1 目的

國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）于 2018 年 3 月 12 日發(fā)布 ISO 45001:2018 標(biāo)準(zhǔn)，為了有效

開展認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn) GB/T 28001-2011 轉(zhuǎn)換為 ISO 45001:2018 的實施和轉(zhuǎn)換，確保符合國家認(rèn)

監(jiān)委關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換的相關(guān)要求，特制定本文件。

2 適用范圍

本文件適用于已獲 ZRIC 依據(jù) GB/T 28001-2011 標(biāo)準(zhǔn)的組織有序完成 GB/T 28001-2011

轉(zhuǎn)換為 ISO 45001：2018 標(biāo)準(zhǔn)引起的轉(zhuǎn)換。

本文件于 2021 年 03 月 11 日止自動失效。

3 引用文件

3.1 《國家認(rèn)監(jiān)委關(guān)于管理體系認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)換版工作安排的公告》（2015 年第 30 號）

國家認(rèn)監(jiān)委于 2015 年 9 月 28 日發(fā)布 2015 年第 30 號公告，公告中明確了在等同

采用國際標(biāo)準(zhǔn)的管理體系認(rèn)證領(lǐng)域中，在國際標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后新版國家標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布前的時期

內(nèi)依據(jù)國際標(biāo)準(zhǔn)開展認(rèn)證及相關(guān)工作的安排。

3.2 IAF2016-15 號決議要求

針對 ISO 45001 標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換，IAF 通過 2016-15 號決議規(guī)定了 ISO 45001 的轉(zhuǎn)換期

過渡期為 ISO 45001 標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后的三年，即在 2021 年 3 月 12 日前完成 ISO 45001:2018

代替 OHSAS 18001 認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)換工作。

3.3 IAFMD21 有關(guān)轉(zhuǎn)換要求

2018 年 1 月 18 日，IAF 對 ISO 45001 標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換工作發(fā)布了強(qiáng)制性文件 IAF

MD21，對認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)由 OHSAS 18001 轉(zhuǎn)換成 ISO 45001 的相關(guān)工作提出了要求。

CNAS 根據(jù)國家認(rèn)監(jiān)委公告、IAF 決議要求以及 IAF MD21 文件要求，組織對獲得

CNAS 認(rèn)可的職業(yè)健康安全管理體系（簡寫為 OHSMS 或 OH&SMS）認(rèn)證機(jī)構(gòu)實施認(rèn)證標(biāo)

準(zhǔn)轉(zhuǎn)換（即 GB/T 28001-2011（OHSAS 18001:2007，IDT）轉(zhuǎn)換為 ISO 45001:2018 引

起的認(rèn)可轉(zhuǎn)換工作。

注：后文中新版認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)指 ISO 45001:2018，舊版認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)指 GB/T 28001-2011

（OHSAS 18001:2007，IDT）。

4 轉(zhuǎn)換依據(jù)

轉(zhuǎn)換工作安排根據(jù)國家認(rèn)監(jiān)委 2015 年第 30 號公告、IAF2016-15 號決議要求以及

IAF MD21 等相關(guān)規(guī)定制定。認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn) GB/T28001-2011

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5 轉(zhuǎn)換期

ZRIC 在 OHSMS 相關(guān)領(lǐng)域?qū)嵤┱J(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換的過渡期自本文件實施之日起至 2021

年 3 月 11 日結(jié)束。

6 轉(zhuǎn)換準(zhǔn)備

6.1 對認(rèn)證人員的要求

ZRIC 在 2019 年 05 月 30 日前應(yīng)對實施 ISO 45001:2018 認(rèn)證的各類認(rèn)證人員（如：

認(rèn)證實施規(guī)則或方案制定、合同評審、審核方案管理、審核實施、認(rèn)證決定、認(rèn)證人

員能力評價、培訓(xùn)指導(dǎo)與管理等工作的人員）依據(jù) ISO 45001 認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)開展認(rèn)證活動

的能力進(jìn)行必要的培訓(xùn)和評價；

ZRIC應(yīng)確保參與ISO 45001:2018認(rèn)證的審核員具備ISO 45001:2018 審核的能力，

且取得 CCAA 職業(yè)健康安全體系審核員注冊資格，且經(jīng)過 ZRIC 對 ISO 45001:2018 標(biāo)準(zhǔn)

不低于 16 學(xué)時的培訓(xùn)經(jīng)考試合格，并完成相應(yīng)的評價。

6.2 ZRIC 在 2018 年 11 月 10 日前完成對認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)修訂內(nèi)容變化的分析識別，以及標(biāo)

準(zhǔn)內(nèi)容變化對機(jī)構(gòu)認(rèn)證活動的影響分析，如：對機(jī)構(gòu)過程或文件化信息的調(diào)整需求。

6.3 ZRIC 在 2019 年 06 月 01 日起開始接受組織 ISO 45001:2018 標(biāo)準(zhǔn)和初次或再認(rèn)證

申請或轉(zhuǎn)換申請。

7 獲證組織標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換要求

7.1 總體要求

獲證組織應(yīng)圍繞轉(zhuǎn)換過渡期的基本要求，對按照 ISO 45001:2018 標(biāo)準(zhǔn)實施轉(zhuǎn)換認(rèn)證

做好總體策劃，應(yīng)理解標(biāo)準(zhǔn)要求，識別現(xiàn)有職業(yè)健康安全管理體系在滿足新版認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)

方面的不足和缺失，以確定管理體系的改進(jìn)之處，并盡快地按新版標(biāo)準(zhǔn)實施。

7.2 文件要求

獲證組織或新申請新版職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證的組織對產(chǎn)品過程、活動或文件

化信息進(jìn)行分析，調(diào)整需求，按新版認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求建立管理體系，且按管理體系運行時

間最少運行 3 個月以上。

7.3 對人員的培訓(xùn)要求

獲證組織或新申請新版職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證的組織應(yīng)識別人員培訓(xùn)的需求，

培訓(xùn)的對象應(yīng)包括管理層、內(nèi)審員和從事影響職業(yè)健康安全工作的人員。主要培訓(xùn)內(nèi)容

的確定應(yīng)基于準(zhǔn)確理解新版標(biāo)準(zhǔn)要求為目的，培訓(xùn)的方式可由組織自主選擇。

7.4 轉(zhuǎn)換的基本要求

7.4.1 組織的管理層和員工應(yīng)了解和掌握新版標(biāo)準(zhǔn)的變化，管理層應(yīng)確認(rèn)對現(xiàn)有管理體認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn) GB/T28001-2011

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系與新版標(biāo)準(zhǔn)之間的差異進(jìn)行了識別，并提供其證據(jù)。特別是：關(guān)注了“組織環(huán)境”、

強(qiáng)調(diào)最高管理者的職責(zé)和領(lǐng)導(dǎo)作用、關(guān)注管理職責(zé)、強(qiáng)調(diào)了基于風(fēng)險的思維、更加關(guān)注

于績效的監(jiān)視與測量。

7.4.2 組織依據(jù) ISO 45001：2018 標(biāo)準(zhǔn)實施了內(nèi)審和管理評審。

7.4.3 及時與 ZRIC 聯(lián)絡(luò)，針對按照新版標(biāo)準(zhǔn)實施認(rèn)證審核或轉(zhuǎn)換相關(guān)事宜進(jìn)行了溝通和

確定。

8 轉(zhuǎn)換時間及轉(zhuǎn)換方式

8.1 轉(zhuǎn)換時間

8.1.1 自 2019 年 06 月 01 日開始受理按照 ISO 45001：2018 標(biāo)準(zhǔn)的管理體系認(rèn)證或換版

認(rèn)證申請，ZRIC 鼓勵新申請認(rèn)證組織采用 ISO 45001:2018 標(biāo)準(zhǔn)申請職業(yè)健康安全管理體

系認(rèn)證。

8.1.2 在 2020 年 3 月 11 日前，ZRIC 仍接受申請組織提出依據(jù)舊版標(biāo)準(zhǔn)開展認(rèn)證的申請；

自 2020 年 3 月 12 日起 ZRIC 將停止接受 GB/T 28001-2011 標(biāo)準(zhǔn)實施初次認(rèn)證/再認(rèn)證的

申請。

8.1.3 對于已按 GB/T 28001-2011 標(biāo)準(zhǔn)獲得 ZRIC 認(rèn)證的獲證組織應(yīng)于 2021 年 3 月 11 日

前完成新版標(biāo)準(zhǔn)證書轉(zhuǎn)換工作，自 2021 年 3 月 11 日轉(zhuǎn)換期結(jié)束后，所有已經(jīng)頒發(fā)的依

據(jù) GB/T 28001-2011 標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證證書將到期終止或撤銷作廢。

8.2 轉(zhuǎn)換方式

8.2.1 通過監(jiān)督或再認(rèn)證進(jìn)行新版標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)換

（1）應(yīng)在 2020 年 3 月 11 日前實施再認(rèn)證審核的獲證組織，ZRIC 鼓勵應(yīng)盡量策劃安

排依據(jù)新版標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審核，以便頒發(fā)新版標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證證書。

（2）獲證組織在認(rèn)證周期內(nèi)還有正常的監(jiān)督審核，則可以策劃利用監(jiān)督審核進(jìn)行新

版標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)換。

（3）如由于某種原因，獲證組織仍維持依據(jù)舊版標(biāo)準(zhǔn)實施再認(rèn)證審核/監(jiān)督審核，

必須注意策劃在獲證后最近一次的監(jiān)督審核中進(jìn)行新版標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)換，否則證書至 2021 年

3 月 11 日將到期終止或撤銷作廢。

8.2.2 通過專項審核進(jìn)行新版標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換。

9 申請轉(zhuǎn)換的程序

9.1 獲證組織申請轉(zhuǎn)換的條件

（1）完成了依據(jù)新版標(biāo)準(zhǔn)對管理體系文件的轉(zhuǎn)換修改并已實施；

（2）組織的內(nèi)審員具備了按 ISO 45001：2018 標(biāo)準(zhǔn)實施審核的能力；認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn) GB/T28001-2011

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（3）完成了按照新版標(biāo)準(zhǔn)實施的內(nèi)審和管理評審。

9.2 申請

獲證組織在滿足以上申請條件后，向 ZRIC 提出申請,對于通過再認(rèn)證審核進(jìn)行轉(zhuǎn)換

的組織，填寫《認(rèn)證申請書》和《獲證方體系變更調(diào)查表》并依據(jù)其中的要求提交相關(guān)

資料。對于通過監(jiān)督審核或?qū)ｍ棇徍诉M(jìn)行轉(zhuǎn)換的組織，填寫《證書變更申請書》,需要提

交修訂后的手冊、程序、識別的法律法規(guī)清單、按新版標(biāo)準(zhǔn)實施的內(nèi)部審核報告和管理

評審輸出資料。

9.3 合同安排

通過再認(rèn)證或?qū)ｍ棇徍宿D(zhuǎn)換的獲證組織，經(jīng)評審合格后簽訂認(rèn)證合同或轉(zhuǎn)換審核補(bǔ)

充協(xié)議，對于通過監(jiān)督審核轉(zhuǎn)換的獲證組織，則不需要再簽訂合同，繼續(xù)執(zhí)行原合同。

9.4 文件審核

對于通過監(jiān)督審核或?qū)ｍ棇徍说墨@證組織，在進(jìn)入現(xiàn)場審核前應(yīng)提交修訂后的手冊、

程序，由確定的審核組對文件進(jìn)行審核，獲證組織應(yīng)就文審當(dāng)中提出的問題進(jìn)行整改，

以便按照要求順利進(jìn)入現(xiàn)場審核。

9.5 現(xiàn)場審核

當(dāng)結(jié)合監(jiān)督和再認(rèn)證進(jìn)行轉(zhuǎn)換時，至少增加 1 人日審核時間來覆蓋 ISO 45001:2018

中現(xiàn)有的和新的要求。對于單獨開展轉(zhuǎn)換審核的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)需要根據(jù)組織的自身具體情

況為轉(zhuǎn)換審核確定充分的審核時間，以確保組織滿足 ISO 45001 標(biāo)準(zhǔn)的全部要求，所確

定的轉(zhuǎn)換審核時間不應(yīng)少于 1 人天。

公司派出經(jīng)獲 CCAA 職業(yè)健康安全注冊資格審核員并通過《CCAA-OHSMS 審核員 ISO

45001:2018 標(biāo)準(zhǔn)理解》、《CCAA-OHSMS 審核員 ISO 45001:2018 標(biāo)準(zhǔn)實施指南》培訓(xùn)考

試合格的審核人員組成審核組，按照雙方協(xié)定的審核計劃安排，對組織的管理體系進(jìn)行

現(xiàn)場評價，出具審核報告。

現(xiàn)場審核將對組織管理體系的以下方面取證評價：

（1）體系運行對實現(xiàn)和保持方針、目標(biāo)的評價（各層級、過程的目標(biāo)是否有針對性、

是否保證總目標(biāo)的實現(xiàn)、是否可測量及測量方法的簡述；是否策劃了實現(xiàn)目標(biāo)的方案；

若目標(biāo)沒有達(dá)到預(yù)期值，是否及時采取有效措施）；

（2）管理體系策劃的充分性（指組織結(jié)構(gòu)、策劃活動、職責(zé)、慣例、程序、過程和

資源的策劃；重點關(guān)注過程識別、風(fēng)險和機(jī)遇的識別、危險源辨識)；

（3）危險源的控制、職業(yè)健康安全績效監(jiān)視和測量狀況；

（4）適用的法律法規(guī)及其他要求和相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的遵守情況（合規(guī)性評價）；認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn) GB/T28001-2011

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（5）內(nèi)部審核和管理評審實施的規(guī)范性和有效性評價；

（6）是否及時接受和處理投訴情況的評價。體系運行持續(xù)改進(jìn)能力的評價（包括：

針對內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)問題或投訴的問題及時制定并實施了有效的持續(xù)改進(jìn)）。

審核組將通過現(xiàn)場審核，掌握獲證組織修訂和完善其管理體系的情況，并最終評價

其管理體系的有效性。確認(rèn)獲證組織已符合 ISO 45001：2018 標(biāo)準(zhǔn)要求后，審核組將作

出推薦換發(fā)新版標(biāo)準(zhǔn)證書的建議。對存在問題或達(dá)不到新版標(biāo)準(zhǔn)要求的獲證組織，審核

組將提出整改要求，并確保驗證合格，以避免重文件程序?qū)徍耍p過程結(jié)果的做法。

9.6 換發(fā)證書

經(jīng)過現(xiàn)場審核證實體系確已符合新版標(biāo)準(zhǔn)要求并經(jīng) ZRIC 認(rèn)證決定后，可向組織換發(fā)

新版標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證證書。

9.7 新版標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證證書的描述

（1）認(rèn)證證書的結(jié)構(gòu)保持不變；

（2）認(rèn)證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)改為 ISO 45001：2018。

（3）通過監(jiān)督審核或?qū)ｍ棇徍诉M(jìn)行轉(zhuǎn)換的組織，換發(fā)的證書有效期截止日期基于證

書頒發(fā)日期算起 3 年有效；

（4）通過再認(rèn)證實施轉(zhuǎn)換的組織，換發(fā)的證書有效期不超過上一認(rèn)證周期認(rèn)證證書

的終止日期再加 3 年。

9.8 轉(zhuǎn)換認(rèn)證收費

9.8.1 通過監(jiān)督審核轉(zhuǎn)換時，在維持原合同中監(jiān)督審核費基礎(chǔ)上，新版標(biāo)準(zhǔn)所增加部分的

審核費用按 1 個人日收取。

9.8.2 通過專項審核實施轉(zhuǎn)換的組織，按照實際發(fā)生的審核人日數(shù)收費。原則上為增加一

次監(jiān)督審核的人日數(shù)及費用。

10 支持性文件信息

10.1《認(rèn)證申請書》

10.2《獲證方體系變更調(diào)查表》

10.3《證書變更申請書》