控制；

（18）適用時，對以前不符合采取的糾正措施有效性的驗(yàn)證情況。

3.5.3 審核報告還應(yīng)包含：

（1）關(guān)于環(huán)境管理體系符合性與有效性的聲明以及對下列方面相關(guān)證據(jù)的總結(jié)：

? 環(huán)境管理體系滿足適用要求和實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的能力；

? 內(nèi)部審核和管理評審的過程；

（2）對認(rèn)證范圍適宜性的結(jié)論；

（3）確認(rèn)是否達(dá)到審核目的。

3.5.4 ZRIC應(yīng)保留用于證實(shí)審核報告中相關(guān)信息的證據(jù)。

3.5.5 ZRIC 應(yīng)在作出認(rèn)證決定后30個工作日內(nèi)將審核報告提交申請組織，并保留簽收或提交的證據(jù)。

3.5.6對終止審核的項(xiàng)目，審核組應(yīng)將已開展的工作情況形成報告，本機(jī)構(gòu)ZRIC應(yīng)將此報告及終止審核的原因提交給申請組織，并保留簽收或提交的證據(jù)。

3.6不符合項(xiàng)的糾正和糾正措施及其結(jié)果的驗(yàn)證

3.6.1對于審核中發(fā)現(xiàn)的不符合，審核組應(yīng)要求客戶在規(guī)定期限內(nèi)分析原因，并說明為消除不符合已采取或擬采取的具體糾正和糾正措施。

3.6.2審核組應(yīng)審查客戶提交的糾正、所確定的原因和糾正措施，以確定其是否可被接受。審核組應(yīng)驗(yàn)證所采取的任何糾正和糾正措施的有效性。所取得的為不符合的解決提供支持的證據(jù)應(yīng)予以記錄。應(yīng)將審查和驗(yàn)證的結(jié)果告知客戶。如果為了驗(yàn)證糾正和糾正措施的有效性，將需要補(bǔ)充一次全面的或有限的審核，或者需要文件化的證據(jù)（需要在未來的審核中確認(rèn)），則ZRIC應(yīng)告知客戶。

3.7復(fù)核和認(rèn)證決定

3.7.1 ZRIC應(yīng)當(dāng)在對審核報告、不符合項(xiàng)的糾正和糾正措施及其結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，對其他信息進(jìn)行綜合評價的基礎(chǔ)上，作出認(rèn)證決定。認(rèn)證決定人員應(yīng)當(dāng)為本機(jī)構(gòu)管理控制下的人員，并不得為審核組成員。

3.7.2 ZRIC 在作出認(rèn)證決定前應(yīng)確認(rèn)如下情形：

（1）審核報告符合本規(guī)則第3.5條要求，審核組提供的審核報告及其他信息能夠滿足作出認(rèn)證決定所需要的信息。

（2）反映以下問題的不符合項(xiàng)，審核組已評審、接受并驗(yàn)證了糾正和糾正措施的有效性。

（3）審核組對其他一般不符合項(xiàng)已評審，并接受了申請組織計劃采取的糾正和糾正措施。

3.7.3在滿足3.7.2條要求的基礎(chǔ)上，ZRIC 有充分的客觀證據(jù)證明申請組織滿足下列要求的，評定該申請組織符合認(rèn)證要求，向其頒發(fā)認(rèn)證證書。

（1）申請組織的環(huán)境管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求且運(yùn)行有效。

（2）認(rèn)證范圍覆蓋的產(chǎn)品和服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)要求。

（3）申請組織按照認(rèn)證合同規(guī)定履行了相關(guān)義務(wù)。

3.7.4申請組織不能滿足上述要求或者存在以下情況的，評定該申請組織不符合認(rèn)證要求，以書面形式告知申請組織并說明其未通過認(rèn)證的原因。

（1）受審核方的環(huán)境管理體系有重大缺陷，不符合GB/T 24001/ISO 14001標(biāo)準(zhǔn)的要求。

（2）發(fā)現(xiàn)受審核方存在重大環(huán)境問題或有其他與產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量相關(guān)嚴(yán)重違法違規(guī)行為。

3.8 監(jiān)督審核

3.8.1 ZRIC對環(huán)境管理體系監(jiān)督活動進(jìn)行設(shè)計，以便定期對環(huán)境管理體系范圍內(nèi)有代表性的區(qū)域和職能進(jìn)行監(jiān)視，并應(yīng)考慮獲證客戶及其環(huán)境管理體系變更情況。

3.8.2 監(jiān)督活動應(yīng)包括對獲證客戶環(huán)境管理體系滿足認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定要求情況的現(xiàn)場審核。監(jiān)督活動還可以包括：

（1）ZRIC就認(rèn)證的有關(guān)方面詢問獲證客戶；

（2）審查獲證客戶對其運(yùn)作的說明（如宣傳材料、網(wǎng)頁）；

（3）要求獲證客戶提供文件化信息（紙質(zhì)或電子介質(zhì)）；

（4）其他監(jiān)視獲證客戶績效的方法。

3.8.3 監(jiān)督審核是現(xiàn)場審核，但不一定是對整個體系的審核，并應(yīng)與其他監(jiān)督活動一起策劃，以使公司能對獲證客戶管理體系在認(rèn)證周期內(nèi)持續(xù)滿足要求保持信任。相關(guān)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的每次監(jiān)督審核應(yīng)包括對以下方面的審查：

（1）內(nèi)部審核和管理評審；

（2）對上次審核中確定的不符合采取的措施；

（3）投訴的處理；

（4）管理體系在實(shí)現(xiàn)獲證客戶目標(biāo)和各管理體系的預(yù)期結(jié)果方面的有效性；

（5）為持續(xù)改進(jìn)而策劃的活動的進(jìn)展；

（6）持續(xù)的運(yùn)作控制；

（7）任何變更；

（8）標(biāo)志的使用和（或）任何其他對認(rèn)證資格的引用。

3.9 再認(rèn)證

3.9.1  再認(rèn)證審核的策劃

3.9.1.1再認(rèn)證審核的目的是確認(rèn)環(huán)境管理體系作為一個整體的持續(xù)符合性與有效性，以及與認(rèn)證范圍的持續(xù)相關(guān)性和適宜性。ZRIC策劃并實(shí)施再認(rèn)證審核，以評價獲證客戶是否持續(xù)滿足相關(guān)管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的所有要求。上述策劃和實(shí)施應(yīng)及時進(jìn)行，以便認(rèn)證能在到期前及時更新。

3.9.1.2 再認(rèn)證活動應(yīng)考慮管理體系在最近一個認(rèn)證周期內(nèi)的績效，包括調(diào)閱以前的監(jiān)督審核報告。

3.9.1.3 當(dāng)管理體系、組織或管理體系的運(yùn)作環(huán)境（如法律的變更）有重大變更時，再認(rèn)證審核活動可能需要有第一階段。

3.9.2  再認(rèn)證審核

3.9.2.1 再認(rèn)證審核應(yīng)包括針對下列方面的現(xiàn)場審核：

（1）結(jié)合內(nèi)部和外部變更來看的整個管理體系的有效性，以及認(rèn)證范圍的持續(xù)相關(guān)性和適宜性；

（2）經(jīng)證實(shí)的對保持管理體系有效性并改進(jìn)管理體系，以提高整體績效的承諾；

（3）管理體系在實(shí)現(xiàn)獲證客戶目標(biāo)和管理體系預(yù)期結(jié)果方面的有效性。

3.9.2.2 對于嚴(yán)重不符合，公司應(yīng)規(guī)定實(shí)施糾正與糾正措施的時限。這些措施應(yīng)在認(rèn)證到期前得到實(shí)施和驗(yàn)證。

3.9.2.3 如果在當(dāng)前認(rèn)證的終止日期前成功完成了再認(rèn)證活動，新認(rèn)證的終止日期可以基于當(dāng)前認(rèn)證的終止日期。新證書上的頒證日期應(yīng)不早于再認(rèn)證決定日期。

3.9.2.4 如果在認(rèn)證終止日期前，公司未能完成再認(rèn)證審核或不能驗(yàn)證對嚴(yán)重不符合實(shí)施的糾正和糾正措施，則不應(yīng)推薦再認(rèn)證，也不應(yīng)延長認(rèn)證的效力。公司應(yīng)告知客戶并解釋后果。

3.9.2.5 在認(rèn)證到期后，如果 ZRIC 能夠在6個月內(nèi)完成未盡的再認(rèn)證活動，則可以恢復(fù)認(rèn)證，否則應(yīng)至少進(jìn)行一次第二階段才能恢復(fù)認(rèn)證。證書的生效日期應(yīng)不早于再認(rèn)證決定日期，終止日期應(yīng)基于上一個認(rèn)證周期。

4 認(rèn)證證書及認(rèn)證標(biāo)志要求

4.1 認(rèn)證證書

4.1.1 ZRIC在每次認(rèn)證決定后向獲證客戶提供認(rèn)證證書。

4.1.2 認(rèn)證證書應(yīng)標(biāo)明：

（1）每個獲證客戶的名稱和地理位置（或多場所認(rèn)證范圍內(nèi)總部和所有場所的地理位置）；

（2）授予、擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍、更新認(rèn)證的生效日期，生效日期不應(yīng)早于相關(guān)認(rèn)證決定的日期；

注：當(dāng)證書失效一段時間時，在滿足下列條件時，可以在證書上保留原始的認(rèn)證日期：

? 清晰標(biāo)示了當(dāng)前認(rèn)證周期的開始時間和截止時間；

? 把上一認(rèn)證周期截止時間連同再認(rèn)證審核的時間一起標(biāo)示。

（3）認(rèn)證有效期或與認(rèn)證周期一致的應(yīng)進(jìn)行再認(rèn)證的日期；

（4）唯一的識別代碼（如證書編號）；

（5）審核獲證客戶時使用的 EMS 標(biāo)準(zhǔn)和（或）其它規(guī)范性文件，包括發(fā)布狀態(tài)的標(biāo)示（例如修訂時間或編號）；

（6）與活動、產(chǎn)品和服務(wù)類型等相關(guān)的認(rèn)證范圍，適用時，包括每個場所相應(yīng)的認(rèn)證范圍，且沒有誤導(dǎo)或歧義；

（7）ZRIC 的名稱、地址和認(rèn)證標(biāo)志；可以使用其它標(biāo)志（如認(rèn)可標(biāo)識），但不能產(chǎn)生誤導(dǎo)或含混不清；

（8）認(rèn)證用標(biāo)準(zhǔn)和（或）其它規(guī)范性文件所要求的任何其它信息；

（9）在頒發(fā)經(jīng)過修改的認(rèn)證證書時，區(qū)分新證書與任何已作廢證書的方法。

4.1.3 認(rèn)證證書的使用要求

（1）認(rèn)證證書并不是 ZRIC 對獲證組織的產(chǎn)品/服務(wù)確實(shí)滿足規(guī)定要求的擔(dān)保，也不是對獲證組織的產(chǎn)品/服務(wù)已經(jīng)由 ZRIC 進(jìn)行評定證實(shí)其適宜性的聲明。認(rèn)證證書并不意味著產(chǎn)品合格，亦不能免除獲證組織對其產(chǎn)品/服務(wù)承擔(dān)的法律責(zé)任。

（2）獲證組織可以在公開出版物、文件、宣傳品、網(wǎng)頁等載體上展示認(rèn)證證書，展示的證書應(yīng)清晰可辨。

（3）當(dāng)獲證組織的名稱、地址、或認(rèn)證要求發(fā)生變化時，應(yīng)向 ZRIC 提出申請換發(fā)認(rèn)證證書。當(dāng)認(rèn)證范圍發(fā)生變化時，ZRIC 將通過審核程序重新頒發(fā)或重新簽發(fā)認(rèn)證證書附件，并及時公布。

（4）獲證組織展示的認(rèn)證證書應(yīng)在證書有效期內(nèi)。

（5）獲證組織在認(rèn)證證書被暫停時，不得繼續(xù)宣傳其具備認(rèn)證資格。

（6）獲證組織被撤銷（含注銷）認(rèn)證證書后，應(yīng)立即交還認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志。

（7）獲證組織不得以誤導(dǎo)性方式使用認(rèn)證文件或其任何部分。

4.2 認(rèn)證標(biāo)志要求

4.2.1 ZRIC使用 CNAS 認(rèn)可標(biāo)識和聲明認(rèn)可狀態(tài)的要求

4.2.1.1  ZRIC在獲得CNAS 認(rèn)可后，應(yīng)在CNAS認(rèn)可范圍內(nèi)所頒發(fā)的管理體系認(rèn)證證書上使用CNAS認(rèn)可標(biāo)識和（或）聲明認(rèn)可狀態(tài)。在 CNAS 認(rèn)可范圍內(nèi)，ZRIC的認(rèn)可狀態(tài)聲明表述為：經(jīng)中國合格評定國家認(rèn)可委員會認(rèn)可與認(rèn)可注冊號。

4.2.1.2 ZRIC在使用 CNAS 認(rèn)可標(biāo)識和（或）聲明認(rèn)可狀態(tài)時，應(yīng)與本機(jī)構(gòu)的名稱或徽標(biāo)在同一個頁面上。

4.2.1.3 ZRIC不得允許獲得認(rèn)證的組織將CNAS 認(rèn)可標(biāo)識和（或）認(rèn)可狀態(tài)聲明用于產(chǎn)品或產(chǎn)品包裝上。

4.2.2 國際互認(rèn)聯(lián)合認(rèn)可標(biāo)識的使用要求

IAF-MLA/CNAS 標(biāo)識的使用應(yīng)符合4.2.1條款中有關(guān) CNAS 認(rèn)可標(biāo)識的使用要求，同時還應(yīng)符合以下要求。

4.2.2.1 國際互認(rèn)聯(lián)合認(rèn)可標(biāo)識可用于報告、證書、公開出版物、文件、辦公用品、宣傳品、網(wǎng)頁宣傳等，可采用印刷和電子圖文等方式使用。

4.2.2.2 IAF-MLA/CNAS 標(biāo)識與ZRIC名稱和/或ZRIC徽標(biāo)應(yīng)在同一頁面上，并且大小相近。

4.2.3 獲取ZRIC認(rèn)證組織對認(rèn)證標(biāo)志的引用和使用

4.2.3.1 ZRIC 擁有ZRIC認(rèn)證標(biāo)識的所有權(quán)；獲證組織在認(rèn)證范圍和認(rèn)證證書有效期內(nèi)按照本規(guī)定以及相關(guān)要求的規(guī)定使用 ZRIC 認(rèn)證標(biāo)識或聲明認(rèn)證狀態(tài)。

4.2.3.2獲證組織可以在環(huán)境管理體系認(rèn)證證書覆蓋的領(lǐng)域和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)相關(guān)的場合有條件使用獲證組織標(biāo)志。如在有關(guān)文件、文具、辦公場所展示、銷售場所展示和出版物上使用，但不得將獲證組織標(biāo)志加施在產(chǎn)品上，只有在同時注明“本組織或企業(yè)通過環(huán)境管理體系認(rèn)證”的情況下，方可將獲證組織標(biāo)志標(biāo)注在運(yùn)輸產(chǎn)品的大包裝上，但應(yīng)當(dāng)保證此包裝不會到達(dá)最終用戶手中。

4.2.3.3獲證組織在使用獲證組織標(biāo)志時不可使公眾誤認(rèn)為 ZRIC 對獲證組織的特定的產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行了認(rèn)證。

4.2.3.4獲證組織不得將獲證組織標(biāo)志使用在與被認(rèn)證領(lǐng)域和業(yè)務(wù)范圍無關(guān)的各類業(yè)務(wù)及各類宣傳媒體上進(jìn)行誤導(dǎo)宣傳。

4.2.3.5獲證組織在使用獲證組織標(biāo)志時只能使用與 ZRIC 所提供色調(diào)一致、排列方式一致的標(biāo)志。

4.2.3.6獲證組織在使用獲證組織標(biāo)志時可按比例放大或縮小，但字跡必須清晰，標(biāo)志必須完整，也不得將其變形使用。

4.2.3.7在認(rèn)證資格被暫?；虺蜂N（含注銷）時，不得繼續(xù)宣傳其具備認(rèn)證資格，并立即停止使用所有引用認(rèn)證資格的廣告材料。

4.2.3.8在認(rèn)證范圍被縮小時，修改所有的廣告材料。

4.2.3.9在使用認(rèn)證資格時，不得使本機(jī)構(gòu)和（或）認(rèn)證制度聲譽(yù)受損，失去公眾信任。

5 認(rèn)證證書狀態(tài)管理規(guī)定、要求

5.1保持認(rèn)證資格

5.1.1 保持認(rèn)證資格的條件

（1）獲證組織的法律地位、資質(zhì)持續(xù)符合國家的最新要求，并且認(rèn)證范圍在法律地位文件和資質(zhì)規(guī)定的范圍內(nèi)；

（2）獲證組織的 EMS 持續(xù)符合要求；

（3）獲證組織持續(xù)遵守認(rèn)證有關(guān)的規(guī)定，包括變更的規(guī)定；

（4）獲證組織 EMS 覆蓋區(qū)域的活動符合國家和地方有關(guān)的法律法規(guī)要求；

（5）獲證組織在認(rèn)證范圍內(nèi)的組織單元、產(chǎn)品、服務(wù)及其過程和活動持續(xù)滿足適用的最新法律法規(guī)的要求，如發(fā)生不滿足時及時采取有效的措施；

（6）獲證組織于獲證期間在認(rèn)證范圍內(nèi)未發(fā)生重大事故；

（7）獲證組織在獲證期間未發(fā)生誤用認(rèn)證證書和標(biāo)志，如有發(fā)生能及時有效地采取糾正和糾正措施，并將誤用產(chǎn)生的影響降至最少程度；

（8）獲證組織對顧客或相關(guān)方的重大投訴和關(guān)切能及時有效地處理；

（9）管理評審、內(nèi)審的時間間隔不超過 12 個月；

（10）按時接受監(jiān)督審核；

（11）獲證組織能按照 ZRIC 要求向 ZRIC 通報環(huán)境管理體系和重要過程變更等信息；

（12）獲證組織履行與 ZRIC 簽署認(rèn)證合同中規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)，并按照認(rèn)證合同規(guī)定繳納認(rèn)證費(fèi)用。

5.1.2 保持認(rèn)證資格的程序

（1）滿足 5.1.1 保持認(rèn)證資格的條件，監(jiān)督審核后經(jīng) ZRIC 審核組長確認(rèn)后，認(rèn)為獲證組織在認(rèn)證范圍內(nèi)能持續(xù)滿足保持認(rèn)證資格的條件，同意保持認(rèn)證資格；

（2）在認(rèn)證證書有效期內(nèi)如有認(rèn)證要求變更，獲證組織接受認(rèn)證要求變更，并經(jīng) ZRIC 驗(yàn)證在認(rèn)證范圍內(nèi)管理體系滿足變更的要求。

5.2擴(kuò)大認(rèn)證范圍

5.2.1 擴(kuò)大認(rèn)證范圍的條件

（1）獲證組織保持認(rèn)證資格有效。

（2）國家或地方或行業(yè)有要求時，獲證組織在擴(kuò)大認(rèn)證范圍內(nèi)具有規(guī)定的資質(zhì)；

（3）獲證組織申請擴(kuò)大認(rèn)證范圍在法律地位文件和資質(zhì)規(guī)定的范圍內(nèi)；

（4）獲證組織的環(huán)境管理體系覆蓋申請擴(kuò)大的認(rèn)證范圍；

（5）國家或地方或行業(yè)有要求時，獲證組織在申請擴(kuò)大認(rèn)證范圍內(nèi)的組織單元、產(chǎn)品、服務(wù)及其過程和活動已滿足適用的法律法規(guī)的要求；

（6）獲證組織按照規(guī)定繳納補(bǔ)充認(rèn)證費(fèi)用。

5.2.2 擴(kuò)大認(rèn)證范圍的程序

（1）獲證組織向 ZRIC 正式提交擴(kuò)大認(rèn)證范圍的申請和相關(guān)附件；

（2）滿足 5.2.1 擴(kuò)大認(rèn)證范圍的條件，經(jīng) ZRIC 審核，認(rèn)為獲證組織在申請擴(kuò)大認(rèn)證范圍內(nèi)已滿足批準(zhǔn)認(rèn)證資格的條件，同意批準(zhǔn)擴(kuò)大認(rèn)證范圍，簽署換發(fā)認(rèn)證證書或附件，收回原認(rèn)證證書，但認(rèn)證證書的注冊號和有效期保持不變。

5.3縮小認(rèn)證范圍

5.3.1 縮小認(rèn)證范圍的條件

（1）獲證組織的認(rèn)證范圍內(nèi)部分產(chǎn)品/服務(wù)范圍、區(qū)域等不再繼續(xù)符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范性文件和其他附加要求；

（2）獲證組織不愿再繼續(xù)保持認(rèn)證范圍內(nèi)的部分產(chǎn)品服務(wù)范圍、區(qū)域等認(rèn)證資格。

5.3.2 縮小認(rèn)證范圍的程序

（1）獲證組織向 ZRIC 正式提交縮小認(rèn)證范圍的申請；或 ZRIC 提出縮小獲證組織認(rèn)證范圍的建議，并提供理由和證據(jù)；或 ZRIC 的認(rèn)證決定意見也可作為認(rèn)證范圍縮小的信息來源和理由，此時應(yīng)取得獲證組織的同意；

（2）經(jīng) ZRIC 審定，認(rèn)為獲證組織在申請縮小認(rèn)證范圍不會對仍保持的認(rèn)證范圍產(chǎn)生影響，同意批準(zhǔn)縮小認(rèn)證范圍，收回原認(rèn)證證書，總經(jīng)理簽署換發(fā)認(rèn)證證書或附件，但認(rèn)證證書的注冊號和有效期保持不變；

（3）需要時，獲證組織與 ZRIC 修訂認(rèn)證合同。

5.4暫停認(rèn)證資格

5.4.1 暫停認(rèn)證資格的條件

（1）獲證組織的法律地位、資質(zhì)不再符合國家的最新要求，或認(rèn)證范圍已不在現(xiàn)行有效的法律地位文件和資質(zhì)規(guī)定的范圍內(nèi)，但仍有可能在短期內(nèi)符合規(guī)定要求的；

（2）獲證組織未能在規(guī)定的期限內(nèi)接受監(jiān)督審核的；

（3）獲證組織在監(jiān)督審中發(fā)現(xiàn)的不合格未能在規(guī)定期限內(nèi)采取糾正/糾正措施或措施無效的；

（4）獲證組織的環(huán)境管理體系發(fā)生重大變更，不能持續(xù)符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范性文件要求的；

（5）獲證組織未按照認(rèn)證要求的變更作出相應(yīng)調(diào)整，或調(diào)整不滿足變更要求的；

（6）獲證組織于獲證期間在認(rèn)證范圍內(nèi)發(fā)生重大事故，尚未查明原因和采取補(bǔ)救措施的；

（7）獲證組織在獲證期間發(fā)生誤用認(rèn)證證書，尚未能及時有效地采取糾正和糾正措施，以將產(chǎn)生的影響降至最少程度的；

（8）獲證組織對顧客或相關(guān)方的重大投訴未有效地處理的；

（9）獲證組織未履行與 ZRIC 簽署認(rèn)證合同中規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)，并對保持認(rèn)證資格產(chǎn)生重大影響的，或未按照認(rèn)證合同規(guī)定繳納認(rèn)證費(fèi)用的；

（10）獲證組織與 ZRIC 雙方同意在一定時間內(nèi)暫停全部或部分認(rèn)證范圍的認(rèn)證資格的情況；

（11）其他需要暫停認(rèn)證資格的。

5.4.2 暫停認(rèn)證資格的程序

（1）ZRIC 客戶服務(wù)部提出對獲證組織暫停全部或部分認(rèn)證范圍內(nèi)認(rèn)證資格的建議，并提供理由和證據(jù)；

（2）必要時，ZRIC 審核管理部門與獲證組織溝通，核實(shí)證據(jù)；

（3）經(jīng) ZRIC 審定，認(rèn)為獲證組織在認(rèn)證范圍內(nèi)全部或部分不再持續(xù)滿足認(rèn)證要求，但仍然有可能在短期內(nèi)采取糾正措施的，同意批準(zhǔn)暫停全部或部分認(rèn)證范圍的認(rèn)證資格，并確定暫停期限，最長暫停期限為六個月。

5.5恢復(fù)認(rèn)證資格

5.5.1 恢復(fù)認(rèn)證資格的條件

組織已針對暫停認(rèn)證資格的原因采取了有效的糾正措施，產(chǎn)生原因已經(jīng)消除，恢復(fù)符合相關(guān)的認(rèn)證要求，同時已證實(shí)在暫停期內(nèi)沒有使用引用認(rèn)證資格，如廣告宣傳和使用標(biāo)志。

5.5.2 恢復(fù)認(rèn)證資格的程序

（1）在確定的認(rèn)證資格暫停限期結(jié)束前，根據(jù)暫停原因，組織在規(guī)定期限內(nèi)向 ZRIC 客戶服務(wù)部提出恢復(fù)認(rèn)證資格的申請，并附相關(guān)糾正措施和有效性驗(yàn)證材料；

（2）經(jīng) ZRIC 審定，確認(rèn)組織在暫停認(rèn)證資格的認(rèn)證范圍內(nèi)已恢復(fù)符合相關(guān)的認(rèn)證要求，作出同意恢復(fù)認(rèn)證資格的審定結(jié)論。

5.6撤銷認(rèn)證資格

5.6.1 撤銷認(rèn)證資格的條件

（1）獲證組織的法律地位、資質(zhì)不再符合國家的最新要求，或認(rèn)證范圍已不在現(xiàn)行有效的法律地位文件和資質(zhì)規(guī)定的范圍內(nèi)，并在短期內(nèi)無法符合規(guī)定要求的；

（2）獲證組織在認(rèn)證范圍內(nèi)的 EMS 發(fā)生重大變更，未向 ZRIC 通報，并在短期內(nèi)無法滿足認(rèn)證要求的；

（3）獲證組織體制變更后原 EMS 已不再適宜的；

（4）獲證組織在認(rèn)證范圍內(nèi)的組織單元、產(chǎn)品、服務(wù)及其過程和活動嚴(yán)重不能滿足適用的最新法律法規(guī)的要求，并在短期內(nèi)無法采取措施或采取措施無效的；

（5）獲證組織于獲證期間在認(rèn)證范圍內(nèi)發(fā)生重大事故；

（6）獲證組織在獲證期間發(fā)生大量誤用認(rèn)證證書，并未能及時有效地采取糾正和糾正措施，造成嚴(yán)重影響的；

（7）獲證組織對顧客或相關(guān)方的重大投訴不做處理的；

（8）獲證組織單方面宣布不履行與ZRIC 簽署認(rèn)證合同中規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)的，或拖繳認(rèn)證費(fèi)用，并催繳無效的；

（9）獲證組織因換發(fā)新政而撤銷舊證書的；

（10）獲證組織轉(zhuǎn)讓認(rèn)證證書的；

（11）獲證組織被暫停認(rèn)證資格后，未能在規(guī)定的期限內(nèi)采取有效的糾正措施，或未申請恢復(fù)認(rèn)證資格的；

（12）獲證組織自愿申請撤銷認(rèn)證資格的；

（13）其他需要撤銷認(rèn)證資格的情況。

5.6.2 撤銷認(rèn)證資格的程序

（1）經(jīng) ZRIC 核實(shí)與審定，確認(rèn)組織在認(rèn)證范圍內(nèi)的管理體系不再滿足認(rèn)證要求，作出同意撤銷認(rèn)證資格的審定結(jié)論；

（2）ZRIC 收回認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志，通知組織不得再使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志。

5.7注銷認(rèn)證資格

5.7.1注消認(rèn)證資格的條件：

（1）獲證組織申請注銷認(rèn)證證書；

（2）認(rèn)證證書有效期屆滿，未申請延續(xù)使用；

（3）因換發(fā)新證書而注銷舊證書；

（4）其他原因需要注銷認(rèn)證證書。

5.7.2 ZRIC客戶服務(wù)人員及時匯總注銷信息，傳遞給證書管理崗位，證書管理崗位按5.7.1條辦理，并收回原證書和認(rèn)證標(biāo)志。

附錄 環(huán)境管理體系審核時間

EMS 1—有效員工人數(shù)、復(fù)雜程度與審核時間的關(guān)系（僅適用于初次審核）

有效人數(shù)	審核時間 第1階段+第2階段（天）				有效人數(shù)	審核時間 第1階段+第2階段（天）
	高	中	低	有限		高	中	低	有限
1-5	3	2.5	2.5	2.5	626-875	17	13	10	6.5
6-10	3.5	3	3	3	876-1175	19	15	11	7
11-15	4.5	3.5	3	3	1176-1550	20	16	12	7.5
16-25	5.5	4.5	3.5	3	1551-2025	21	17	12	8
26-45	7	5.5	4	3	2026-2675	23	18	13	8.5
46-65	8	6	4.5	3.5	2676-3450	25	19	14	9
66-85	9	7	5	3.5	3451-4350	27	20	15	10
86-125	11	8	5.5	4	4351-5450	28	21	16	11
126-175	12	9	6	4.5	5451-6800	30	23	17	12
176-275	13	10	7	5	6801-8500	32	25	19	13
276-425	15	11	8	5.5	8501-10700	34	27	20	14
426-625	16	12	9	6	＞10700	遵循上述遞進(jìn)規(guī)律

注1：審核時間按高、中和低有限的環(huán)境因素復(fù)雜程度分別顯示。

注2：表EMS1中的人數(shù)宜視為連續(xù)變化的，而不是階梯式變化。

注3：公司按上表的遞進(jìn)規(guī)律，確定人數(shù)超過10700人時的審核時間。

注4：監(jiān)督審核時間為初次審核時間的1/3，再認(rèn)證審核時間為初次審核時間的2/3。