關于認證標準由GBT28001-2011轉(zhuǎn)換為

ISO45001：2018的轉(zhuǎn)換計劃

1 目的

國際標準化組織（ISO）于2018年3月12日發(fā)布ISO 45001:2018標準，為了有效開展認證標準GB/T 28001-2011轉(zhuǎn)換為ISO 45001:2018的實施和轉(zhuǎn)換，確保符合國家認監(jiān)委關于標準轉(zhuǎn)換的相關要求，特制定本文件。

2 適用范圍

本文件適用于已獲ZRIC依據(jù)GB/T 28001-2011標準的組織有序完成GB/T 28001-2011轉(zhuǎn)換為ISO 45001：2018標準引起的轉(zhuǎn)換。

3 引用文件

3.1 《國家認監(jiān)委關于管理體系認證標準換版工作安排的公告》（2015 年第30 號）

國家認監(jiān)委于2015年9月28日發(fā)布2015年第30號公告，公告中明確了在等同采用國際標準的管理體系認證領域中，在國際標準發(fā)布后新版國家標準發(fā)布前的時期內(nèi)依據(jù)國際標準開展認證及相關工作的安排。

3.2 IAF2016-15 號決議要求

針對ISO 45001標準轉(zhuǎn)換，IAF通過2016-15號決議規(guī)定了ISO 45001的轉(zhuǎn)換期過渡期為ISO 45001標準發(fā)布后的三年，即在2021年3月12日前完成ISO 45001:2018代替OHSAS 18001認證標準的轉(zhuǎn)換工作。

3.3 IAFMD21 有關轉(zhuǎn)換要求

2018 年 1 月 18 日，IAF 對 ISO 45001 標準轉(zhuǎn)換工作發(fā)布了強制性文件 IAF

MD21，對認證標準由 OHSAS 18001 轉(zhuǎn)換成 ISO 45001 的相關工作提出了要求。

CNAS 根據(jù)國家認監(jiān)委公告、IAF 決議要求以及 IAF MD21 文件要求，組織對獲得 CNAS 認可的職業(yè)健康安全管理體系（簡寫為 OHSMS 或 OH&SMS）認證機構(gòu)實施認證標準轉(zhuǎn)換（即 GB/T 28001-2011（OHSAS 18001:2007，IDT）轉(zhuǎn)換為 ISO 45001:2018 引起的認可轉(zhuǎn)換工作。

注：后文中新版認證標準指ISO 45001:2018，舊版認證標準指GB/T 28001-2011（OHSAS 18001:2007，IDT）。

4 轉(zhuǎn)換準備

4.1  對認證標準修訂內(nèi)容變化的分析識別，以及標準內(nèi)容變化對機構(gòu)認證活動的影響分析，如：對機構(gòu)過程或文件化信息的調(diào)整需求；

4.1.1認證標準修訂內(nèi)容變化的分析識別：

4.1.1.1 ISO 45001的構(gòu)建是在OHSAS 18001已有的規(guī)范上，其主要目標是相同的，都是為提高組織的職業(yè)健康安全績效，職業(yè)健康安全風險管理原理是一致的。

同時，也存如下不同之處：

——使用了ISO管理體系的高級結(jié)構(gòu)

——更加關注“組織環(huán)境”

——強調(diào)最高管理者的職責和領導作用

——更加關注于管理職責

——強調(diào)了基于風險的思維

——更加關注于績效的監(jiān)視與測量

4.1.1.2在新標準中，一個組織將不僅僅專注于其直接的健康和安全問題，而是會考慮到更大的社會期許。組織需要考慮到他們的分包商和供應商，還有比如說他們自身的工作會在周圍對相鄰的鄰居造成怎樣的影響。這會比僅僅關注與內(nèi)部員工的條件更加廣泛，意味著組織不能僅僅將其風險通過外包“嫁接”出去。

4.1.1.3 ISO 45001強調(diào)，這些職業(yè)健康和安全因素體現(xiàn)在組織的整個管理體系和業(yè)務過程中，需要從管理和領導層獲得更高程度的認可。這對于那些目前習慣于將責任授權給一個安全經(jīng)理而不是完全地融合入組織的運行中的使用者來說，將是一個很大的變化。

4.1.1.4 ISO 45001要求職業(yè)健康和安全因素是組織完整管理體系中不可分割的一部分，而不再只是附加的部分。

4.1.1.5 標準要求組織在策劃職業(yè)健康安全體系時，應確定組織所需要應對的風險和機遇。風險和機遇存在于組織的危險源、合規(guī)性，以及所處的環(huán)境和相關方需求和期望中。標準要求組織要采取應對風險和機遇的措施，以確保體系能夠?qū)崿F(xiàn)組織的預期結(jié)果，實現(xiàn)組織在職業(yè)健康安全方面的持續(xù)改進。

4.1.1.6 ISO 45001：2018與GB/T 28001-2011的對應關系

條款號	ISO 45001:2018 職業(yè)健康安全管理體系 要求及使用指南	條款號	GB/T 28001-2011職業(yè)健康安全管理體系 要求
1	范圍	1	范圍
2	規(guī)范性引用文件	2	規(guī)范性引用文件
3	術語和定義	3	術語和定義
4	組織環(huán)境
4.1	組織環(huán)境及其環(huán)境
4.2	理解工作人員和其他相關的要求和期望
4.3	確定職業(yè)健康安全管理體系的范圍
4.4	職業(yè)健康安全管理體系	4 4.1	職業(yè)健康安全管理體系要求 總要求
5	領導作用和工作人員參與
5.1	領導作用和承諾	4.4.1	資源、作用、職責、責任和權限
5.2	職業(yè)健康安全方針	4.2	職業(yè)健康安全方針
5.3	組織的崗位、職責和權限	4.4.1	資源、作用、職責、責任和權限
5.4	工作人員的協(xié)商和參與	4.4.3	溝通、參與和協(xié)商
6	策劃	4.3	策劃
6.1	應對風險和機遇的措施
6.1.1	總則
6.1.2	危險源辨識、風險和機遇評估	4.3.1	危險源辨識、風險評價和控制措施的確定
6.1.3	法律法規(guī)要求和其他要求的確定	4.3.2	法律法規(guī)和其他要求
6.1.4	措施的策劃
6.2	職業(yè)健康安全目標及其實現(xiàn)的策劃	4.3.3	目標和方案
7	支持
7.1	資源
7.2	能力	4.4.2	能力、培訓和意識
7.3	意識
7.4	溝通	4.4.3	溝通、參與和協(xié)商
7.5	文件化信息	4.4.4	文件
8	運行	4.4	實施和運行
8.1	運行的策劃和控制	4.4.6	運行控制
8.2	應急準備和響應	4.4.7	應急準備和響應
9	績效評價	4.5	檢查
9.1	監(jiān)視、測量、分析和績效評價	4.5.1	績效測量和監(jiān)視
9.1.1	總則
9.1.2	合規(guī)性評價	4.5.2	合規(guī)性評價
9.2	內(nèi)部審核	4.5.5	內(nèi)部審核
9.2	管理評審	4.6	管理評審
10	改進
10.1	總則
10.2	事件、不合格和糾正措施	4.5.3	事件、不合格和糾正措施
10.3	持續(xù)改進

4.1.2標準內(nèi)容變化對機構(gòu)認證活動的影響分析：

4.1.2.1標準修訂對機構(gòu)認證工作過程的影響分析

為轉(zhuǎn)換工作有效有序進行，經(jīng)ZRIC技術委組織機構(gòu)主要技術骨干對標準進行研討，并結(jié)合相關公告文件，決定對下列程序進行修訂：

序號	文件名稱	修訂完成日期
1	ZRIC-QP08認證證書管理程序	20190301
2	ZRIC-QP14結(jié)合審核工作程序	20190301
3	ZRIC-WI11認證標志、認可標識和認證狀態(tài)聲明管理規(guī)定	20190301
4	ZRIC-WI15QMS&EMS&OHSMS監(jiān)督審核條款選擇規(guī)定	20190301
5	ZRIC-WI43認證標準GB-T28001-2011轉(zhuǎn)換為ISO45001轉(zhuǎn)換作業(yè)指導書	20190101

4.1.2.2標準修訂對人員能力需求的影響分析

標準修訂后，各類人員對新修訂的標準理解不一致，經(jīng)對新標準培訓后，需要重新對OHSMS認證人員能力進行評價。

4.2對各類認證職能人員依據(jù)ISO45001認證標準開展認證活動的能力進行必要的培訓和評價：

4.2.1 ZRIC應確保參與ISO 45001:2018認證的審核員具備ISO 45001:2018 審核的能力，且取得CCAA職業(yè)健康安全體系審核員注冊資格，且經(jīng)過ZRIC對ISO 45001:2018標準不低于16學時的培訓經(jīng)考試合格，并完成相應的評價，該培訓需在2019年5月30日前完成。

4.2.2 ZRIC在2019年05月30日前對實施ISO 45001:2018認證的各類認證人員（如合同評審、審核方案管理、審核實施、認證決定的人員）依據(jù)ISO 45001認證標準開展認證活動的能力進行必要的培訓，并于依據(jù)修訂后的《ZRIC-QP07認證人員能力要求和評價程序》和培訓考核結(jié)果于2019年5月30日前完成能力評價；

4.2.3培訓計劃

（1）ZRIC所有取得OHSMS資格的審核人員（含實習審核員），參加職業(yè)健康安全管理體系審核員新標準轉(zhuǎn)換的方式為網(wǎng)絡培訓，培訓應于2019年5月30日前完成，培訓內(nèi)容包括《CCAA-OHSMS審核員ISO 45001:2018標準理解》、《CCAA-OHSMS審核員ISO 45001:2018標準實施指南》，每門課程8學時，兩門課程不少于16學時的培訓時間；

（2）ZRIC組織對實施ISO 45001:2018認證的各類認證人員（如合同評審、審核方案管理、審核實施、認證決定的人員）進行面授培訓，培訓應于2019年5月30日前完成，培訓內(nèi)容為《ISO 45001職業(yè)健康安全管理體系培訓教程PPT》，培訓學時為8學時，培訓教師為對ISO 45001:2018標準進行跟蹤研究并有深入理解的人員。

4.3 與獲證客戶和潛在認證客戶就認證標準轉(zhuǎn)換引發(fā)相關安排的信息溝通

4.3.1總體要求

獲證客戶應圍繞轉(zhuǎn)換過渡期的基本要求，盡早獲得ISO 45001:2018標準的有效版本，按照ISO 45001:2018標準實施轉(zhuǎn)換認證做好總體策劃，理解標準要求，識別自身職業(yè)健康安全管理體系運行與ISO 45001:2018標準方面的不足和缺失，更新自身管理體系運行以滿足新標準并保留符合的證據(jù)，確保組織滿足新的能力要求，并使所有對OHSMS有效性產(chǎn)生影響的相關方都建立起意識。

4.3.2文件要求

獲證組織或新申請新版職業(yè)健康安全管理體系認證的組織對產(chǎn)品過程、活動或文件化信息進行分析，調(diào)整需求，按新版認證標準要求建立管理體系，且管理體系運行時間應不少于3個月以上。

4.3.3對人員的培訓要求

獲證組織或新申請新版職業(yè)健康安全管理體系認證的組織應識別人員培訓的需求，培訓的對象應包括管理層、內(nèi)審員和從事影響職業(yè)健康安全工作的人員。主要培訓內(nèi)容的確定應基于準確理解新版標準要求為目的，培訓的方式可由組織自主選擇。

4.3.4轉(zhuǎn)換的基本要求

4.3.4.1 組織的管理層和員工應了解和掌握新版標準的變化，管理層應確認對現(xiàn)有管理體系與新版標準之間的差異進行了識別，并提供其證據(jù)。特別是：關注了“組織環(huán)境”、強調(diào)最高管理者的職責和領導作用、關注管理職責、強調(diào)了基于風險的思維、更加關注于績效的監(jiān)視與測量。

4.3.4.2 組織依據(jù)ISO 45001：2018標準實施了內(nèi)審和管理評審。

4.3.4.3 及時與ZRIC聯(lián)絡，針對按照新版標準實施認證審核或轉(zhuǎn)換相關事宜進行了溝通和確定。

4.4 轉(zhuǎn)換時間及轉(zhuǎn)換方式

4.4.1轉(zhuǎn)換時間

4.4.1.1自2019年06月01日開始受理按照ISO 45001：2018標準的管理體系認證或換版認證申請，ZRIC鼓勵新申請認證組織采用ISO 45001:2018標準申請職業(yè)健康安全管理體系認證。新申請認證組織的申請、文件審核、現(xiàn)場審核等認證程序均按本文件第5章條款執(zhí)行。

4.4.1.2在2020年3月11日前，ZRIC仍接受申請組織提出依據(jù)舊版標準開展初次認證和再認證的申請，但所頒發(fā)證書有效期設定為2021年3月11日；自2020年3月12日起ZRIC將停止接受GB/T 28001-2011標準實施初次認證/再認證的申請。

4.4.1.3對于已按GB/T 28001-2011標準獲得ZRIC認證的獲證組織應于2021年3月11日前完成新版標準證書轉(zhuǎn)換工作，自2021年3月11日轉(zhuǎn)換期結(jié)束后，所有已經(jīng)頒發(fā)的依據(jù)GB/T 28001-2011標準認證證書將到期終止或撤銷作廢。

4.4.2轉(zhuǎn)換方式

4.4.2.1通過監(jiān)督或再認證進行新版標準的轉(zhuǎn)換

（1）應在2020年3月11日前實施再認證審核的獲證組織，ZRIC鼓勵應盡量策劃安排依據(jù)新版標準進行審核，以便頒發(fā)新版標準的認證證書。

（2）獲證組織在認證周期內(nèi)還有正常的監(jiān)督審核，則可以策劃利用監(jiān)督審核進行新版標準的轉(zhuǎn)換。

（3）如由于某種原因，獲證組織仍維持依據(jù)舊版標準實施再認證審核/監(jiān)督審核，必須注意策劃在獲證后最近一次的監(jiān)督審核中進行新版標準的轉(zhuǎn)換，否則證書至2021年3月11日將到期終止或撤銷作廢。

4.4.2.2通過專項審核進行新版標準轉(zhuǎn)換。

5 申請轉(zhuǎn)換的程序

5.1 獲證組織申請轉(zhuǎn)換的條件

（1）完成了依據(jù)新版標準對管理體系文件的轉(zhuǎn)換修改并已實施；

（2）組織的內(nèi)審員具備了按ISO 45001：2018標準實施審核的能力；

（3）完成了按照新版標準實施的內(nèi)審和管理評審。

5.2 申請

獲證組織在滿足以上申請條件后，向ZRIC 提出申請,對于通過再認證審核進行轉(zhuǎn)換的組織，填寫《認證申請書》和《獲證方體系變更調(diào)查表》并依據(jù)其中的要求提交相關資料。對于通過監(jiān)督審核或?qū)ｍ棇徍诉M行轉(zhuǎn)換的組織，填寫《證書變更申請書》,需要提交修訂后的手冊、程序、識別的法律法規(guī)清單、按新版標準實施的內(nèi)部審核報告和管理評審輸出資料。

5.3 合同安排

通過再認證或?qū)ｍ棇徍宿D(zhuǎn)換的獲證組織，經(jīng)評審合格后簽訂認證合同或轉(zhuǎn)換審核補充協(xié)議，對于通過監(jiān)督審核轉(zhuǎn)換的獲證組織，則不需要再簽訂合同，繼續(xù)執(zhí)行原合同。

5.4 文件審核

對于通過監(jiān)督審核或?qū)ｍ棇徍说墨@證組織，在進入現(xiàn)場審核前應提交修訂后的手冊、程序，由確定的審核組對文件進行審核，獲證組織應就文審當中提出的問題進行整改，以便按照要求順利進入現(xiàn)場審核。

5.5 現(xiàn)場審核

當結(jié)合監(jiān)督和再認證進行轉(zhuǎn)換時，至少增加1人日審核時間來覆蓋ISO 45001:2018中現(xiàn)有的和新的要求。對于單獨開展轉(zhuǎn)換審核的，認證機構(gòu)需要根據(jù)組織的自身具體情況為轉(zhuǎn)換審核確定充分的審核時間，以確保組織滿足ISO 45001標準的全部要求，所確定的轉(zhuǎn)換審核時間不應少于1人天。

公司派出經(jīng)獲CCAA職業(yè)健康安全注冊資格審核員并通過《CCAA-OHSMS審核員ISO 45001:2018標準理解》、《CCAA-OHSMS審核員ISO 45001:2018標準實施指南》培訓考試合格的審核人員組成審核組，按照雙方協(xié)定的審核計劃安排，對組織的管理體系進行現(xiàn)場評價，出具審核報告。

現(xiàn)場審核將對組織管理體系的以下方面取證評價：

（1）體系運行對實現(xiàn)和保持方針、目標的評價（各層級、過程的目標是否有針對性、是否保證總目標的實現(xiàn)、是否可測量及測量方法的簡述；是否策劃了實現(xiàn)目標的方案；若目標沒有達到預期值，是否及時采取有效措施）；

（2）管理體系策劃的充分性（指組織結(jié)構(gòu)、策劃活動、職責、慣例、程序、過程和資源的策劃；重點關注過程識別、風險和機遇的識別、危險源辨識)；

（3）危險源的控制、職業(yè)健康安全績效監(jiān)視和測量狀況；

（4）適用的法律法規(guī)及其他要求和相關技術標準的遵守情況（合規(guī)性評價）；

（5）內(nèi)部審核和管理評審實施的規(guī)范性和有效性評價；

（6）是否及時接受和處理投訴情況的評價。體系運行持續(xù)改進能力的評價（包括：針對內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)問題或投訴的問題及時制定并實施了有效的持續(xù)改進）。

審核組將通過現(xiàn)場審核，掌握獲證組織修訂和完善其管理體系的情況，并最終評價其管理體系的有效性。確認獲證組織已符合ISO 45001：2018標準要求后，審核組將作出推薦換發(fā)新版標準證書的建議。對存在問題或達不到新版標準要求的獲證組織，審核組將提出整改要求，并確保驗證合格，以避免重文件程序?qū)徍?，輕過程結(jié)果的做法。

5.6換發(fā)證書

經(jīng)過現(xiàn)場審核證實體系確已符合新版標準要求并經(jīng)ZRIC認證決定后，可向組織換發(fā)新版標準的認證證書。

5.7 新版標準認證證書的描述

（1）認證證書的結(jié)構(gòu)保持不變；

（2）認證依據(jù)標準改為ISO 45001：2018。

（3）通過監(jiān)督審核或?qū)ｍ棇徍诉M行轉(zhuǎn)換的組織，換發(fā)的證書有效期截止日期基于證書頒發(fā)日期算起3年有效；

（4）通過再認證實施轉(zhuǎn)換的組織，換發(fā)的證書有效期不超過上一認證周期認證證書的終止日期再加3年。

5.8轉(zhuǎn)換認證收費

5.8.1通過監(jiān)督審核轉(zhuǎn)換時，在維持原合同中監(jiān)督審核費基礎上，新版標準所增加部分的審核費用按1個人日收取。

5.8.2通過專項審核實施轉(zhuǎn)換的組織，按照實際發(fā)生的審核人日數(shù)收費。原則上為增加一次監(jiān)督審核的人日數(shù)及費用。

6 過渡期內(nèi)認可標識的使用安排

6.1 ZRIC計劃于2020年3月11日前完成GB/T 28001-2011轉(zhuǎn)換為ISO 45001：2018標準引起的認可轉(zhuǎn)換，在認可轉(zhuǎn)換工作完成前，ZRIC所頒發(fā)的ISO 45001：2018證書不得帶有任何認可標識，在認可轉(zhuǎn)換工作完成并經(jīng)CNAS做出決定后可在CNAS認可決定的專業(yè)范圍內(nèi)頒發(fā)帶有CNAS認可標識的認證證書；

6.2對于在CNAS認可的專業(yè)范圍內(nèi)，在ZRIC轉(zhuǎn)換完成前已獲取認證證書的組織，ZRIC將通過后續(xù)監(jiān)督審核換發(fā)帶有CNAS認可標識的認證證書。

7  ZRIC確認未在ISO 45001標準發(fā)布前已經(jīng)啟動了認證轉(zhuǎn)換的相關工作，不存在需要對前期實施的轉(zhuǎn)換工作進行必要的調(diào)整或補充。

8 考慮符合相關法規(guī)要求的安排

8.1 ZRIC在實施GB/T 28001-2011轉(zhuǎn)換為ISO 45001：2018標準的轉(zhuǎn)換過程應嚴格按照《認證機構(gòu)管理辦法》執(zhí)行，實施認證必須執(zhí)行《質(zhì)量管理體系認證規(guī)則要求》。

8.2 OHSMS審核員注冊、再注冊必須符合《管理體系審核員注冊準則》要求。

9 本文件為公開文件，正式文件發(fā)布于http://www.izkflxy.cn/，請新認證客戶或潛在客戶登錄獲取或聯(lián)系ZRIC客服人員。

                                                                          深圳中認國際認證有限公司

                                                                                2019年01月01日