文件編號(hào)：CTS-ZRIC042-2024

版本號(hào)：A/1

1 適用范圍

1.1 本認(rèn)證規(guī)則適用于深圳中認(rèn)國(guó)際認(rèn)證有限公司 (以下簡(jiǎn)稱(chēng)：ZRIC或本機(jī)構(gòu)) 實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系(以下簡(jiǎn)稱(chēng)：S-RMS)認(rèn)證，滿(mǎn)足第三方認(rèn)證制度要求，作為提供認(rèn)證服務(wù)的規(guī)范，保證S-RMS認(rèn)證活動(dòng)的規(guī)范性和有效性。

1.2 本認(rèn)證規(guī)則在認(rèn)證雙方簽訂合同時(shí)予以確認(rèn)和采用。本文件適用于所有S-RMS認(rèn)證活動(dòng)，適用于各種類(lèi)型、不同規(guī)模和提供不同產(chǎn)品和服務(wù)的組織。

1.3本規(guī)則制定的目標(biāo)使所有相關(guān)方相信安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系滿(mǎn)足規(guī)定及公正性的要求。

1.3.1認(rèn)證的利益相關(guān)方包括(但不限于):

（1）認(rèn)證機(jī)構(gòu)的客戶(hù)；

（2）獲證客戶(hù)的顧客；

（3）政府部門(mén)；

（4）非政府組織；

（5）消費(fèi)者和其他公眾。

1.3.2公正性

1.3.2.1 公正，并被認(rèn)為公正，是認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供可建立信任的認(rèn)證的必要條件。重要的是所有內(nèi)部和外 部人員都意識(shí)到公正性的必要性。

1.3.2.2  客戶(hù)支付的認(rèn)證費(fèi)用是認(rèn)證機(jī)構(gòu)的收入來(lái)源，也是對(duì)公正性的潛在威脅，這一點(diǎn)得到公認(rèn)。

1.3.2.3  認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)其所獲得的符合(或不符合)的客觀證據(jù)做出決定，且不受其他利益或其他各方的 影響，對(duì)于獲得和保持信任是必不可少的。

1.3.2.4  對(duì)公正性的威脅可能包括，但不限于：

（1）自身利益：此類(lèi)威脅源于個(gè)人或機(jī)構(gòu)依其自身利益行事。在認(rèn)證中，財(cái)務(wù)方面

的自身利益是一 種對(duì)公正性的威脅；

（2）自我評(píng)審：此類(lèi)威脅源于個(gè)人或機(jī)構(gòu)評(píng)審自己所做的工作。認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)由其進(jìn)

行管理體系咨 詢(xún)的客戶(hù)實(shí)施管理體系審核屬于此類(lèi)威脅；

（3）熟識(shí)(或信任):此類(lèi)威脅源于個(gè)人或機(jī)構(gòu)對(duì)另外一人過(guò)于熟悉或信賴(lài)，而不去

尋找審核證據(jù)；

（4）脅迫：此類(lèi)威脅源于個(gè)人或機(jī)構(gòu)察覺(jué)受到公然或暗中的強(qiáng)迫，如威脅用他人取

而代之或向主管告發(fā)。

2 認(rèn)證依據(jù)用技術(shù)規(guī)范、技術(shù)規(guī)范強(qiáng)制性要求或者標(biāo)準(zhǔn)

CTS-ZRIC 042.1-2025 《安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系認(rèn)證技術(shù)規(guī)范》

以上標(biāo)準(zhǔn)，其最新版本適用于本規(guī)則。

3 認(rèn)證實(shí)施程序

3.1 申請(qǐng)

3.1.1認(rèn)證申請(qǐng)的基本條件

a) 認(rèn)證申請(qǐng)方應(yīng)有明確的法律地位，可以承擔(dān)法律責(zé)任；

b) 受審核方可以是申請(qǐng)認(rèn)證方，也可以是申請(qǐng)認(rèn)證方的一部分或是其下屬單位，但該部分或下屬單位必須具有行政管理職能，能夠按照 S-RMS 的要求獨(dú)立運(yùn)行；

c) 申請(qǐng)認(rèn)證范圍應(yīng)在法律地位文件和資質(zhì)規(guī)定的范圍內(nèi)；

d) 受審核方建立了文件化的 S-RMS，現(xiàn)場(chǎng)認(rèn)證前已正式運(yùn)行了3個(gè)月，已完成了內(nèi)審和管理評(píng)審；

e) 受審核方承諾遵守國(guó)家、行業(yè)和地方的有關(guān) S-RMS 的法律法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求；

f) 受審核方應(yīng)承諾始終遵守認(rèn)證的有關(guān)規(guī)定，承諾按合同約定和法律規(guī)定承擔(dān)與認(rèn)證有關(guān)的相關(guān)法律責(zé)任；

g) 受審核方應(yīng)承諾獲得中認(rèn)國(guó)際 S-RMS 認(rèn)證后，按規(guī)定使用證書(shū)和標(biāo)志，按合同支付認(rèn)證費(fèi)用，按規(guī)定接受監(jiān)督。

3.1.2認(rèn)證申請(qǐng)

3.1.2.1認(rèn)證申請(qǐng)資料

認(rèn)證申請(qǐng)方應(yīng)使用ZRIC制定的統(tǒng)一認(rèn)證申請(qǐng)書(shū)，并按照要求全面填寫(xiě)有關(guān)信息。

應(yīng)提供如下資料（適用時(shí)）：

a) 營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

b) 生產(chǎn)工藝流程；

c) 若安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系覆蓋多場(chǎng)所活動(dòng)，應(yīng)附每個(gè)場(chǎng)所的法律地位證明文件；

d) 安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系覆蓋的活動(dòng)所涉及法律法規(guī)要求的行政許可證明、資質(zhì)證書(shū)、強(qiáng)制性認(rèn)證證書(shū)等；

e) 多場(chǎng)所活動(dòng)、活動(dòng)分包情況；

f) 安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系手冊(cè)及必要的程序文件；

g) 安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系覆蓋的范圍；

h) 安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系已有效運(yùn)行3個(gè)月以上的證明材料；

i) 其他與認(rèn)證審核有關(guān)的必要文件。

3.1.2.1認(rèn)證申請(qǐng)

本機(jī)構(gòu)應(yīng)要求申請(qǐng)組織的授權(quán)代表提供必要的信息，以便本機(jī)構(gòu)確定：

a) 申請(qǐng)認(rèn)證的范圍；

b) 特定認(rèn)證方案所要求的申請(qǐng)組織的相關(guān)詳細(xì)情況，包括其名稱(chēng)、場(chǎng)所的地址、過(guò)程和運(yùn)作的重要方面、人力資源和技術(shù)資源、職能、關(guān)系以及任何相關(guān)的法律義務(wù)；

c) 識(shí)別申請(qǐng)組織采用的所有影響符合性的外包過(guò)程；

d) 申請(qǐng)組織尋求認(rèn)證的標(biāo)準(zhǔn)或其他要求；

e) 是否接受過(guò)與擬認(rèn)證的安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系有關(guān)的咨詢(xún)，如果接受過(guò)，由誰(shuí)提供咨詢(xún)。

3.2 申請(qǐng)?jiān)u審

3.2.1本機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)認(rèn)證申請(qǐng)及補(bǔ)充信息進(jìn)行評(píng)審，以確保：

a) 關(guān)于申請(qǐng)組織及其S-RMS 的信息足以建立審核方案；

b) 解決了本機(jī)構(gòu)與申請(qǐng)組織之間任何已知的理解差異；

c) 本機(jī)構(gòu)有能力并能夠?qū)嵤┱J(rèn)證活動(dòng)；

d) 考慮了申請(qǐng)的認(rèn)證范圍、申請(qǐng)組織的運(yùn)作場(chǎng)所、完成審核需要的時(shí)間和任何其他影響認(rèn)證活動(dòng)的因素（語(yǔ)言、安全條件、對(duì)公正性的威脅等）；

3.2.2 在申請(qǐng)?jiān)u審后，本機(jī)構(gòu)應(yīng)接受或拒絕認(rèn)證申請(qǐng)。當(dāng)本機(jī)構(gòu)基于申請(qǐng)?jiān)u審的結(jié)果拒絕認(rèn)證申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)記錄拒絕申請(qǐng)的原因并使客戶(hù)清楚拒絕的原因。

3.2.3 根據(jù)上述評(píng)審，本機(jī)構(gòu)應(yīng)確定審核組及進(jìn)行認(rèn)證決定需要具備的能力。

3.2.4 簽訂認(rèn)證合同

在實(shí)施認(rèn)證審核之前，本機(jī)構(gòu)將與認(rèn)證申請(qǐng)組織訂立具有法律效力的書(shū)面認(rèn)證服務(wù)合同，以明確相關(guān)方的責(zé)任。

3.3 方案策劃

3.3.1 審核方案

3.3.1.1 應(yīng)對(duì)整個(gè)認(rèn)證周期制定審核方案，以清晰地識(shí)別所需的審核活動(dòng)，這些審核活動(dòng)用以證實(shí)客戶(hù)的S-RMS 符合認(rèn)證所依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的要求。認(rèn)證周期的審核方案應(yīng)覆蓋全部的S-RMS 要求。

3.3.1.2 ZRIC 進(jìn)行 S-RMS 審核時(shí)，應(yīng)當(dāng)針對(duì)每一認(rèn)證客戶(hù)建立認(rèn)證周期內(nèi)的審核方案，初次認(rèn)證審核方案應(yīng)包括兩階段初次審核、認(rèn)證決定之后的第一年與第二年的監(jiān)督審核和第三年在認(rèn)證到期前進(jìn)行的再認(rèn)證審核。第一個(gè)三年的認(rèn)證周期從初次認(rèn)證決定算起。以后的周期從再認(rèn)證決定算起。審核方案的確定和任何后續(xù)調(diào)整應(yīng)考慮客戶(hù)的規(guī)模，其S-RMS、產(chǎn)品和過(guò)程的范圍與復(fù)雜程度，以及經(jīng)過(guò)證實(shí)的S-RMS有效性水平和以前審核的結(jié)果。

下面列舉了建立或修改審核方案時(shí)可能需要考慮的其他事項(xiàng)，在確定審核范圍和編制審核計(jì)劃時(shí)可能也需要考慮這些事項(xiàng)：

- 本機(jī)構(gòu)收到的對(duì)客戶(hù)的投訴；

- 結(jié)合、一體化或聯(lián)合審核；

- 認(rèn)證要求的變化；

- 法律要求的變化；

- 認(rèn)可要求的變化；

- 組織的績(jī)效數(shù)據(jù)（例如缺陷水平、關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)（KPI）數(shù)據(jù)等）；

- 利益相關(guān)方的關(guān)注。

3.3.1.3 監(jiān)督審核應(yīng)至少每個(gè)日歷年（應(yīng)進(jìn)行再認(rèn)證的年份除外）進(jìn)行一次。初次認(rèn)證后的第一次監(jiān)督審核應(yīng)在認(rèn)證決定日期起12個(gè)月內(nèi)進(jìn)行。此后，監(jiān)督審核應(yīng)當(dāng)至少每個(gè)日歷年（應(yīng)進(jìn)行再認(rèn)證的年份除外）進(jìn)行一次，且兩次監(jiān)督審核的時(shí)間間隔不得超過(guò) 15個(gè)月。

ZRIC 應(yīng)當(dāng)基于風(fēng)險(xiǎn)的方法進(jìn)行審核方案策劃，審核方案的確定和任何后續(xù)調(diào)整應(yīng)考慮客戶(hù)的規(guī)模，其S-RMS 和過(guò)程的范圍、復(fù)雜程度和風(fēng)險(xiǎn)大小，以及經(jīng)過(guò)證實(shí)的S-RMS 有效性水平和以前審核的結(jié)果。

為了考慮諸如季節(jié)或有限時(shí)段的S-RMS 認(rèn)證（例如臨時(shí)施工場(chǎng)所）等因素，可能有必要調(diào)整監(jiān)督審核的頻次。

3.3.1.4 如果本機(jī)構(gòu)考慮客戶(hù)已獲的認(rèn)證或由另一本機(jī)構(gòu)實(shí)施的審核，則應(yīng)獲取并保留充足的證據(jù)，例如報(bào)告和對(duì)不符合采取的糾正措施的文件。所獲取的文件應(yīng)為滿(mǎn)足本文件要求提供支持。本機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)獲取的信息證明對(duì)審核方案的任何調(diào)整的合理性，并予以記錄，并對(duì)以前不符合的糾正措施的實(shí)施進(jìn)行跟蹤。

3.3.1.5 如果客戶(hù)采用輪班作業(yè)，應(yīng)在建立審核方案和編制審核計(jì)劃時(shí)考慮在輪班工作中發(fā)生的活動(dòng)。

3.3.2 確定審核時(shí)間

3.3.2.1 本機(jī)構(gòu)應(yīng)有形成文件的確定審核時(shí)間的程序。本機(jī)構(gòu)應(yīng)針對(duì)每個(gè)客戶(hù)確定策劃和完成對(duì)其S-RMS 的完整有效審核所需的時(shí)間。

3.3.2.2 在確定審核時(shí)間時(shí)，本機(jī)構(gòu)應(yīng)考慮（但不限于）以下方面：

a) 相關(guān)S-RMS 標(biāo)準(zhǔn)的要求；

b) 客戶(hù)及其S-RMS 的復(fù)雜程度；

c) 技術(shù)和法規(guī)環(huán)境；

d) S-RMS 范圍內(nèi)活動(dòng)的分包情況；

e) 以前審核的結(jié)果；

f) 場(chǎng)所的數(shù)量和規(guī)模、地理位置以及對(duì)多場(chǎng)所的考慮；

g) 與組織的產(chǎn)品、過(guò)程或活動(dòng)相關(guān)聯(lián)的風(fēng)險(xiǎn)；

h) 是否是結(jié)合審核、聯(lián)合審核或一體化審核。

往返于審核場(chǎng)所之間所花費(fèi)的時(shí)間不計(jì)入S-RMS 認(rèn)證審核時(shí)間。

3.3.2.3 本機(jī)構(gòu)應(yīng)記錄S-RMS 審核的時(shí)間及其合理性。

3.3.2.4 未被指派為審核員的審核組成員（即技術(shù)專(zhuān)家、翻譯人員、觀察員和實(shí)習(xí)審核員）所花費(fèi)的時(shí)間不應(yīng)計(jì)入上面所確定的審核時(shí)間。

使用翻譯人員可能需要額外增加審核時(shí)間。

3.3.2.5 為確保認(rèn)證審核的完整有效，應(yīng)以本規(guī)則中所引用規(guī)定的安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系認(rèn)證審核時(shí)間為基礎(chǔ)，根據(jù)申請(qǐng)組織 S-RMS 覆蓋的活動(dòng)范圍、特性、過(guò)程復(fù)雜程度、認(rèn)證要求和員工人數(shù)等情況，核算并擬定完成審核工作需要的時(shí)間。在特殊情況下，可以減少審核時(shí)間，但減少的時(shí)間不得超過(guò)附錄所規(guī)定的審核時(shí)間的 30％。

3.3.2.6 整個(gè)審核時(shí)間中，現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間不應(yīng)少于80％。

3.3.2.7 多場(chǎng)所的抽樣

3.3.2.7.1 當(dāng)每個(gè)場(chǎng)所均運(yùn)行非常相似的過(guò)程、活動(dòng)時(shí)，允許對(duì)這組場(chǎng)所抽樣。

3.3.2.7.2 樣本中應(yīng)有至少 25%的樣本隨機(jī)抽取；并且其結(jié)果應(yīng)選到在有代表性的不同場(chǎng)所，確保認(rèn)證范圍內(nèi)覆蓋的所有過(guò)程將被審核到。

3.3.2.7.3 每次審核最少訪問(wèn)的場(chǎng)所數(shù)量是：

l  -- 初次認(rèn)證審核：樣本的數(shù)量應(yīng)為場(chǎng)所數(shù)量的平方根（y＝ x ），計(jì)算結(jié)果向上取整為最接近的整數(shù)，其中 y 為將抽取場(chǎng)所的數(shù)量、x 為場(chǎng)所總數(shù)。

l  -- 監(jiān)督審核：每年的抽樣數(shù)量應(yīng)為場(chǎng)所數(shù)量的平方根乘以 0.6 即（y＝0.6 x ），計(jì)算結(jié)果向上取整為最接近的整數(shù)。

l  -- 再認(rèn)證審核：樣本的數(shù)量應(yīng)與初次審核相同。然而，如果證明管理體系在認(rèn)證周期中是有效的，樣本的數(shù)量可以減少至乘以系數(shù) 0.8 即（y＝0.8 x ），計(jì)算結(jié)果向上取整為最接近的整數(shù)。

3.3.2.7.4 在初次認(rèn)證審核、每次再認(rèn)證審核以及作為監(jiān)督的一部分在每個(gè)日歷年至少一次的審核中，都應(yīng)對(duì)中心職能審核。

3.3.2.8 多管理體系標(biāo)準(zhǔn)

本機(jī)構(gòu)在提供依據(jù)多個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行認(rèn)證時(shí)，審核策劃應(yīng)確保充分的現(xiàn)場(chǎng)審核，以提供對(duì)認(rèn)證的信任。

3.3.3 策劃審核

3.3.3.1 確定審核目的、范圍和準(zhǔn)則

3.3.3.1.1 審核目的應(yīng)由本機(jī)構(gòu)確定。審核范圍和準(zhǔn)則，包括任何更改，應(yīng)由本機(jī)構(gòu)在與客戶(hù)商討后確定。

3.3.3.1.2 審核目的應(yīng)說(shuō)明審核要完成什么，并應(yīng)包括下列內(nèi)容：

a) 確定客戶(hù)S-RMS 或其部分與審核準(zhǔn)則的符合性；

b) 確定S-RMS 確?？蛻?hù)滿(mǎn)足適用的法律、法規(guī)及合同要求的能力；

c) 確定S-RMS 在確保客戶(hù)可以合理預(yù)期實(shí)現(xiàn)其規(guī)定目標(biāo)方面的有效性；

d) 適用時(shí)，識(shí)別S-RMS 的潛在改進(jìn)區(qū)域。

3.3.3.1.3 審核范圍應(yīng)說(shuō)明審核的內(nèi)容和界限，例如擬審核的場(chǎng)所、組織單元、活動(dòng)及過(guò)程。當(dāng)初次認(rèn)證或再認(rèn)證過(guò)程包含一次以上審核（例如覆蓋不同場(chǎng)所的審核）時(shí)，單次審核的范圍可能并不覆蓋整個(gè)認(rèn)證范圍，但整個(gè)審核所覆蓋的范圍應(yīng)與認(rèn)證文件中的范圍一致。

3.3.3.1.4 審核準(zhǔn)則應(yīng)被用作確定符合性的依據(jù)，并應(yīng)包括：

——所確定的S-RMS 規(guī)范性文件的要求；

——所確定的由客戶(hù)制定的S-RMS 的過(guò)程和文件。

3.3.3.2 選擇和指派審核組

3.3.3.2.1 總則

3.3.3.2.1.1 本機(jī)構(gòu)應(yīng)有根據(jù)實(shí)現(xiàn)審核目的所需的能力以及公正性要求來(lái)選擇和任命審核組（包括審核組長(zhǎng)以及必要的技術(shù)專(zhuān)家）的過(guò)程。 ZRIC 應(yīng)當(dāng)根據(jù) S-RMS 的覆蓋的范圍選擇具備相關(guān)能力的審核員組成審核組。審核組中的審核員應(yīng)承擔(dān)審核責(zé)任。審核組中的審核人員為經(jīng)CCAA注冊(cè)的正式審核員。

如果僅有一名審核員，該審核員應(yīng)有能力履行適用于該審核的審核組長(zhǎng)職責(zé)。審核組應(yīng)整體上具備本機(jī)構(gòu)確定的審核能力。

3.3.3.2.1.2 決定審核組的規(guī)模和組成時(shí)，應(yīng)考慮下列因素：

a) 審核目的、范圍、準(zhǔn)則和預(yù)計(jì)的審核時(shí)間；

b) 是否是結(jié)合、聯(lián)合或一體化審核；

c) 實(shí)現(xiàn)審核目的所需的審核組整體能力；

d) 認(rèn)證要求（包括任何適用的法律、法規(guī)或合同要求）；

e) 語(yǔ)言和文化；

結(jié)合審核或一體化審核的審核組長(zhǎng)宜至少對(duì)一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)有深入的知識(shí)，并了解該審核所使用的其他標(biāo)準(zhǔn)。

3.3.3.2.1.3 審核組長(zhǎng)和審核員所需的知識(shí)和技能可以通過(guò)技術(shù)專(zhuān)家和翻譯人員補(bǔ)充。

技術(shù)專(zhuān)家和翻譯人員應(yīng)在審核員的指導(dǎo)下工作。使用翻譯人員時(shí)，翻譯人員的選擇要避免他們對(duì)審核產(chǎn)生不正當(dāng)影響。

技術(shù)專(zhuān)家的選擇準(zhǔn)則根據(jù)每次審核的審核組和審核范圍的需要為基礎(chǔ)確定。

3.3.3.2.1.4 實(shí)習(xí)審核員可以參與審核，此時(shí)要指派一名審核員作為評(píng)價(jià)人員。評(píng)價(jià)人員應(yīng)有能力接管實(shí)習(xí)審核員的任務(wù)，并對(duì)實(shí)習(xí)審核員的活動(dòng)和審核發(fā)現(xiàn)最終負(fù)責(zé)。

3.3.3.2.1.5 審核組長(zhǎng)在與審核組商議后，應(yīng)向每個(gè)審核組成員分配對(duì)特定過(guò)程、職能、場(chǎng)所、區(qū)域或活動(dòng)實(shí)施審核的職責(zé)。所進(jìn)行的分配應(yīng)考慮到所需的能力、有效并高效地使用審核組以及審核員、實(shí)習(xí)審核員和技術(shù)專(zhuān)家的不同作用和職責(zé)。在審核進(jìn)程中為確保實(shí)現(xiàn)審核目的，可以改變工作分配。

3.3.3.2.2 觀察員、技術(shù)專(zhuān)家和向?qū)?/span>

3.3.3.2.2.1 觀察員

本機(jī)構(gòu)與客戶(hù)應(yīng)在實(shí)施審核前就審核活動(dòng)中觀察員的到場(chǎng)及理由達(dá)成一致。審核組應(yīng)確保觀察員不對(duì)審核過(guò)程或?qū)徍私Y(jié)果造成不當(dāng)影響或干預(yù)。

觀察員可以是客戶(hù)組織的成員、咨詢(xún)?nèi)藛T、實(shí)施見(jiàn)證的認(rèn)可機(jī)構(gòu)人員、監(jiān)管人員或其他有合理理由的人員。

3.3.3.2.2.2 技術(shù)專(zhuān)家

本機(jī)構(gòu)應(yīng)在實(shí)施審核前與客戶(hù)就技術(shù)專(zhuān)家在審核活動(dòng)中的作用達(dá)成一致。技術(shù)專(zhuān)家不應(yīng)擔(dān)任審核組中的審核員。技術(shù)專(zhuān)家應(yīng)由審核員陪同。

注：技術(shù)專(zhuān)家可以就審核準(zhǔn)備、策劃或?qū)徍讼驅(qū)徍私M提出建議。

3.3.3.2.2.3 向?qū)?/span>

每個(gè)審核員應(yīng)由一名向?qū)阃菍徍私M長(zhǎng)與客戶(hù)另行達(dá)成一致。為審核組配備向?qū)菫榱朔奖銓徍恕徍私M應(yīng)確保向?qū)Р挥绊懟虿桓深A(yù)審核過(guò)程或?qū)徍私Y(jié)果。

向?qū)У穆氊?zé)可以包括：

a) 為面談建立聯(lián)系或安排時(shí)間；

b) 安排對(duì)現(xiàn)場(chǎng)或組織的特定部分的訪問(wèn)；

c) 確保審核組成員知道并遵守關(guān)于現(xiàn)場(chǎng)安全和安保程序的規(guī)則；

d) 代表客戶(hù)觀察審核；

e) 應(yīng)審核員請(qǐng)求提供澄清或信息。

適宜時(shí)，受審核方也可以擔(dān)任向?qū)А?/span>

3.3.3.3 審核計(jì)劃

3.3.3.3.1 總則

本機(jī)構(gòu)應(yīng)確保為審核方案中確定的每次審核編制審核計(jì)劃，以便為有關(guān)各方就審核活動(dòng)的日程安排和實(shí)施達(dá)成一致提供依據(jù)。

3.3.3.3.2 編制審核計(jì)劃

審核計(jì)劃應(yīng)與審核目的和范圍相適應(yīng)。審核計(jì)劃至少應(yīng)包括或引用：

a) 審核目的；

b) 審核準(zhǔn)則；

c) 審核范圍，包括識(shí)別擬審核的組織和職能單元或過(guò)程；

d) 擬實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)（適用時(shí)，包括對(duì)臨時(shí)場(chǎng)所的訪問(wèn)和遠(yuǎn)程審核活動(dòng)）的日期和場(chǎng)所；

e) 預(yù)計(jì)的現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)持續(xù)時(shí)間；

f) 審核組成員及與審核組同行的人員（例如觀察員或翻譯）的角色和職責(zé)。

審核計(jì)劃的信息可以包含在一個(gè)以上的文件中。

3.3.3.3.3 審核組任務(wù)的溝通

本機(jī)構(gòu)應(yīng)明確說(shuō)明審核組的任務(wù)。本機(jī)構(gòu)應(yīng)要求審核組：

a) 檢查和驗(yàn)證客戶(hù)與S-RMS 標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的結(jié)構(gòu)、方針、過(guò)程、程序、記錄及相關(guān)文件；

b) 確定上述方面滿(mǎn)足與擬認(rèn)證范圍相關(guān)的所有要求；

c) 確定客戶(hù)組織有效地建立、實(shí)施并保持了S-RMS 過(guò)程和程序，以便為建立對(duì)客戶(hù)S-RMS 的信任提供基礎(chǔ)；

d) 告知客戶(hù)其方針、目標(biāo)及指標(biāo)的任何不一致，以使其采取措施。

3.3.3.3.4 審核計(jì)劃的溝通

本機(jī)構(gòu)應(yīng)提前與客戶(hù)就審核計(jì)劃進(jìn)行溝通，并商定審核日期。在審核活動(dòng)開(kāi)始前，審核組應(yīng)將書(shū)面審核計(jì)劃交申請(qǐng)組織確認(rèn)。如需要臨時(shí)調(diào)整審核計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)經(jīng)雙方協(xié)商一致后實(shí)施。

3.3.3.3.5 審核組成員信息的通報(bào)

本機(jī)構(gòu)應(yīng)向客戶(hù)提供審核組每位成員的姓名，并在客戶(hù)請(qǐng)求時(shí)使其能夠了解每位成員的背景情況。本機(jī)構(gòu)應(yīng)留出足夠的時(shí)間，以使客戶(hù)能夠?qū)δ骋粚徍私M成員的任命表示反對(duì)，并在反對(duì)有效時(shí)使本機(jī)構(gòu)能夠重組審核組。

3.4 初次認(rèn)證審核

3.4.1 總則

S-RMS 的初次認(rèn)證審核應(yīng)分兩個(gè)階段實(shí)施：第一階段和第二階段。

3.4.2 第一階段

3.4.2.1 策劃應(yīng)確保第一階段的目的能夠?qū)崿F(xiàn)，應(yīng)告知第一階段需實(shí)施的任何現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)。

3.4.2.2 第一階段的目的為：

a) 審核客戶(hù)的文件化的S-RMS信息；

b) 評(píng)價(jià)客戶(hù)現(xiàn)場(chǎng)的具體情況，并與客戶(hù)的人員進(jìn)行討論，以確定第二階段的準(zhǔn)備情況；

c) 審查客戶(hù)理解和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)要求的情況，特別是對(duì)S-RMS 的關(guān)鍵績(jī)效或重要的因素、過(guò)程、目標(biāo)和運(yùn)作的識(shí)別情況；

d) 收集關(guān)于客戶(hù)的S-RMS 范圍的必要信息，包括：

- 客戶(hù)的場(chǎng)所

- 使用的過(guò)程和設(shè)備

- 所建立的控制的水平（特別是客戶(hù)為多場(chǎng)所時(shí)）

- 適用的法律法規(guī)要求；

e) 審查第二階段所需資源的配置情況，并與客戶(hù)商定第二階段的細(xì)節(jié)；

f) 結(jié)合S-RMS 標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件充分了解客戶(hù)的S-RMS 和現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)作，以便為策劃第二階段提供關(guān)注點(diǎn)；

g) 評(píng)價(jià)客戶(hù)是否策劃和實(shí)施了內(nèi)部審核與管理評(píng)審，以及S-RMS 的實(shí)施程度能否證明客戶(hù)已為第二階段做好準(zhǔn)備。

3.4.2.3 本機(jī)構(gòu)應(yīng)將第一階段目的是否達(dá)到及第二階段是否準(zhǔn)備就緒的書(shū)面結(jié)論告知客戶(hù)，包括識(shí)別任何引起關(guān)注的、在第二階段可能被判定為不符合的問(wèn)題。

3.4.2.4 本機(jī)構(gòu)在確定第一階段和第二階段的間隔時(shí)間時(shí)，應(yīng)考慮客戶(hù)解決第一階段識(shí)別的任何需關(guān)注問(wèn)題所需的時(shí)間。本機(jī)構(gòu)也可能需要調(diào)整第二階段的安排。

如果發(fā)生任何將影響S-RMS 的重要變更，本機(jī)構(gòu)應(yīng)考慮是否有必要重復(fù)整個(gè)或部分第一階段。本機(jī)構(gòu)應(yīng)告知客戶(hù)第一階段的結(jié)果有可能導(dǎo)致推遲或取消第二階段。

3.4.2.5 在下列情況，第一階段審核可以不在申請(qǐng)組織現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行：

a）申請(qǐng)組織已獲本機(jī)構(gòu)頒發(fā)的其他有效認(rèn)證證書(shū)，ZRIC已對(duì)申請(qǐng)組織管理體系有充分了解。

b）ZRIC 有充足的理由證明申請(qǐng)組織的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或服務(wù)的技術(shù)特征明顯、過(guò)程簡(jiǎn)單，通過(guò)對(duì)其提交文件和資料的審查可以達(dá)到第一階段審核的目的和要求。

c）申請(qǐng)組織獲得了其他經(jīng)認(rèn)可機(jī)構(gòu)頒發(fā)的有效的職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證證書(shū)，通過(guò)對(duì)其文件和資料的審查可以達(dá)到第一階段審核的目的和要求。

除以上情況之外，第一階段審核應(yīng)在申請(qǐng)組織的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行。

3.4.2.6 第一階段審核和第二階段審核應(yīng)安排適宜的間隔時(shí)間，使申請(qǐng)組織有充分的時(shí)間解決第一階段中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。一、二階段審核間隔時(shí)間不應(yīng)超過(guò)6個(gè)月，否則應(yīng)重新安排第一階段審核。

3.4.3 第二階段

第二階段的目的是評(píng)價(jià)客戶(hù)S-RMS 的實(shí)施情況，包括有效性。第二階段應(yīng)在客戶(hù)的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行，并至少覆蓋以下方面：

a) 與適用的S-RMS 標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的所有要求的符合情況及證據(jù)；

b) 依據(jù)關(guān)鍵績(jī)效目標(biāo)和指標(biāo)（與適用的S-RMS 標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的期望一致），對(duì)績(jī)效進(jìn)行的監(jiān)視、測(cè)量、報(bào)告和評(píng)審；

c) 客戶(hù)S-RMS 的能力以及在符合適用法律法規(guī)要求和合同要求方面的績(jī)效；

d) 客戶(hù)過(guò)程的運(yùn)作控制；

e) 內(nèi)部審核和管理評(píng)審；

f) 針對(duì)客戶(hù)方針的管理職責(zé)；

3.4.4 初次認(rèn)證的審核結(jié)論

審核組應(yīng)對(duì)在第一階段和第二階段中收集的所有信息和證據(jù)進(jìn)行分析，以評(píng)審審核發(fā)現(xiàn)并就審核結(jié)論達(dá)成一致。

3.4.5 實(shí)施審核

3.4.5.1 總則

本機(jī)構(gòu)應(yīng)有實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核的過(guò)程。該過(guò)程應(yīng)包括審核開(kāi)始時(shí)的首次會(huì)議和審核結(jié)束時(shí)的末次會(huì)議。

當(dāng)審核的任何部分以電子手段實(shí)施時(shí)，或擬審核的場(chǎng)所為虛擬場(chǎng)所時(shí)，本機(jī)構(gòu)應(yīng)確保由具備適宜能力的人員實(shí)施此類(lèi)活動(dòng)。在此類(lèi)審核活動(dòng)中獲取的證據(jù)應(yīng)足以讓審核員對(duì)相關(guān)要求的符合性做出有根據(jù)的決定。

“現(xiàn)場(chǎng)”審核可以包括對(duì)包含S-RMS 審核相關(guān)信息的電子化場(chǎng)所的遠(yuǎn)程訪問(wèn)。也可以考慮使用電子手段實(shí)施審核。

3.4.5.2 召開(kāi)首次會(huì)議

應(yīng)與客戶(hù)的管理層（適用時(shí)，還包括擬審核職能或過(guò)程的負(fù)責(zé)人員）召開(kāi)正式的首次會(huì)議。首次會(huì)議通常由審核組長(zhǎng)主持，會(huì)議目的是簡(jiǎn)要解釋將如何進(jìn)行審核活動(dòng)。

詳略程度可與客戶(hù)對(duì)審核過(guò)程的熟悉程度相一致，并應(yīng)考慮下列方面：

a) 介紹參會(huì)人員，包括簡(jiǎn)要介紹其角色；

b) 確認(rèn)認(rèn)證范圍；

c) 確認(rèn)審核計(jì)劃（包括審核的類(lèi)型、范圍、目的和準(zhǔn)則）及其任何變化，以及與客戶(hù)的其他相關(guān)安排，例如末次會(huì)議的日期和時(shí)間，審核期間審核組與客戶(hù)管理層的會(huì)議的日期和時(shí)間；

d) 確認(rèn)審核組與客戶(hù)之間的正式溝通渠道；

e) 確認(rèn)審核組可獲得所需的資源和設(shè)施；

f) 確認(rèn)與保密有關(guān)的事宜；

g) 確認(rèn)適用于審核組的相關(guān)的工作安全、應(yīng)急和安保程序；

h) 確認(rèn)可得到向?qū)Ш陀^察員及其角色和身份；

i) 報(bào)告的方法，包括審核發(fā)現(xiàn)的任何分級(jí)；

j) 說(shuō)明可能提前終止審核的條件；

k) 確認(rèn)審核組長(zhǎng)和審核組代表本機(jī)構(gòu)對(duì)審核負(fù)責(zé)，并應(yīng)控制審核計(jì)劃（包括審核活動(dòng)和審核路徑）的執(zhí)行；

l) 適用時(shí)，確認(rèn)以往評(píng)審或?qū)徍说陌l(fā)現(xiàn)的狀態(tài)；

m) 基于抽樣實(shí)施審核的方法和程序；

n) 確認(rèn)審核中使用的語(yǔ)言；

o) 確認(rèn)在審核中將告知客戶(hù)審核進(jìn)程及任何關(guān)注點(diǎn)；

p) 讓客戶(hù)提問(wèn)的機(jī)會(huì)。

3.4.5.3 審核中的溝通

3.4.5.3.1 在審核中，審核組應(yīng)定期評(píng)估審核的進(jìn)程，并溝通信息。審核組長(zhǎng)應(yīng)在需要時(shí)在審核組成員之間重新分配工作，并定期將審核進(jìn)程及任何關(guān)注告知客戶(hù)。

3.4.5.3.2 當(dāng)可獲得的審核證據(jù)顯示審核目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)，或顯示存在緊急和重大的風(fēng)險(xiǎn)（例如安全風(fēng)險(xiǎn)）時(shí)，審核組長(zhǎng)應(yīng)向客戶(hù)（如果可能還應(yīng)向本機(jī)構(gòu)）報(bào)告這一情況，以確定適當(dāng)?shù)男袆?dòng)。該行動(dòng)可以包括重新確認(rèn)或修改審核計(jì)劃，改變審核目的或?qū)徍朔秶?，或者終止審核。審核組長(zhǎng)應(yīng)向本機(jī)構(gòu)報(bào)告所采取行動(dòng)的結(jié)果。

3.4.5.3.3 如果在現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的進(jìn)行中發(fā)現(xiàn)需要改變審核范圍，審核組長(zhǎng)應(yīng)與客戶(hù)審查該需要，并報(bào)告本機(jī)構(gòu)。

3.4.5.4 獲取和驗(yàn)證信息

3.4.5.4.1 在審核中應(yīng)通過(guò)適當(dāng)?shù)某闃觼?lái)獲取與審核目的、范圍和準(zhǔn)則相關(guān)的信息（包括與職能、活動(dòng)和過(guò)程之間的接口有關(guān)的信息），并對(duì)這些信息進(jìn)行驗(yàn)證，使之成為審核證據(jù)。

3.4.5.4.2 信息獲取方法應(yīng)包括（但不限于）：

a) 面談；

b) 對(duì)過(guò)程和活動(dòng)進(jìn)行觀察；

c) 審查文件和記錄。

3.4.5.5 確定和記錄審核發(fā)現(xiàn)

3.4.5.5.1 應(yīng)確定審核發(fā)現(xiàn)（概述符合性并詳細(xì)描述不符合），并予以分級(jí)和報(bào)告，以能夠?yàn)檎J(rèn)證決定或保持認(rèn)證提供充分的信息。

3.4.5.5.2 可以識(shí)別和記錄改進(jìn)機(jī)會(huì)，除非某一S-RMS 認(rèn)證方案的要求禁止這樣做。但是屬于不符合的審核發(fā)現(xiàn)不應(yīng)作為改進(jìn)機(jī)會(huì)予以記錄。

3.4.5.5.3 關(guān)于不符合的審核發(fā)現(xiàn)應(yīng)對(duì)照具體要求予以記錄，包含對(duì)不符合的清晰陳述（詳細(xì)標(biāo)識(shí)不符合所基于的客觀證據(jù)）。應(yīng)與客戶(hù)討論不符合，以確保證據(jù)準(zhǔn)確且不符合得到理解。但是，審核員應(yīng)避免提示不符合的原因或解決方法。

3.4.5.5.4 審核組長(zhǎng)應(yīng)嘗試解決審核組與客戶(hù)之間關(guān)于審核證據(jù)或?qū)徍税l(fā)現(xiàn)的任何分歧意見(jiàn)，未解決的分歧點(diǎn)應(yīng)予以記錄。

3.4.5.6審核內(nèi)容包括但不限于：

a) 規(guī)定的方針和目標(biāo)是否可行；

b) 體系文件是否覆蓋了所有與 S-RMS 相關(guān)的過(guò)程，各文件之間的接口是否清楚；

c) 企業(yè)結(jié)構(gòu)能否滿(mǎn)足 S-RMS 運(yùn)行的需要，各部門(mén)、各崗位的職責(zé)是否明確；

d) S-RMS 要素的選擇是否合理；

e) 規(guī)定的 S-RMS 記錄是否能起到見(jiàn)證作用。

3.4.5.7 通常情況下，初次認(rèn)證審核、監(jiān)督審核和再認(rèn)證審核應(yīng)在申請(qǐng)組織申請(qǐng)認(rèn)證的范圍涉及到的各個(gè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行。如果認(rèn)證組織包含在多個(gè)場(chǎng)所進(jìn)行相同或相近的活動(dòng)，且這些場(chǎng)所都處于該申請(qǐng)組織授權(quán)和控制下， ZRIC 可以在審核中對(duì)這些場(chǎng)所進(jìn)行抽樣，但應(yīng)制定合理的抽樣方案以確保對(duì)各場(chǎng)所 S-RMS 的正確審核。如果不同場(chǎng)所的活動(dòng)存在根本不同、或不同場(chǎng)所存在可能對(duì) S-RMS 產(chǎn)生顯著影響的區(qū)域性因素，則不能采用抽樣審核的方法，應(yīng)當(dāng)逐一到各現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行審核。

為使現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)能夠觀察到 S-RMS 運(yùn)行情況，現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)安排在認(rèn)證范圍覆蓋的范圍內(nèi)正常運(yùn)行時(shí)進(jìn)行。

3.4.5.8 準(zhǔn)備審核結(jié)論

在末次會(huì)議前，由審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)，審核組應(yīng)：

a) 對(duì)照審核目的和審核準(zhǔn)則，審查審核發(fā)現(xiàn)和審核中獲得的任何其他適用的信息，并對(duì)不符合分級(jí)；

b) 考慮審核過(guò)程中內(nèi)在的不確定性，就審核結(jié)論達(dá)成一致；

c) 就任何必要的跟蹤活動(dòng)達(dá)成一致；

d) 確認(rèn)審核方案的適宜性，或識(shí)別任何為將來(lái)的審核所需要的修改（例如認(rèn)證范圍、審核時(shí)間或日期、監(jiān)督頻次、審核組能力）。

3.4.5.9 召開(kāi)末次會(huì)議

3.4.5.9.1 應(yīng)與客戶(hù)的管理層（適用時(shí)，還包括所審核的職能或過(guò)程的負(fù)責(zé)人員）召開(kāi)正式的末次會(huì)議，并記錄參加人員。末次會(huì)議通常由審核組長(zhǎng)主持，會(huì)議目的是提出審核結(jié)論，包括關(guān)于認(rèn)證的推薦性意見(jiàn)。不符合應(yīng)以使其被理解的方式提出，并應(yīng)就回應(yīng)的時(shí)間表達(dá)成一致。

3.4.5.9.2 末次會(huì)議還應(yīng)包括下列內(nèi)容，其詳略程度應(yīng)與客戶(hù)對(duì)審核過(guò)程的熟悉程度一致：

a) 向客戶(hù)說(shuō)明所獲取的審核證據(jù)基于對(duì)信息的抽樣，因而會(huì)有一定的不確定性；

b) 進(jìn)行報(bào)告的方法和時(shí)間表，包括審核發(fā)現(xiàn)的任何分級(jí)；

c) 本機(jī)構(gòu)處理不符合（包括與客戶(hù)認(rèn)證狀態(tài)有關(guān)的任何結(jié)果）的過(guò)程；

d) 客戶(hù)為審核中發(fā)現(xiàn)的任何不符合的糾正和糾正措施提出計(jì)劃的時(shí)間表；

e) 本機(jī)構(gòu)在審核后的活動(dòng)；

f) 說(shuō)明投訴和申訴處理過(guò)程。

3.4.5.9.3 客戶(hù)應(yīng)有機(jī)會(huì)提出問(wèn)題。審核組與客戶(hù)之間關(guān)于審核發(fā)現(xiàn)或結(jié)論的任何分歧意見(jiàn)應(yīng)得到討論并盡可能獲得解決。任何未解決的分歧意見(jiàn)應(yīng)予以記錄并提交本機(jī)構(gòu)。

3.5 審核報(bào)告

3.5.1 本機(jī)構(gòu)應(yīng)為每次審核向客戶(hù)提供書(shū)面報(bào)告。審核組可以識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)，但不應(yīng)提出具體解決辦法的建議。本機(jī)構(gòu)應(yīng)享有對(duì)審核報(bào)告的所有權(quán)。

3.5.2 審核組長(zhǎng)應(yīng)確保審核報(bào)告的編制，并應(yīng)對(duì)審核報(bào)告的內(nèi)容負(fù)責(zé)。審核報(bào)告應(yīng)提供對(duì)審核的準(zhǔn)確、簡(jiǎn)明和清晰的記錄，以便為認(rèn)證決定提供充分的信息，并應(yīng)包括或引用下列內(nèi)容：

a) 注明本機(jī)構(gòu)；

b) 客戶(hù)的名稱(chēng)和地址及客戶(hù)的代表；

c) 審核的類(lèi)型（例如初次、監(jiān)督、再認(rèn)證或特殊審核）；

d) 審核準(zhǔn)則；

e) 審核目的；

f) 審核范圍，特別是標(biāo)識(shí)出所審核的組織或職能單元或過(guò)程，以及審核時(shí)間；

g) 任何偏離審核計(jì)劃的情況及其理由；

h) 任何影響審核方案的重要事項(xiàng)；

i) 注明審核組長(zhǎng)、審核組成員及任何與審核組同行的人員；

j) 審核活動(dòng)（現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)，永久或臨時(shí)場(chǎng)所）的實(shí)施日期和地點(diǎn)；

k) 與審核類(lèi)型的要求一致的審核發(fā)現(xiàn)、對(duì)審核證據(jù)的引用以及審核結(jié)論；

l) 如有時(shí)，在上次審核后發(fā)生的影響客戶(hù)S-RMS 的重要變更；

m) 已識(shí)別出的任何未解決的問(wèn)題；

n) 適用時(shí)，是否為結(jié)合、聯(lián)合或一體化審核；

o) 說(shuō)明審核基于對(duì)可獲得信息的抽樣過(guò)程的免責(zé)聲明；

p) 審核組的推薦意見(jiàn)；

q) 適用時(shí)，接受審核的客戶(hù)對(duì)認(rèn)證文件和標(biāo)志的使用進(jìn)行著有效的控制；

r) 適用時(shí)，對(duì)以前不符合采取的糾正措施有效性的驗(yàn)證情況。

3.5.3 審核報(bào)告還應(yīng)包含：

a) 關(guān)于S-RMS 符合性與有效性的聲明以及對(duì)下列方面相關(guān)證據(jù)的總結(jié)：

-- S-RMS 滿(mǎn)足適用要求和實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的能力；

-- 內(nèi)部審核和管理評(píng)審的過(guò)程；

b) 對(duì)認(rèn)證范圍適宜性的結(jié)論；

c) 確認(rèn)是否達(dá)到審核目的。

3.5.4 審核報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)反映受審核方管理體系的真實(shí)狀況，描述對(duì)照相應(yīng)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的符合性和有效性的客觀證據(jù)信息，及對(duì)認(rèn)證結(jié)論的推薦意見(jiàn)。審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)反映受審核方管理體系所取得的績(jī)效，受審核方實(shí)際情況與其預(yù)期管理體系目標(biāo)之間存在的差距和改進(jìn)機(jī)會(huì)。

3.6 不符合項(xiàng)糾正和糾正措施及其驗(yàn)證

3.6.1 不符合的原因分析

對(duì)于審核中發(fā)現(xiàn)的不符合，本機(jī)構(gòu)應(yīng)要求客戶(hù)在規(guī)定期限內(nèi)分析原因，并說(shuō)明為消除不符合已采取或擬采取的具體糾正和糾正措施。

3.6.2 不符合糾正的驗(yàn)證

3.6.2.1 審核組應(yīng)當(dāng)根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)形成嚴(yán)重或輕微不符合，要求受審核方在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)對(duì)不符合進(jìn)行原因分析、采取相應(yīng)的糾正和糾正措施（輕微不符合可以是糾正措施計(jì)劃）。

3.6.2.2 對(duì)于嚴(yán)重不符合，ZRIC應(yīng)當(dāng)督促受審核方及時(shí)進(jìn)行整改， 并對(duì)其糾正和糾正措施的有效性進(jìn)行驗(yàn)證。本機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)定嚴(yán)重符合項(xiàng)的驗(yàn)證時(shí)限，并至少滿(mǎn)足：

（1）初次認(rèn)證：在二階段審核結(jié)束之日起 6 個(gè)月內(nèi)完成；

（2）監(jiān)督審核：在審核結(jié)束之日起 3 個(gè)月內(nèi)完成；

（3）再認(rèn)證：在證書(shū)到期前完成。

3.6.2.3對(duì)于組織未能在規(guī)定的時(shí)限完成對(duì)不符合所采取措施的情況，審核組不應(yīng)當(dāng)給予該受審核方推薦認(rèn)證、保持認(rèn)證或再認(rèn)證。

3.6.3 糾正和糾正措施的有效性驗(yàn)證

本機(jī)構(gòu)應(yīng)審查客戶(hù)提交的糾正、所確定的原因和糾正措施，以確定其是否可被接受。本機(jī)構(gòu)應(yīng)驗(yàn)證所采取的任何糾正和糾正措施的有效性。所取得的為不符合的解決提供支持的證據(jù)應(yīng)予以記錄。應(yīng)將審查和驗(yàn)證的結(jié)果告知客戶(hù)。如果為了驗(yàn)證糾正和糾正措施的有效性，將需要補(bǔ)充一次全面的或有限的審核，或者需要文件化的證據(jù)（需要在未來(lái)的審核中確認(rèn)），則本機(jī)構(gòu)應(yīng)告知客戶(hù)。

可以通過(guò)審查客戶(hù)提供的文件化信息，或在必要時(shí)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證來(lái)驗(yàn)證糾正和糾正措施的有效性。驗(yàn)證活動(dòng)通常由審核組成員完成。

3.7 復(fù)核和認(rèn)證決定

本機(jī)構(gòu)指定具備相應(yīng)專(zhuān)業(yè)能力且未參與審核的一個(gè)或一組人員,對(duì)審核檔案進(jìn)行復(fù)核，并在對(duì)審核報(bào)告、不符合項(xiàng)的糾正和糾正措施及其結(jié)果進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上，作出認(rèn)證決定。

3.7.1 總則

3.7.1.1 本機(jī)構(gòu)應(yīng)確保做出授予或拒絕認(rèn)證、擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍、暫停或恢復(fù)認(rèn)證、撤銷(xiāo)認(rèn)證或更新認(rèn)證的決定的人員或委員會(huì)不是實(shí)施審核的人員。被指定進(jìn)行認(rèn)證決定的人員應(yīng)具有適宜能力。

3.7.1.2 經(jīng)評(píng)定，ZRIC有充分的證據(jù)確認(rèn)受審核方滿(mǎn)足下列條件時(shí)，可做出授予認(rèn)證的決定：

（1）具備應(yīng)有的法定資格、資質(zhì)；

（2）認(rèn)證范圍覆蓋的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)要求，未發(fā)生重大事故和嚴(yán)重違法行為；

（3）對(duì)于嚴(yán)重不符合項(xiàng)，已評(píng)審、接受并驗(yàn)證了糾正和糾正措施的有效性；對(duì)于輕微不符合項(xiàng)，已評(píng)審、接受了受審核方的糾正和糾正措施或計(jì)劃采取的糾正和糾正措施；

（4）受審核方的管理體系總體符合標(biāo)準(zhǔn)要求且運(yùn)行有效。

3.7.1.3 授予組織的認(rèn)證范圍應(yīng)當(dāng)基于組織的法律地位文件及審核范圍，不得大于其營(yíng)業(yè)執(zhí)照范圍和行政許可范圍以及審核范圍。

3.7.1.4 監(jiān)督審核無(wú)需獨(dú)立的認(rèn)證決定，本機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審核組長(zhǎng)的肯定性結(jié)論保持對(duì)組織的認(rèn)證，除非需要暫停、撤銷(xiāo)和變更認(rèn)證證書(shū)的情況。

3.7.1.5 再認(rèn)證審核的認(rèn)證決定宜在上一認(rèn)證周期認(rèn)證證書(shū)到期前完成，最遲應(yīng)當(dāng)在證書(shū)到期之日起 6 個(gè)月內(nèi)完成。

3.7.1.6 本機(jī)構(gòu)應(yīng)記錄每項(xiàng)認(rèn)證決定，包括從審核組或其他來(lái)源獲得的任何補(bǔ)充信息或澄清。

3.7.2 作出決定前的行動(dòng)

本機(jī)構(gòu)在做出授予或拒絕認(rèn)證、擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍、更新、暫?；蚧謴?fù)或者撤銷(xiāo)認(rèn)證的決定前，應(yīng)有過(guò)程對(duì)下列方面進(jìn)行有效的審查：

a) 審核組提供的信息足以確定認(rèn)證要求的滿(mǎn)足情況和認(rèn)證范圍；

b) 對(duì)于所有嚴(yán)重不符合，本機(jī)構(gòu)已審查、接受和驗(yàn)證了糾正和糾正措施：

c) 對(duì)于所有輕微不符合，本機(jī)構(gòu)已審查和接受了客戶(hù)對(duì)糾正和糾正措施的計(jì)劃。

3.8 監(jiān)督審核

3.8.1 監(jiān)督審核的頻次

在證書(shū)有效期內(nèi)，須對(duì)獲證組織實(shí)施監(jiān)督審核，作為最低要求，在初次認(rèn)證決定后12個(gè)月內(nèi)應(yīng)進(jìn)行一次監(jiān)督審核。此后，每次監(jiān)督審核的時(shí)間間隔不得超過(guò)15個(gè)月。在達(dá)到監(jiān)督審核期限而有證據(jù)表明獲證組織暫不具備實(shí)施監(jiān)督審核的條件時(shí)，可以適當(dāng)延長(zhǎng)監(jiān)督審核期限，但最長(zhǎng)間隔不能超過(guò) 15 個(gè)月。

若發(fā)生下述情況將安排特殊審核或與獲證組織商定提前安排監(jiān)督審核：

a) 獲證組織對(duì) S-RMS 進(jìn)行了重大更改或發(fā)生影響 S-RMS 績(jī)效的重大事故時(shí)；

b) 有足夠信息表明獲證組織發(fā)生了組織機(jī)構(gòu)、生產(chǎn)條件、產(chǎn)品變更等影響到其認(rèn)證基礎(chǔ)的更改；

c) 獲證組織的 S-RMS 影響出現(xiàn)嚴(yán)重問(wèn)題或用戶(hù)提出投訴未得到處理時(shí)；

d) 其他需要考慮的情況。

3.5.1.1 監(jiān)督審核

監(jiān)督審核是現(xiàn)場(chǎng)審核，但不一定是對(duì)整個(gè)體系的審核，并應(yīng)與其他監(jiān)督活動(dòng)一起策劃，以使本機(jī)構(gòu)能對(duì)獲證客戶(hù)管理體系在認(rèn)證周期內(nèi)持續(xù)滿(mǎn)足要求保持信任。相關(guān)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的每次監(jiān)督審核應(yīng)包括對(duì)以下方面的審查：

a) 內(nèi)部審核和管理評(píng)審；

b) 對(duì)上次審核中確定的不符合采取的措施；

c) 投訴的處理；

d) S-RMS 在實(shí)現(xiàn)目標(biāo)方面的有效性；

e) 為持續(xù)改進(jìn)而策劃的活動(dòng)的進(jìn)展；

f) 持續(xù)的運(yùn)作控制；

g) 績(jī)效；

h) 任何情況的變更 (如機(jī)構(gòu)、職責(zé)、文件、區(qū)域、活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)等) 以及變更對(duì)體系運(yùn)行符合性和有效性的影響 ；

i) 證書(shū)的使用和 (或) 任何其他對(duì)認(rèn)證資格的引用。 獲證組織應(yīng)保存全部投訴記錄，需要時(shí)提供本機(jī)構(gòu)。

ZRIC根據(jù)以上信息對(duì)獲證組織 S-RMS 進(jìn)行審核，確認(rèn)其是否持續(xù)滿(mǎn)足認(rèn)證要求。

3.9 再認(rèn)證

S-RMS 認(rèn)證證書(shū)有效期為 3 年，獲證組織在證書(shū)有效期滿(mǎn)前至少三個(gè)月，提出再認(rèn)證申請(qǐng)。再認(rèn)證的目的是驗(yàn)證作為一個(gè)整體組織 S-RMS 全面的持續(xù)符合性和有效性，以及認(rèn)證范圍的持續(xù)相關(guān)性和適宜性。

3.9.1 再認(rèn)證審核的策劃

3.9.1.1 再認(rèn)證審核的目的是確認(rèn)管理體系作為一個(gè)整體的持續(xù)符合性與有效性，以及與認(rèn)證范圍的持續(xù)相關(guān)性和適宜性。本機(jī)構(gòu)應(yīng)策劃并實(shí)施再認(rèn)證審核，以評(píng)價(jià)獲證客戶(hù)是否持續(xù)滿(mǎn)足相關(guān)管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的所有要求。上述策劃和實(shí)施應(yīng)及時(shí)進(jìn)行，以便認(rèn)證能在到期前及時(shí)更新。

3.9.1.2 再認(rèn)證活動(dòng)應(yīng)考慮管理體系在最近一個(gè)認(rèn)證周期內(nèi)的績(jī)效，包括調(diào)閱以前的監(jiān)督審核報(bào)告。

3.9.1.3 當(dāng)管理體系、組織或管理體系的運(yùn)作環(huán)境（如法律的變更）有重大變更時(shí)，再認(rèn)證審核活動(dòng)可能需要有第一階段。

此類(lèi)變更可能在認(rèn)證周期中的任何時(shí)間發(fā)生，本機(jī)構(gòu)可能需要實(shí)施特殊審核，該特殊審核可能需要或不需要兩階段審核。

3.9.2 再認(rèn)證審核

3.9.2.1 再認(rèn)證審核應(yīng)包括針對(duì)下列方面的現(xiàn)場(chǎng)審核：

a) 結(jié)合內(nèi)部和外部變更來(lái)看的整個(gè)管理體系的有效性，以及認(rèn)證范圍的持續(xù)相關(guān)性和適宜性；

b) 經(jīng)證實(shí)的對(duì)保持管理體系有效性并改進(jìn)管理體系，以提高整體績(jī)效的承諾；

c) 管理體系在實(shí)現(xiàn)獲證客戶(hù)目標(biāo)和管理體系預(yù)期結(jié)果方面的有效性。

3.9.2.2 對(duì)于嚴(yán)重不符合，本機(jī)構(gòu)應(yīng)規(guī)定實(shí)施糾正與糾正措施的時(shí)限。這些措施應(yīng)在認(rèn)證到期前得到實(shí)施和驗(yàn)證。

3.9.2.3 如果在當(dāng)前認(rèn)證的終止日期前成功完成了再認(rèn)證活動(dòng)，新認(rèn)證的終止日期可以基于當(dāng)前認(rèn)證的終止日期。新證書(shū)上的頒證日期應(yīng)不早于再認(rèn)證決定日期。

3.9.2.4 如果在認(rèn)證終止日期前，本機(jī)構(gòu)未能完成再認(rèn)證審核或不能驗(yàn)證對(duì)嚴(yán)重不符合實(shí)施的糾正和糾正措施，則不應(yīng)推薦再認(rèn)證，也不應(yīng)延長(zhǎng)認(rèn)證的效力。本機(jī)構(gòu)應(yīng)告知客戶(hù)并解釋后果。

3.9.2.5 在認(rèn)證到期后，如果本機(jī)構(gòu)能夠在 6 個(gè)月內(nèi)完成未盡的再認(rèn)證活動(dòng)，則可以恢復(fù)認(rèn)證，否則應(yīng)至少進(jìn)行一次第二階段才能恢復(fù)認(rèn)證。證書(shū)的生效日期應(yīng)不早于再認(rèn)證決定日期，終止日期應(yīng)基于上一個(gè)認(rèn)證周期。

3.9.2.6再認(rèn)證至少應(yīng)確保：

a) 整個(gè)管理體系的有效性 (包括內(nèi)部和外部情況變更后其體系整體上的有效性) ，以及認(rèn)證范圍的持續(xù)相關(guān)性和適宜性；

b) 經(jīng)證實(shí)的管理體系的改進(jìn)；

c) 管理體系的運(yùn)行是否促進(jìn)了組織方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；

d) 再認(rèn)證不符合關(guān)閉應(yīng)在原證書(shū)有效期前完成。

在對(duì)獲證組織日常監(jiān)督中，發(fā)現(xiàn)獲證組織的出現(xiàn)嚴(yán)重影響 S-RMS 運(yùn)作和活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)有重大變更時(shí)，或?qū)Λ@證組織的投訴分析和其他信息表明獲證組織不再滿(mǎn)足認(rèn)證要求時(shí)，將安排特殊審核或與獲證組織商定提前安排再認(rèn)證。

4 認(rèn)證證書(shū)及認(rèn)證標(biāo)志要求

4.1 認(rèn)證證書(shū)

ZRIC 認(rèn)證證書(shū)是 ZRIC 按照認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則從事認(rèn)證活動(dòng)，對(duì)認(rèn)證合格的，在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)向認(rèn)證委托人出具的證明文件。

4.1.1 S-RMS認(rèn)證證書(shū)包括以下基本信息：

（1）證書(shū)編號(hào)；

（2）獲證組織名稱(chēng)、地址和統(tǒng)一社會(huì)信用代碼；

（3）認(rèn)證覆蓋的活動(dòng)或服務(wù)的地址和業(yè)務(wù)范圍；

（4）認(rèn)證依據(jù)；

（5）證書(shū)頒證日期、證書(shū)有效期；

（6）本機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、地址和認(rèn)證標(biāo)志；

（7）證書(shū)查詢(xún)方式。ZRIC除在本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站（http://www.izkflxy.cn）查詢(xún)外，還應(yīng)當(dāng)在證書(shū)上注明：“本證書(shū)信息可在國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)官方網(wǎng)站http://cx.cnca.cn）上查詢(xún)”，以便于社會(huì)監(jiān)督。

4.1.2  S-RMS認(rèn)證證書(shū)有效期為3年，再認(rèn)證的認(rèn)證證書(shū)有效期不超過(guò)最近一次有效認(rèn)證證書(shū)截止期再加3年。

4.1.3本機(jī)構(gòu)按照認(rèn)監(jiān)委相關(guān)信息通報(bào)制度上報(bào)S-RMS認(rèn)證證書(shū)信息。

4.1.4 認(rèn)證證書(shū)的使用要求

（1）認(rèn)證證書(shū)并不是 ZRIC 對(duì)獲證組織的產(chǎn)品/服務(wù)確實(shí)滿(mǎn)足規(guī)定要求的擔(dān)保，也不是對(duì)獲證組織的產(chǎn)品/服務(wù)已經(jīng)由 ZRIC 進(jìn)行評(píng)定證實(shí)其適宜性的聲明。認(rèn)證證書(shū)并不意味著產(chǎn)品合格，亦不能免除獲證組織對(duì)其產(chǎn)品/服務(wù)承擔(dān)的法律責(zé)任。

（2）獲證組織可以在公開(kāi)出版物、文件、宣傳品、網(wǎng)頁(yè)等載體上展示認(rèn)證證書(shū)，展示的證書(shū)應(yīng)清晰可辨。

（3）當(dāng)獲證組織的名稱(chēng)、地址、或認(rèn)證要求發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)向 ZRIC 提出申請(qǐng)換發(fā)認(rèn)證證書(shū)。當(dāng)認(rèn)證范圍發(fā)生變化時(shí)，ZRIC 將通過(guò)審核程序重新頒發(fā)或重新簽發(fā)認(rèn)證證書(shū)附件，并及時(shí)公布。

（4）獲證組織展示的認(rèn)證證書(shū)應(yīng)在證書(shū)有效期內(nèi)。

（5）獲證組織在認(rèn)證證書(shū)被暫停時(shí)，不得繼續(xù)宣傳其具備認(rèn)證資格。

（6）獲證組織被撤銷(xiāo)（含注銷(xiāo)）認(rèn)證證書(shū)后，應(yīng)立即交還認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志。

（7）獲證組織不得以誤導(dǎo)性方式使用認(rèn)證文件或其任何部分。

4.2 認(rèn)證標(biāo)志要求

獲取ZRIC認(rèn)證組織對(duì)認(rèn)證標(biāo)志的引用和使用：

4.2.1 ZRIC 擁有ZRIC認(rèn)證標(biāo)識(shí)的所有權(quán)；獲證組織在認(rèn)證范圍和認(rèn)證證書(shū)有效期內(nèi)按照本規(guī)定以及相關(guān)要求的規(guī)定使用 ZRIC 認(rèn)證標(biāo)識(shí)或聲明認(rèn)證狀態(tài)。

4.2.2獲證組織可以在S-RMS認(rèn)證證書(shū)覆蓋的領(lǐng)域和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)相關(guān)的場(chǎng)合有條件使用獲證組織標(biāo)志。如在有關(guān)文件、文具、辦公場(chǎng)所展示、銷(xiāo)售場(chǎng)所展示和出版物上使用，但不得將獲證組織標(biāo)志加施在產(chǎn)品上，只有在同時(shí)注明“本組織或企業(yè)通過(guò)安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系認(rèn)證”的情況下，方可將獲證組織標(biāo)志標(biāo)注在運(yùn)輸產(chǎn)品的大包裝上，但應(yīng)當(dāng)保證此包裝不會(huì)到達(dá)最終用戶(hù)手中。

4.2.3獲證組織在使用獲證組織標(biāo)志時(shí)不可使公眾誤認(rèn)為 ZRIC 對(duì)獲證組織的特定的產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行了認(rèn)證。

4.2.4獲證組織不得將獲證組織標(biāo)志使用在與被認(rèn)證領(lǐng)域和業(yè)務(wù)范圍無(wú)關(guān)的各類(lèi)業(yè)務(wù)及各類(lèi)宣傳媒體上進(jìn)行誤導(dǎo)宣傳。

4.2.5獲證組織在使用獲證組織標(biāo)志時(shí)只能使用與 ZRIC 所提供色調(diào)一致、排列方式一致的標(biāo)志。

4.2.6獲證組織在使用獲證組織標(biāo)志時(shí)可按比例放大或縮小，但字跡必須清晰，標(biāo)志必須完整，也不得將其變形使用。

4.2.7在認(rèn)證資格被暫?；虺蜂N(xiāo)（含注銷(xiāo)）時(shí)，不得繼續(xù)宣傳其具備認(rèn)證資格，并立即停止使用所有引用認(rèn)證資格的廣告材料。

4.2.8在認(rèn)證范圍被縮小時(shí)，修改所有的廣告材料。

4.2.9在使用認(rèn)證資格時(shí)，不得使本機(jī)構(gòu)和（或）認(rèn)證制度聲譽(yù)受損，失去公眾信任。

5 認(rèn)證證書(shū)狀態(tài)管理規(guī)定、要求

5.1認(rèn)證資格的保持

5.1.1保持認(rèn)證資格的條件

a) 獲證組織的法律地位、資質(zhì)持續(xù)符合國(guó)家的最新要求，并且認(rèn)證范圍在法律地位文件和資質(zhì)規(guī)定的范圍內(nèi)；

b) 獲證組織的 S-RMS 持續(xù)符合要求；

c) 獲證組織持續(xù)遵守認(rèn)證有關(guān)的規(guī)定，包括變更的規(guī)定；

d) 獲證組織 S-RMS 覆蓋區(qū)域的活動(dòng)符合國(guó)家和地方有關(guān)的法律法規(guī)要求；

e) 獲證組織在認(rèn)證范圍內(nèi)的組織單元、產(chǎn)品、服務(wù)及其過(guò)程和活動(dòng)持續(xù)滿(mǎn)足適用的最新法律法規(guī)的要求，如發(fā)生不滿(mǎn)足時(shí)及時(shí)采取有效的措施；

f) 獲證組織于獲證期間在認(rèn)證范圍內(nèi)未發(fā)生重大事故；

g) 獲證組織在獲證期間未發(fā)生誤用認(rèn)證證書(shū)，如有發(fā)生能及時(shí)有效地采取糾正和糾正措施，并將誤用產(chǎn)生的影響降至最少程度；

h) 獲證組織對(duì)顧客或相關(guān)方的重大投訴和關(guān)切能及時(shí)有效地處理；

i) 管理評(píng)審、內(nèi)審的時(shí)間間隔不超過(guò) 12 個(gè)月；

j) 按時(shí)接受監(jiān)督審核；

k) 獲證組織能按照 ZRIC 要求向 ZRIC 通報(bào) S-RMS 和重要過(guò)程變更等信息；

l) 獲證組織履行與 ZRIC 簽署認(rèn)證合同中規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)，并按照認(rèn)證合同規(guī)定繳納認(rèn)證費(fèi)用。

5.1.2 保持認(rèn)證資格的程序

a) 滿(mǎn)足 5.1.1保持認(rèn)證資格的條件，監(jiān)督審核后經(jīng) ZRIC 審核組長(zhǎng)確認(rèn)后，認(rèn)為獲證組織在認(rèn)證范圍內(nèi)能持續(xù)滿(mǎn)足保持認(rèn)證資格的條件，同意保持認(rèn)證資格；

b) 在認(rèn)證證書(shū)有效期內(nèi)如有認(rèn)證要求變更，獲證組織接受認(rèn)證要求變更，并經(jīng) ZRIC 驗(yàn)證在認(rèn)證范圍內(nèi)管理體系滿(mǎn)足變更的要求。

5.2 擴(kuò)大認(rèn)證范圍

5.2.1 擴(kuò)大認(rèn)證范圍的條件

a) 獲證組織保持認(rèn)證資格有效。

b) 國(guó)家或地方或行業(yè)有要求時(shí)，獲證組織在擴(kuò)大認(rèn)證范圍內(nèi)具有規(guī)定的資質(zhì)；

c) 獲證組織申請(qǐng)擴(kuò)大認(rèn)證范圍在法律地位文件和資質(zhì)規(guī)定的范圍內(nèi)；

d) 獲證組織的 S-RMS 覆蓋申請(qǐng)擴(kuò)大的認(rèn)證范圍；

e) 國(guó)家或地方或行業(yè)有要求時(shí)，獲證組織在申請(qǐng)擴(kuò)大認(rèn)證范圍內(nèi)的組織單元、產(chǎn)品、服務(wù)及其過(guò)程和活動(dòng)已滿(mǎn)足適用的法律法規(guī)的要求；

f) 獲證組織按照規(guī)定繳納補(bǔ)充認(rèn)證費(fèi)用。

5.2.2 擴(kuò)大認(rèn)證范圍的程序

a) 獲證組織向 ZRIC 正式提交擴(kuò)大認(rèn)證范圍的申請(qǐng)和相關(guān)附件；

b) 滿(mǎn)足 5.2.1 擴(kuò)大認(rèn)證范圍的條件，經(jīng) ZRIC 審核，認(rèn)為獲證組織在申請(qǐng)擴(kuò)大認(rèn)證范圍內(nèi)已滿(mǎn)足批準(zhǔn)認(rèn)證資格的條件，同意批準(zhǔn)擴(kuò)大認(rèn)證范圍，簽署換發(fā)認(rèn)證證書(shū)或附件，收回原認(rèn)證證書(shū)，但認(rèn)證證書(shū)的注冊(cè)號(hào)和有效期保持不變。

5.3 縮小認(rèn)證范圍

5.3.1 縮小認(rèn)證范圍的條件

a) 獲證組織的認(rèn)證范圍內(nèi)部分產(chǎn)品/服務(wù)范圍、區(qū)域等不再繼續(xù)符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范性文件和其他附加要求；

b) 獲證組織不愿再繼續(xù)保持認(rèn)證范圍內(nèi)的部分產(chǎn)品服務(wù)范圍、區(qū)域等認(rèn)證資格。

5.3.2 縮小認(rèn)證范圍的程序

a) 獲證組織向 ZRIC 正式提交縮小認(rèn)證范圍的申請(qǐng)；或 ZRIC 審核部提出縮小獲證組織認(rèn)證范圍的建議，并提供理由和證據(jù)；或 ZRIC 的認(rèn)證決定意見(jiàn)也可作為認(rèn)證范圍縮小的信息來(lái)源和理由，此時(shí)應(yīng)取得獲證組織的同意；

b) 經(jīng) ZRIC 審定，認(rèn)為獲證組織在申請(qǐng)縮小認(rèn)證范圍不會(huì)對(duì)仍保持的認(rèn)證范圍產(chǎn)生影響，同意批準(zhǔn)縮小認(rèn)證范圍，收回原認(rèn)證證書(shū)，總經(jīng)理簽署換發(fā)認(rèn)證證書(shū)或附件，但認(rèn)證證書(shū)的注冊(cè)號(hào)和有效期保持不變；

c) 需要時(shí)，獲證組織與 ZRIC 修訂認(rèn)證合同。

5.4 認(rèn)證資格暫停

5.4.1 暫停認(rèn)證資格的條件

a) 獲證組織的法律地位、資質(zhì)不再符合國(guó)家的最新要求，或認(rèn)證范圍已不在現(xiàn)行有效的法律地位文件和資質(zhì)規(guī)定的范圍內(nèi)，但仍有可能在短期內(nèi)符合規(guī)定要求的；

b) 獲證組織未能在規(guī)定的期限內(nèi)接受監(jiān)督審核的；

c) 獲證組織在監(jiān)督審中發(fā)現(xiàn)的不合格未能在規(guī)定期限內(nèi)采取糾正/糾正措施或措施無(wú)效的；

d) 獲證組織的 S-RMS 發(fā)生重大變更，不能持續(xù)符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范性文件要求的；

e) 獲證組織未按照認(rèn)證要求的變更作出相應(yīng)調(diào)整，或調(diào)整不滿(mǎn)足變更要求的；

f) 獲證組織于獲證期間在認(rèn)證范圍內(nèi)發(fā)生重大事故，尚未查明原因和采取補(bǔ)救措施的；

g) 獲證組織在獲證期間發(fā)生誤用認(rèn)證證書(shū)，尚未能及時(shí)有效地采取糾正和糾正措施，以將產(chǎn)生的影響降至最少程度的；

h) 獲證組織對(duì)顧客或相關(guān)方的重大投訴未有效地處理的；

i) 獲證組織未履行與 ZRIC 簽署認(rèn)證合同中規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)，并對(duì)保持認(rèn)證資格產(chǎn)生重大影響的，或未按照認(rèn)證合同規(guī)定繳納認(rèn)證費(fèi)用的；

j) 獲證組織與 ZRIC 雙方同意在一定時(shí)間內(nèi)暫停全部或部分認(rèn)證范圍的認(rèn)證資格的情況；

k) 其他需要暫停認(rèn)證資格的。

5.4.2 暫停認(rèn)證資格的程序

a) ZRIC 客戶(hù)服務(wù)部提出對(duì)獲證組織暫停全部或部分認(rèn)證范圍內(nèi)認(rèn)證資格的建議，并提供理由和證據(jù)；

b) 必要時(shí)，ZRIC 審核管理部門(mén)與獲證組織溝通，核實(shí)證據(jù)；

c) 經(jīng) ZRIC 審定，認(rèn)為獲證組織在認(rèn)證范圍內(nèi)全部或部分不再持續(xù)滿(mǎn)足認(rèn)證要求，但仍然有可能在短期內(nèi)采取糾正措施的，同意批準(zhǔn)暫停全部或部分認(rèn)證范圍的認(rèn)證資格，并確定暫停期限，最長(zhǎng)暫停期限為六個(gè)月。

5.5 認(rèn)證資格恢復(fù)

5.5.1 恢復(fù)認(rèn)證資格的條件

組織已針對(duì)暫停認(rèn)證資格的原因采取了有效的糾正措施，產(chǎn)生原因已經(jīng)消除，恢復(fù)符合相關(guān)的認(rèn)證要求，同時(shí)已證實(shí)在暫停期內(nèi)沒(méi)有使用引用認(rèn)證資格，如廣告宣傳和使用標(biāo)志。

5.5.2 恢復(fù)認(rèn)證資格的程序

a) 在確定的認(rèn)證資格暫停限期結(jié)束前，根據(jù)暫停原因，組織在規(guī)定期限內(nèi)向 ZRIC 客戶(hù)服務(wù)部提出恢復(fù)認(rèn)證資格的申請(qǐng)，并附相關(guān)糾正措施和有效性驗(yàn)證材料；

b) 經(jīng) ZRIC 審定，確認(rèn)組織在暫停認(rèn)證資格的認(rèn)證范圍內(nèi)已恢復(fù)符合相關(guān)的認(rèn)證要求，作出同意恢復(fù)認(rèn)證資格的審定結(jié)論。

5.6 認(rèn)證資格撤銷(xiāo)

5.6.1 撤銷(xiāo)認(rèn)證資格的條件

a) 獲證組織的法律地位、資質(zhì)不再符合國(guó)家的最新要求，或認(rèn)證范圍已不在現(xiàn)行有效的法律地位文件和資質(zhì)規(guī)定的范圍內(nèi)，并在短期內(nèi)無(wú)法符合規(guī)定要求的；

b) 獲證組織在認(rèn)證范圍內(nèi)的 S-RMS 發(fā)生重大變更，未向 ZRIC 通報(bào)，并在短期內(nèi)無(wú)法滿(mǎn)足認(rèn)證要求的；

c) 獲證組織體制變更后原 S-RMS 已不再適宜的；

d) 獲證組織在認(rèn)證范圍內(nèi)的組織單元、產(chǎn)品、服務(wù)及其過(guò)程和活動(dòng)嚴(yán)重不能滿(mǎn)足適用的最新法律法規(guī)的要求，并在短期內(nèi)無(wú)法采取措施或采取措施無(wú)效的；

e) 獲證組織于獲證期間在認(rèn)證范圍內(nèi)發(fā)生重大事故；

f) 獲證組織在獲證期間發(fā)生大量誤用認(rèn)證證書(shū)，并未能及時(shí)有效地采取糾正和糾正措施，造成嚴(yán)重影響的；

g) 獲證組織對(duì)顧客或相關(guān)方的重大投訴不做處理的；

h) 獲證組織單方面宣布不履行與ZRIC 簽署認(rèn)證合同中規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)的，或拖繳認(rèn)證費(fèi)用，并催繳無(wú)效的；

i) 獲證組織因換發(fā)新政而撤銷(xiāo)舊證書(shū)的；

j) 獲證組織轉(zhuǎn)讓認(rèn)證證書(shū)的；

k) 獲證組織被暫停認(rèn)證資格后，未能在規(guī)定的期限內(nèi)采取有效的糾正措施，或未申請(qǐng)恢復(fù)認(rèn)證資格的；

l) 獲證組織自愿申請(qǐng)撤銷(xiāo)認(rèn)證資格的；

m) 其他需要撤銷(xiāo)認(rèn)證資格的情況。

5.6.2 撤銷(xiāo)認(rèn)證資格的程序

a) 經(jīng) ZRIC 核實(shí)與審定，確認(rèn)組織在認(rèn)證范圍內(nèi)的管理體系不再滿(mǎn)足認(rèn)證要求，作出同意撤銷(xiāo)認(rèn)證資格的審定結(jié)論；

b) ZRIC 收回認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志，通知組織不得再使用認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志。

5.7 注銷(xiāo)認(rèn)證資格

5.7.1注消認(rèn)證資格的條件：

a）獲證組織申請(qǐng)注銷(xiāo)認(rèn)證證書(shū)；

b）認(rèn)證證書(shū)有效期屆滿(mǎn)，未申請(qǐng)延續(xù)使用；

c）因換發(fā)新證書(shū)而注銷(xiāo)舊證書(shū)；

d）其他原因需要注銷(xiāo)認(rèn)證證書(shū)。

5.7.2 ZRIC客戶(hù)服務(wù)人員及時(shí)匯總注銷(xiāo)信息，傳遞給證書(shū)管理崗位，證書(shū)管理崗位按5.7.1條辦理，并收回原證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志。

附錄：安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系認(rèn)證審核時(shí)間

安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系 認(rèn)證審核時(shí)間要求

有效人數(shù)	審核時(shí)間 第 一 階段＋第 二 階段 （天）	監(jiān)督審核時(shí)間（天）	再認(rèn)證審核時(shí)間（天）
1-65	2	1	1.5
66～175	3	1	2
176～425	4	1.5	2.5
426～2425	5	2	3.5
2426-10700	6	2.5	4
>10700	7	2.5	4.5

注：

1.有效人數(shù)，包括認(rèn)證范圍內(nèi)涉及的所有全職人員，原則上以組織的社會(huì)保險(xiǎn)登記證所附名冊(cè)等信息為準(zhǔn)。

2.對(duì)非固定人員（包括季節(jié)性人員、臨時(shí)人員和分包商人員）和兼職人員的有效人數(shù)核定，可根據(jù)其實(shí)際工作小時(shí)數(shù)予以適當(dāng)減少或換算成等效的全職人員數(shù)。

附件：安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系--中文證書(shū)樣板