1 適用范圍

1.1 本規(guī)則用于規(guī)范深圳中認(rèn)國際認(rèn)證有限公司（以下簡稱ZRIC或本機(jī)構(gòu)）對(duì)申請認(rèn)證和獲證的工程建設(shè)施工企業(yè)按照《質(zhì)量管理體系認(rèn)證 要求》（GB/T 19001/ISO 9001）、《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》（GB/T 50430），建立工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系的認(rèn)證活動(dòng)。

1.2 本規(guī)則是對(duì)ZRIC從事工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證活動(dòng)的基本要求，ZRIC從事該項(xiàng)認(rèn)證活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。

1.3本規(guī)則制定的目標(biāo)使所有相關(guān)方相信工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系滿足規(guī)定及公正性的要求。

1.3.1認(rèn)證的利益相關(guān)方包括(但不限于):

（1）認(rèn)證機(jī)構(gòu)的客戶；

（2）獲證客戶的顧客；

（3）政府部門；

（4）非政府組織；

（5）消費(fèi)者和其他公眾。

1.3.2公正性

1.3.2.1 公正，并被認(rèn)為公正，是認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供可建立信任的認(rèn)證的必要條件。重要的是所有內(nèi)部和外 部人員都意識(shí)到公正性的必要性。

1.3.2.2  客戶支付的認(rèn)證費(fèi)用是認(rèn)證機(jī)構(gòu)的收入來源，也是對(duì)公正性的潛在威脅，這一點(diǎn)得到公認(rèn)。

1.3.2.3  認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)其所獲得的符合(或不符合)的客觀證據(jù)做出決定，且不受其他利益或其他各方的 影響，對(duì)于獲得和保持信任是必不可少的。

1.3.2.4  對(duì)公正性的威脅可能包括，但不限于：

（1）自身利益：此類威脅源于個(gè)人或機(jī)構(gòu)依其自身利益行事。在認(rèn)證中，財(cái)務(wù)方面

的自身利益是一 種對(duì)公正性的威脅；

（2）自我評(píng)審：此類威脅源于個(gè)人或機(jī)構(gòu)評(píng)審自己所做的工作。認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)由其進(jìn)

行管理體系咨 詢的客戶實(shí)施管理體系審核屬于此類威脅；

（3）熟識(shí)(或信任):此類威脅源于個(gè)人或機(jī)構(gòu)對(duì)另外一人過于熟悉或信賴，而不去

尋找審核證據(jù)；

（4）脅迫：此類威脅源于個(gè)人或機(jī)構(gòu)察覺受到公然或暗中的強(qiáng)迫，如威脅用他人取

而代之或向主管告發(fā)。

1.3  國家認(rèn)監(jiān)委制定或者會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部門制定發(fā)布工程建設(shè)施工領(lǐng)域的質(zhì)量管理體系專項(xiàng)認(rèn)證規(guī)則后，本規(guī)則自動(dòng)廢止。

 

2  認(rèn)證依據(jù)用技術(shù)規(guī)范、技術(shù)規(guī)范強(qiáng)制性要求或者標(biāo)準(zhǔn)

下列文件中的條款通過本規(guī)則的引用而成為本規(guī)則的條款。以下引用的文件，注明日期的，僅引用的版本適用；未注明日期的，引用文件的最新版本（包括有效版本）適用。

GB/T19001 《質(zhì)量管理體系 要求》

GB/T50430 《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》

 

3 認(rèn)證實(shí)施程序

3.1 認(rèn)證申請

3.1.1  ZRIC應(yīng)向申請認(rèn)證的組織（以下簡稱申請組織）至少公開以下信息：

（1）可開展認(rèn)證業(yè)務(wù)的范圍，以及獲得認(rèn)可的情況；

（2）本機(jī)構(gòu)的授予、保持、擴(kuò)大、更新、縮小、暫?；虺蜂N認(rèn)證及其證書等環(huán)節(jié)的制度規(guī)定；

（3）認(rèn)證證書樣式；

（4）對(duì)認(rèn)證決定的申訴程序；

（5）分支機(jī)構(gòu)和辦事機(jī)構(gòu)的名稱、業(yè)務(wù)范圍、地址等。

3.1.2  ZRIC應(yīng)當(dāng)要求申請組織提交以下資料：

（1）認(rèn)證申請書，申請書應(yīng)包括申請認(rèn)證的生產(chǎn)、經(jīng)營或服務(wù)活動(dòng)范圍及活動(dòng)情況的說明。

（2）法律地位的證明文件的復(fù)印件（營業(yè)執(zhí)照），并附與申請認(rèn)證范圍相對(duì)應(yīng)的施工臨時(shí)場所一覽表。若覆蓋多場所活動(dòng)，應(yīng)附每個(gè)場所的法律地位證明文件的復(fù)印件（適用時(shí)）。

（3）體系覆蓋的活動(dòng)所涉及法律法規(guī)要求的行政許可證明、資質(zhì)證書的復(fù)印件。

（4）工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系形成文件的信息（管理手冊及必要的程序文件/制度等）。

 

3.2 申請?jiān)u審

3.2.1 ZRIC應(yīng)對(duì)申請組織提交的申請資料進(jìn)行審查，并初步確認(rèn)：

（1）申請資料齊全；

（2）申請組織從事的活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；

（3）工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系已有效運(yùn)行 3 個(gè)月以上。

3.2.2 根據(jù)申請組織申請的認(rèn)證范圍、生產(chǎn)經(jīng)營場所、員工人數(shù)、完成審核所需時(shí)間和其他影響認(rèn)證活動(dòng)的因素，綜合確定是否有能力受理認(rèn)證申請。

3.2.3 對(duì)符合要求的，ZRIC受理認(rèn)證申請；對(duì)不符合要求的，ZRIC應(yīng)通知申請組織補(bǔ)充和完善，或者不受理認(rèn)證申請。

3.2.4  ZRIC對(duì)申請方的認(rèn)證申請進(jìn)行評(píng)審并保持記錄，以證明ZRIC能夠?qū)M實(shí)施認(rèn)證的組織完成以下工作：

1) 明確申請的認(rèn)證范圍；

2) 界定的質(zhì)量管理體系所覆蓋范圍；

3) 確定實(shí)施審核所需的能力；

4) 考慮申請方申請的認(rèn)證范圍、場所及活動(dòng)的復(fù)雜性，確定完成審核需要的審核時(shí)間；

3.2.5 簽訂認(rèn)證合同

在實(shí)施認(rèn)證審核前，ZRIC應(yīng)與申請組織訂立具有法律效力的書面認(rèn)證合同，合同應(yīng)至少包含以下內(nèi)容：

（1）申請組織獲得認(rèn)證后持續(xù)有效運(yùn)行工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證的承諾。

（2）申請組織對(duì)遵守認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)法律法規(guī)，協(xié)助認(rèn)證監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的詢問和調(diào)查如實(shí)提供相關(guān)材料和信息的承諾。

（3）申請組織承諾獲得認(rèn)證后發(fā)生以下情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)向ZRIC通報(bào)：

①商業(yè)伙伴及相關(guān)方有重大投訴。

②被執(zhí)法監(jiān)管部門認(rèn)定不符合法定要求。

③相關(guān)情況發(fā)生變更，包括：法律地位、生產(chǎn)經(jīng)營狀況、組織狀態(tài)或所有權(quán)變更；取得的行政許可資格、安全生產(chǎn)許可證或其他資質(zhì)證書變更；法定代表人、最高管理者、管理者代表變更；生產(chǎn)經(jīng)營或服務(wù)的工作場所變更；工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系覆蓋的活動(dòng)范圍變更；工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系運(yùn)行過程中的其他重大變更等。

④出現(xiàn)影響工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系運(yùn)行的其他重要情況。

（4）申請組織承諾獲得認(rèn)證后正確使用認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志和有關(guān)信息；不擅自利用工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書和相關(guān)文字、符號(hào)誤導(dǎo)公眾認(rèn)為其產(chǎn)品或服務(wù)通過認(rèn)證。

（5）擬認(rèn)證的工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系覆蓋的范圍。

（6）在認(rèn)證審核及認(rèn)證證書有效期內(nèi)各次監(jiān)督審核中，ZRIC和申請組織各自應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。

（7）認(rèn)證服務(wù)的費(fèi)用、付費(fèi)方式及違約條款。

 

3.3 方案策劃

3.3.1 ZRIC基于風(fēng)險(xiǎn)的方法進(jìn)行審核方案策劃，審核方案的確定和任何后續(xù)調(diào)整應(yīng)考慮客戶的規(guī)模，其管理體系和過程的范圍、復(fù)雜程度和風(fēng)險(xiǎn)大小，以及經(jīng)過證實(shí)的管理體系有效性水平和以前審核的結(jié)果。

3.3.2 ZRIC根據(jù)申請方的在建項(xiàng)目清單及具體特點(diǎn)策劃審核方案。審核方案應(yīng)確定對(duì)申請方的多場所及臨時(shí)場所的抽樣計(jì)劃。

3.3.3 ZRIC根據(jù)附表A確定管理體系審核時(shí)間，并考慮有關(guān)的變化，初步確定審核時(shí)間。在特殊情況下，可以減少審核時(shí)間，但減少的時(shí)間不得超過附錄所規(guī)定的審核時(shí)間的 30％，整個(gè)審核時(shí)間中，現(xiàn)場審核時(shí)間不應(yīng)少于80％。

3.3.4  ZRIC應(yīng)當(dāng)針對(duì)每一認(rèn)證客戶建立認(rèn)證周期內(nèi)的審核方案，初次認(rèn)證的審核方案應(yīng)當(dāng)包括兩階段初次審核、認(rèn)證決定之后的監(jiān)督審核和第三年在認(rèn)證到期前進(jìn)行的再認(rèn)證審核。

3.3.5 初次認(rèn)證后的第一次監(jiān)督審核應(yīng)當(dāng)在認(rèn)證決定日起 12 個(gè)月內(nèi)進(jìn)行。此后，監(jiān)督審核應(yīng)當(dāng)至少每個(gè)日歷年（應(yīng)進(jìn)行再認(rèn)證的年份除外）進(jìn)行一次，且第一次與第二次監(jiān)督審核的時(shí)間間隔不得超過 15個(gè)月。

3.3.6  ZRIC任命一個(gè)合格的審核組，在確定的審核范圍內(nèi)，對(duì)申請方（受審核方）的質(zhì)量管理體系實(shí)施可信任的審核，確定對(duì)審核組的選擇條件。當(dāng)針對(duì)某一特定的認(rèn)證項(xiàng)目選派審核組時(shí)，應(yīng)充分考慮擬派人員的資格、能力和經(jīng)驗(yàn)，以確保審核組具備與擬執(zhí)行的審核任務(wù)相適宜的能力。

1）審核組應(yīng)具備符合要求的專業(yè)審核員；

2）需要時(shí)，聘用技術(shù)專家為審核組提供技術(shù)支持。技術(shù)專家的專業(yè)能力不應(yīng)低于規(guī)定的專業(yè)能力要求。

 

3.4 認(rèn)證審核

3.4.1 審核計(jì)劃

3.4.1.1 審核組應(yīng)制定審核計(jì)劃，審核計(jì)劃至少包括以下內(nèi)容：審核目的、審核范圍、審核過程、審核涉及的部門和場所、審核時(shí)間、審核組成員（其中：審核員應(yīng)標(biāo)明注冊證書號(hào)；技術(shù)專家應(yīng)標(biāo)明技術(shù)職稱或職務(wù)，如果在職應(yīng)注明其服務(wù)的單位）。

3.4.1.2 通常情況下，初次認(rèn)證審核、監(jiān)督審核和再認(rèn)證審核應(yīng)在申請組織申請認(rèn)證的范圍涉及到的各個(gè)場所現(xiàn)場進(jìn)行。如果認(rèn)證組織包含在多個(gè)場所進(jìn)行相同或相近的活動(dòng)，且這些場所都處于該申請組織授權(quán)和控制下，ZRIC可以在審核中對(duì)這些場所進(jìn)行抽樣，但應(yīng)制定合理的抽樣方案以確保對(duì)各場所工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系的正確審核。

鑒于建設(shè)工程施工領(lǐng)域組織及其施工活動(dòng)的特點(diǎn)，審核組可采用適當(dāng)?shù)某绦蛟诔醮螌徍思昂罄m(xù)的監(jiān)督審核或再認(rèn)證審核中對(duì)施工活動(dòng)或場所實(shí)施抽樣。

審核組應(yīng)有每次多場所抽樣的記錄，并記錄其抽樣的合理性。同時(shí)考慮到建設(shè)工程項(xiàng)目建設(shè)的周期性、季節(jié)性等特點(diǎn)，以及市場因素等，當(dāng)建設(shè)施工領(lǐng)域組織不能完全提供認(rèn)證范圍內(nèi)的全部在建施工活動(dòng)時(shí)，審核組在確定抽樣方案時(shí)應(yīng)至少滿足以下原則：

1）初次認(rèn)證審核

通常情況下，初次認(rèn)證審核活動(dòng)應(yīng)完整覆蓋組織擬申請的認(rèn)證范圍，如果組織的認(rèn)證活動(dòng)不能滿足擬認(rèn)證的范圍，審核組應(yīng)與組織協(xié)商并提前告知組織的哪些活動(dòng)將不被納入認(rèn)證范圍。

2）監(jiān)督審核

在一個(gè)認(rèn)證周期內(nèi)的各次監(jiān)督審核的范圍總和應(yīng)完整覆蓋組織的所有認(rèn)證范圍。可針對(duì)建設(shè)工程施工領(lǐng)域組織業(yè)務(wù)活動(dòng)狀況，調(diào)整監(jiān)督審核方案；在特殊情況下（如：組織無全部認(rèn)證范圍的施工現(xiàn)場）并有合適的理由時(shí)，可考慮將原策劃的審核推遲至3個(gè)月以內(nèi)進(jìn)行。

3）再認(rèn)證審核

通常情況下再認(rèn)證審核應(yīng)完整覆蓋組織的認(rèn)證范圍內(nèi)的所有業(yè)務(wù)活動(dòng)，否則，應(yīng)制定相應(yīng)的替代措施及后續(xù)擬采取的措施，包括調(diào)整后續(xù)的審核周期、審核重點(diǎn)和審核所需資源，或縮小相應(yīng)的認(rèn)證范圍。

3.4.1.3 為使現(xiàn)場審核活動(dòng)能夠觀察到工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況，現(xiàn)場審核應(yīng)安排在認(rèn)證范圍覆蓋的審核范圍內(nèi)正常運(yùn)行時(shí)進(jìn)行。

3.4.1.4 在審核活動(dòng)開始前，審核組應(yīng)將書面審核計(jì)劃交申請組織確認(rèn)。遇特殊情況臨時(shí)變更計(jì)劃時(shí)，應(yīng)及時(shí)將變更情況書面通知受審核的申請組織，并協(xié)商一致。

3.4.2 實(shí)施審核

3.4.2.1 審核組應(yīng)當(dāng)按計(jì)劃完成審核計(jì)劃的全部工作。除不可預(yù)見的特殊情況外，審核過程中不得更換審核計(jì)劃確定的審核員（技術(shù)專家和實(shí)習(xí)審核員除外）。

3.4.2.2 審核組應(yīng)當(dāng)會(huì)同申請組織按照程序順序召開首、末次會(huì)議。審核組應(yīng)當(dāng)提供首、末次會(huì)議簽到表，參會(huì)人員應(yīng)簽到。

3.4.2.3 初次認(rèn)證審核，分為第一、二階段實(shí)施審核。

3.4.2.3.1 第一階段審核應(yīng)至少覆蓋以下內(nèi)容：

（1）結(jié)合現(xiàn)場情況，確認(rèn)申請組織實(shí)際情況與工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系文件描述的一致性，特別是體系文件中描述的審核范圍等是否與申請組織的實(shí)際情況相一致。

（2）結(jié)合現(xiàn)場情況，審核申請組織有關(guān)人員理解和實(shí)施《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系》要求的情況，評(píng)價(jià)工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系運(yùn)行過程中是否實(shí)施了內(nèi)部審核與管理評(píng)審，確認(rèn)工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系是否已有效運(yùn)行并且超過 3 個(gè)月。對(duì)工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系文件不符合現(xiàn)場實(shí)際、相關(guān)體系運(yùn)行尚未超過3個(gè)月或者無法證明超過3個(gè)月的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)終止審核。

（3）確認(rèn)申請組織的工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系覆蓋的活動(dòng)內(nèi)容和范圍和規(guī)模，遵守相關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)的情況。

（4）結(jié)合工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系覆蓋活動(dòng)的特點(diǎn)識(shí)別對(duì)工程建設(shè)施工目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)具有重要影響的關(guān)鍵點(diǎn)，并結(jié)合其他因素，科學(xué)確定重要審核點(diǎn)。

（5）與申請組織討論確定第二階段審核安排。

3.4.2.3.2 審核組應(yīng)將第一階段審核情況形成書面文件告知申請組織。對(duì)在第二階段審核中可能被判定為不符合項(xiàng)的重要關(guān)鍵點(diǎn)，要及時(shí)提醒申請組織特別關(guān)注。

3.4.2.3.3 第一階段審核和第二階段審核應(yīng)安排適宜的間隔時(shí)間，使申請組織有充分的時(shí)間解決第一階段中發(fā)現(xiàn)的問題。

3.4.2.4 第二階段審核應(yīng)當(dāng)在申請組織現(xiàn)場進(jìn)行。重點(diǎn)是審核申請組織符合標(biāo)準(zhǔn)要求和有效運(yùn)行情況，應(yīng)至少覆蓋以下內(nèi)容：

（1）在第一階段審核中識(shí)別的重要審核點(diǎn)的監(jiān)視、測量、報(bào)告和評(píng)審記錄的完整性和有效性。

（2）為實(shí)現(xiàn)總目標(biāo)而建立的各層級(jí)目標(biāo)是否具體、有針對(duì)性、可測量并且可實(shí)現(xiàn)。

（3）對(duì)工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系覆蓋的過程和活動(dòng)的管理及控制情況。

（4）申請組織實(shí)際工作記錄是否真實(shí)。

（5）申請組織的內(nèi)部審核和管理評(píng)審是否有效。

3.4.2.5 發(fā)生以下情況時(shí)，審核組應(yīng)終止審核，并向ZRIC報(bào)告。

（1）申請組織對(duì)審核活動(dòng)不予配合，審核活動(dòng)無法進(jìn)行。

（2）受審核方實(shí)際情況與申請材料有重大不一致。

（3）發(fā)現(xiàn)申請組織存在嚴(yán)重違法違規(guī)行為。

（4）其他導(dǎo)致審核程序無法完成的情況。

3.4.2.6 初次認(rèn)證的審核結(jié)論

審核組應(yīng)對(duì)在第一階段和第二階段中收集的所有信息和證據(jù)進(jìn)行分析，以評(píng)審審核發(fā)現(xiàn)并就審核結(jié)論達(dá)成一致。

3.4.3 召開首次會(huì)議

審核組在正式審核前，應(yīng)與客戶的管理層（適用時(shí)，還包括擬審核職能或過程的負(fù)責(zé)人員）召開正式的首次會(huì)議。首次會(huì)議通常由審核組長主持，會(huì)議目的是簡要解釋將如何進(jìn)行審核活動(dòng)。詳略程度可與客戶對(duì)審核過程的熟悉程度相一致，并應(yīng)考慮下列方面：

（1）介紹參會(huì)人員，包括簡要介紹其角色；

（2）確認(rèn)認(rèn)證范圍；

（3）確認(rèn)審核計(jì)劃（包括審核的類型、范圍、目的和準(zhǔn)則）及其任何變化，以及與客戶的其他相關(guān)安排，例如末次會(huì)議的日期和時(shí)間，審核期間審核組與客戶管理層的會(huì)議的日期和時(shí)間；

（4）確認(rèn)審核組與客戶之間的正式溝通渠道；

（5）確認(rèn)審核組可獲得所需的資源和設(shè)施；

（6）確認(rèn)與保密有關(guān)的事宜；

（7）確認(rèn)適用于審核組的相關(guān)的工作安全、應(yīng)急和安保程序；

（8）確認(rèn)可得到向?qū)Ш陀^察員及其角色和身份；

（9）報(bào)告的方法，包括審核發(fā)現(xiàn)的任何分級(jí)；

（10）說明可能提前終止審核的條件；

（11）確認(rèn)審核組長和審核組代表ZRIC對(duì)審核負(fù)責(zé)，并應(yīng)控制審核計(jì)劃（包括審核活動(dòng)和審核路徑）的執(zhí)行；

（12）適用時(shí)，確認(rèn)以往評(píng)審或?qū)徍说陌l(fā)現(xiàn)的狀態(tài)；

（13）基于抽樣實(shí)施審核的方法和程序；

（14）確認(rèn)審核中使用的語言；

（15）確認(rèn)在審核中將告知客戶審核進(jìn)程及任何關(guān)注點(diǎn)；

（16）讓客戶提問的機(jī)會(huì)。

3.4.4審核中的溝通

3.4.4.1 在審核中，審核組應(yīng)定期評(píng)估審核的進(jìn)程，并溝通信息。審核組長應(yīng)在需要時(shí)在審核組成員之間重新分配工作，并定期將審核進(jìn)程及任何關(guān)注告知客戶。

3.4.4.2 當(dāng)可獲得的審核證據(jù)顯示審核目的無法實(shí)現(xiàn)，或顯示存在緊急和重大的風(fēng)險(xiǎn)（例如安全風(fēng)險(xiǎn)）時(shí)，審核組長應(yīng)向客戶（如果可能還應(yīng)向ZRIC）報(bào)告這一情況，以確定適當(dāng)?shù)男袆?dòng)。該行動(dòng)可以包括重新確認(rèn)或修改審核計(jì)劃，改變審核目的或?qū)徍朔秶蛘呓K止審核。審核組長應(yīng)向本機(jī)構(gòu)報(bào)告所采取行動(dòng)的結(jié)果。

3.4.4.3 如果在現(xiàn)場審核活動(dòng)的進(jìn)行中發(fā)現(xiàn)需要改變審核范圍，審核組長應(yīng)與客戶審查該需要，并報(bào)告ZRIC。

3.4.5 獲取和驗(yàn)證信息

3.4.5.1 在審核中應(yīng)通過適當(dāng)?shù)某闃觼慝@取與審核目的、范圍和準(zhǔn)則相關(guān)的信息（包括與職能、活動(dòng)和過程之間的接口有關(guān)的信息），并對(duì)這些信息進(jìn)行驗(yàn)證，使之成為審核證據(jù)。

3.4.5.2 信息獲取方法應(yīng)包括（但不限于）：

（1）面談；

（2）對(duì)過程和活動(dòng)進(jìn)行觀察；

（3）審查文件和記錄。

3.4.6 確定和記錄審核發(fā)現(xiàn)

3.4.6.1 應(yīng)確定審核發(fā)現(xiàn)（ 概述符合性并詳細(xì)描述不符合），并予以分級(jí)和報(bào)告，以能夠?yàn)檎J(rèn)證決定或保持認(rèn)證提供充分的信息。

3.4.6.2 可以識(shí)別和記錄改進(jìn)機(jī)會(huì)，除非某一管理體系認(rèn)證方案的要求禁止這樣做。 但是屬于不符合的審核發(fā)現(xiàn)不應(yīng)作為改進(jìn)機(jī)會(huì)予以記錄。

3.4.6.3 關(guān)于不符合的審核發(fā)現(xiàn)應(yīng)對(duì)照具體要求予以記錄，包含對(duì)不符合的清晰陳述（詳細(xì)標(biāo)識(shí)不符合所基于的客觀證據(jù)）。應(yīng)與客戶討論不符合，以確保證據(jù)準(zhǔn)確且不符合得到理解。但是，審核員應(yīng)避免提示不符合的原因或解決方法。

3.4.6.4審核組長應(yīng)嘗試解決審核組與客戶之間關(guān)于審核證據(jù)或?qū)徍税l(fā)現(xiàn)的任何分歧意見，未解決的分歧點(diǎn)應(yīng)予以記錄。

3.4.7準(zhǔn)備審核結(jié)論

在末次會(huì)議前，由審核組長負(fù)責(zé)，審核組應(yīng)：

（1）對(duì)照審核目的和審核準(zhǔn)則，審查審核發(fā)現(xiàn)和審核中獲得的任何其他適用的信息，并對(duì)不符合分級(jí)；

(2)考慮審核過程中內(nèi)在的不確定性，應(yīng)審核結(jié)論達(dá)成一致；

(3）就任何必要的跟蹤活動(dòng)達(dá)成一致；

   （4）確認(rèn)審核方案的適宜性，或識(shí)別任何為將來的審核所需要的修改（例如認(rèn)證范圍、審核時(shí)間或日期、監(jiān)督頻次、審核組能力）。

3.4.8 召開末次會(huì)議

3.4.8.1 應(yīng)與客戶的管理層（適用時(shí)，還包括所審核的職能或過程的負(fù)責(zé)人員）召開正式的末次會(huì)議，并記錄參加人員。末次會(huì)議通常由審核組長主持，會(huì)議目的是提出審核結(jié)論，包括關(guān)于認(rèn)證的推薦性意見。不符合應(yīng)以使其被理解的方式提出，并應(yīng)就回應(yīng)的時(shí)間表達(dá)成一致。

注： “被理解 ”不一定意味著客戶已經(jīng)接受了不符合。

3.4.8.2 末次會(huì)議還應(yīng)包括下列內(nèi)容，其詳略程度應(yīng)與客戶對(duì)審核過程的熟悉程度一致：

(1)向客戶說明所獲取的審核證據(jù)基于對(duì)信息的抽樣，因而會(huì)有一定的不確定性；

(2)進(jìn)行報(bào)告的方法和時(shí)間表，包括審核發(fā)現(xiàn)的任何分級(jí)；

(3) ZRIC 處理不符合（包括與客戶認(rèn)證狀態(tài)有關(guān)的任何結(jié)果）的過程；

(4)客戶為審核中發(fā)現(xiàn)的任何不符合的糾正和糾正措施提出計(jì)劃的時(shí)間表；

(5) ZRIC 在審核后的活動(dòng)；

(6)說明投訴和申訴處理過程。

3.4.8.3 客戶應(yīng)有機(jī)會(huì)提出問題。審核組與客戶之間關(guān)于審核發(fā)現(xiàn)或結(jié)論的任何分歧意見應(yīng)得到討論并盡可能獲得解決。任何未解決的分歧意見應(yīng)予以記錄并提交本機(jī)構(gòu)。

 

3.5 審核報(bào)告

3.5.1 審核組應(yīng)對(duì)審核活動(dòng)形成書面審核報(bào)告，由審核組組長與專業(yè)人員簽字。審核報(bào)告應(yīng)準(zhǔn)確、簡明和清晰地描述審核活動(dòng)的主要內(nèi)容，至少包括以下內(nèi)容：

（1）申請組織的名稱和地址。

（2）審核的申請組織活動(dòng)范圍和場所。

（3）審核的類型、準(zhǔn)則和目的。

（4）審核組組長、審核組成員及其個(gè)人注冊信息。

（5）審核活動(dòng)的實(shí)施日期和地點(diǎn)。

（6）敘述從 3.4.2  條列明的程序及各項(xiàng)要求的審核工作情況，

其中：對(duì) 3.4.2.4  條的各項(xiàng)審核要求應(yīng)逐項(xiàng)就審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論進(jìn)行詳細(xì)描述；對(duì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的評(píng)價(jià)，應(yīng)同時(shí)敘述審核方法。

（7）識(shí)別出的不符合項(xiàng)。不符合項(xiàng)的表述，應(yīng)基于客觀證據(jù)和審核依據(jù)，用寫實(shí)的方法準(zhǔn)確、具體、清晰描述，易于被申請組織理解。不得用概念化的、不確定的、含糊的語言表述不符合項(xiàng)。

（8）審核組對(duì)是否通過認(rèn)證的意見建議。

3.5.2  ZRIC應(yīng)保留用于證實(shí)審核報(bào)告中相關(guān)信息的證據(jù)，包括文字或照片攝像等音像資料。

3.5.3  ZRIC應(yīng)將審核報(bào)告提交申請組織，并保留簽收或提交的證據(jù)。

3.5.4 對(duì)終止審核的項(xiàng)目，審核組應(yīng)將已開展的工作情況形成報(bào)告，ZRIC應(yīng)將此報(bào)告及終止審核的原因提交給申請組織，并保留簽收或提交的證據(jù)。

 

3.6 不符合項(xiàng)的糾正和糾正措施及其結(jié)果的驗(yàn)證

3.6.1 對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，ZRIC應(yīng)要求申請組織分析原因，并要求申請組織在規(guī)定期限內(nèi)采取措施進(jìn)行糾正。

3.6.2  ZRIC應(yīng)對(duì)申請組織所采取的糾正和糾正措施及其結(jié)果的有效性進(jìn)行驗(yàn)證。

 

3.7 復(fù)核和認(rèn)證決定

本機(jī)構(gòu)指定具備相應(yīng)專業(yè)能力且未參與審核的一個(gè)或一組人員,對(duì)審核檔案進(jìn)行復(fù)核，并在對(duì)審核報(bào)告、不符合項(xiàng)的糾正和糾正措施及其結(jié)果進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上，作出認(rèn)證決定。

3.7.1 總則

3.7.1.1 本機(jī)構(gòu)應(yīng)確保做出授予或拒絕認(rèn)證、擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍、暫?；蚧謴?fù)認(rèn)證、撤銷認(rèn)證或更新認(rèn)證的決定的人員或委員會(huì)不是實(shí)施審核的人員。被指定進(jìn)行認(rèn)證決定的人員應(yīng)具有適宜能力。

3.7.1.2 經(jīng)評(píng)定，ZRIC有充分的證據(jù)確認(rèn)受審核方滿足下列條件時(shí)，可做出授予認(rèn)證的決定：

（1）具備應(yīng)有的法定資格、資質(zhì)；

（2）認(rèn)證范圍覆蓋的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)要求，未發(fā)生重大事故和嚴(yán)重違法行為；

（3）對(duì)于嚴(yán)重不符合項(xiàng)，已評(píng)審、接受并驗(yàn)證了糾正和糾正措施的有效性；對(duì)于輕微不符合項(xiàng)，已評(píng)審、接受了受審核方的糾正和糾正措施或計(jì)劃采取的糾正和糾正措施；

（4）受審核方的管理體系總體符合標(biāo)準(zhǔn)要求且運(yùn)行有效。

3.7.1.3 授予組織的認(rèn)證范圍應(yīng)當(dāng)基于組織的法律地位文件及審核范圍，不得大于其營業(yè)執(zhí)照范圍和行政許可范圍以及審核范圍。

3.7.1.4 監(jiān)督審核無需獨(dú)立的認(rèn)證決定，本機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審核組長的肯定性結(jié)論保持對(duì)組織的認(rèn)證，除非需要暫停、撤銷和變更認(rèn)證證書的情況。

3.7.1.5 再認(rèn)證審核的認(rèn)證決定宜在上一認(rèn)證周期認(rèn)證證書到期前完成，最遲應(yīng)當(dāng)在證書到期之日起 6 個(gè)月內(nèi)完成。

3.7.1.6 本機(jī)構(gòu)應(yīng)記錄每項(xiàng)認(rèn)證決定，包括從審核組或其他來源獲得的任何補(bǔ)充信息或澄清。

3.7.2 作出決定前的行動(dòng)

本機(jī)構(gòu)在做出授予或拒絕認(rèn)證、擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍、更新、暫?；蚧謴?fù)或者撤銷認(rèn)證的決定前，應(yīng)有過程對(duì)下列方面進(jìn)行有效的審查：

a) 審核組提供的信息足以確定認(rèn)證要求的滿足情況和認(rèn)證范圍；

b) 對(duì)于所有嚴(yán)重不符合，本機(jī)構(gòu)已審查、接受和驗(yàn)證了糾正和糾正措施：

c) 對(duì)于所有輕微不符合，本機(jī)構(gòu)已審查和接受了客戶對(duì)糾正和糾正措施的計(jì)劃。

 

3.8 監(jiān)督審核

3.8.1 監(jiān)督審核的頻次

在證書有效期內(nèi)，須對(duì)獲證組織實(shí)施監(jiān)督審核，作為最低要求，在初次認(rèn)證決定后12個(gè)月內(nèi)應(yīng)進(jìn)行一次監(jiān)督審核。第一次與第二次監(jiān)督審核的時(shí)間間隔不得超過15個(gè)月。若發(fā)生下述情況將安排特殊審核或與獲證組織商定提前安排監(jiān)督審核：

a) 獲證組織對(duì)工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系管理體系進(jìn)行了重大更改或發(fā)生影響工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系績效的重大事故時(shí)；

b) 有足夠信息表明獲證組織發(fā)生了組織機(jī)構(gòu)、生產(chǎn)條件、產(chǎn)品變更等影響到其認(rèn)證基礎(chǔ)的更改；

c) 獲證組織的工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系影響出現(xiàn)嚴(yán)重問題或用戶提出投訴未得到處理時(shí)；

d) 其他需要考慮的情況。

3.8.2 監(jiān)督審核的內(nèi)容

監(jiān)督審核是現(xiàn)場審核，但不一定是對(duì)整個(gè)體系的審核，并應(yīng)與其他監(jiān)督活動(dòng)一起策劃，以使認(rèn)證機(jī)構(gòu)能對(duì)獲證客戶管理體系在認(rèn)證周期內(nèi)持續(xù)滿足要求保持信任。相關(guān)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的每次監(jiān)督審核應(yīng)包括對(duì)以下方面的審查：

a) 內(nèi)部審核和管理評(píng)審；

b) 對(duì)上次審核中確定的不符合采取的措施；

c) 投訴的處理；

d) 質(zhì)量管理體系在實(shí)現(xiàn)目標(biāo)方面的有效性；

e) 為持續(xù)改進(jìn)而策劃的活動(dòng)的進(jìn)展；

f) 持續(xù)的運(yùn)作控制；

g) 績效；

h) 任何情況的變更（如機(jī)構(gòu)、職責(zé)、文件、區(qū)域、活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)等）以及變更對(duì)體系運(yùn)行符合性和有效性的影響 ；

i) 證書的使用和（或）任何其他對(duì)認(rèn)證資格的引用。獲證組織應(yīng)保存全部投訴記錄，需要時(shí)提供本機(jī)構(gòu)。

ZRIC根據(jù)以上信息對(duì)獲證組織工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系進(jìn)行審核，確認(rèn)其是否持續(xù)滿足認(rèn)證要求。

3.8.3 監(jiān)督審核的時(shí)間，應(yīng)不少于初次認(rèn)證計(jì)算審核時(shí)間人日數(shù)的1/3。

3.8.4  監(jiān)督審核的審核組，應(yīng)符合3.3.6條的要求。

3.8.5  監(jiān)督審核應(yīng)在獲證組織現(xiàn)場進(jìn)行，且應(yīng)安排在認(rèn)證范圍覆蓋的產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)活動(dòng)正常運(yùn)行時(shí)進(jìn)行，由于市場、季節(jié)性等原因，在每次監(jiān)督審核時(shí)難以覆蓋所有產(chǎn)品和服務(wù)的，在認(rèn)證證書有效期內(nèi)的監(jiān)督審核需覆蓋認(rèn)證范圍內(nèi)的所有產(chǎn)品和服務(wù)。

3.8.6 在監(jiān)督審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求獲證組織分析原因，規(guī)定時(shí)限要求獲證組織完成糾正和糾正措施并提供糾正和糾正措施有效性的證據(jù)。

3.8.7 監(jiān)督審核的審核報(bào)告，應(yīng)按3.8.2條列明的審核要求逐項(xiàng)描述或引用審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論。

3.8.8 認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)監(jiān)督審核報(bào)告及其他相關(guān)信息，作出繼續(xù)保持或暫停、撤銷認(rèn)證證書的決定。

 

3.9 再認(rèn)證

工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書有效期為 3 年，獲證組織在證書有效期滿前至少三個(gè)月，提出再認(rèn)證申請。再認(rèn)證的目的是驗(yàn)證作為一個(gè)整體組織工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系全面的持續(xù)符合性和有效性，以及認(rèn)證范圍的持續(xù)相關(guān)性和適宜性。

3.9.1 再認(rèn)證審核的策劃

3.9.1.1 再認(rèn)證審核的目的是確認(rèn)管理體系作為一個(gè)整體的持續(xù)符合性與有效性，以及與認(rèn)證范圍的持續(xù)相關(guān)性和適宜性。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)策劃并實(shí)施再認(rèn)證審核，以評(píng)價(jià)獲證客戶是否持續(xù)滿足相關(guān)管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的所有要求。上述策劃和實(shí)施應(yīng)及時(shí)進(jìn)行，以便認(rèn)證能在到期前及時(shí)更新。

3.9.1.2 再認(rèn)證活動(dòng)應(yīng)考慮管理體系在最近一個(gè)認(rèn)證周期內(nèi)的績效，包括調(diào)閱以前的監(jiān)督審核報(bào)告。

3.9.1.3 當(dāng)管理體系、組織或管理體系的運(yùn)作環(huán)境（如法律的變更）有重大變更時(shí)，再認(rèn)證審核活動(dòng)可能需要有第一階段。

此類變更可能在認(rèn)證周期中的任何時(shí)間發(fā)生，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可能需要實(shí)施特殊審核，該特殊審核可能需要或不需要兩階段審核。

3.9.2 再認(rèn)證審核

3.9.2.1 再認(rèn)證審核應(yīng)包括針對(duì)下列方面的現(xiàn)場審核：

a) 結(jié)合內(nèi)部和外部變更來看的整個(gè)管理體系的有效性，以及認(rèn)證范圍的持續(xù)相關(guān)性和適宜性；

b) 經(jīng)證實(shí)的對(duì)保持管理體系有效性并改進(jìn)管理體系，以提高整體績效的承諾；

c) 管理體系在實(shí)現(xiàn)獲證客戶目標(biāo)和管理體系預(yù)期結(jié)果方面的有效性。

3.9.2.2 對(duì)于嚴(yán)重不符合，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)規(guī)定實(shí)施糾正與糾正措施的時(shí)限。這些措施應(yīng)在認(rèn)證到期前得到實(shí)施和驗(yàn)證。

3.9.2.3 如果在當(dāng)前認(rèn)證的終止日期前成功完成了再認(rèn)證活動(dòng)，新認(rèn)證的終止日期可以基于當(dāng)前認(rèn)證的終止日期。新證書上的頒證日期應(yīng)不早于再認(rèn)證決定日期。

3.9.2.4 如果在認(rèn)證終止日期前，認(rèn)證機(jī)構(gòu)未能完成再認(rèn)證審核或不能驗(yàn)證對(duì)嚴(yán)重不符合實(shí)施的糾正和糾正措施，則不應(yīng)推薦再認(rèn)證，也不應(yīng)延長認(rèn)證的效力。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)告知客戶并解釋后果。

3.9.2.5 在認(rèn)證到期后，如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)能夠在 6 個(gè)月內(nèi)完成未盡的再認(rèn)證活動(dòng)，則可以恢復(fù)認(rèn)證，否則應(yīng)至少進(jìn)行一次第二階段才能恢復(fù)認(rèn)證。證書的生效日期應(yīng)不早于再認(rèn)證決定日期，終止日期應(yīng)基于上一個(gè)認(rèn)證周期。

3.9.2.6再認(rèn)證至少應(yīng)確保：

a) 整個(gè)管理體系的有效性 (包括內(nèi)部和外部情況變更后其體系整體上的有效性) ，以及認(rèn)證范圍的持續(xù)相關(guān)性和適宜性；

b) 經(jīng)證實(shí)的管理體系的改進(jìn)；

c) 管理體系的運(yùn)行是否促進(jìn)了組織方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；

d) 再認(rèn)證不符合關(guān)閉應(yīng)在原證書有效期前完成。

在對(duì)獲證組織日常監(jiān)督中，發(fā)現(xiàn)獲證組織的出現(xiàn)嚴(yán)重影響工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系 管理體系運(yùn)作和活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)有重大變更時(shí)，或?qū)Λ@證組織的投訴分析和其他信息表明獲證組織不再滿足認(rèn)證要求時(shí)，將安排特殊審核或與獲證組織商定提前安排再認(rèn)證。

 

4  認(rèn)證證書及認(rèn)證標(biāo)志要求

4.1 認(rèn)證證書

4.1.1依據(jù)國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)規(guī)定工程建設(shè)施工企業(yè)認(rèn)證證書標(biāo)注的認(rèn)證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)為：GB/T19001/ISO 9001 和 GB/T 50430。

4.1.2依據(jù)國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)要求，可向已取得 GB/T 19001 和 GB/T 50430 認(rèn)證的獲證組織單獨(dú)頒發(fā) ISO 9001 認(rèn)證證書，但該證書不能在中國境內(nèi)使用和展示。

4.1.3認(rèn)證證書應(yīng)至少包含以下信息：

（1）證書編號(hào)；

（2）獲證組織名稱、地址和統(tǒng)一社會(huì)信用代碼；

（3）認(rèn)證覆蓋的活動(dòng)或服務(wù)的地址和業(yè)務(wù)范圍；

（4）認(rèn)證依據(jù)；

（5）證書頒證日期、證書有效期；

（6）本機(jī)構(gòu)名稱、地址和認(rèn)證標(biāo)志；

（7）證書查詢方式。ZRIC除在本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站（http://www.izkflxy.cn）查詢外，還應(yīng)當(dāng)在證書上注明：“本證書信息可在國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)官方網(wǎng)站http://cx.cnca.cn）上查詢”，以便于社會(huì)監(jiān)督。

4.1.4  工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書有效期為3年，再認(rèn)證的認(rèn)證證書有效期不超過最近一次有效認(rèn)證證書截止期再加3年。

4.1.5本機(jī)構(gòu)按照認(rèn)監(jiān)委相關(guān)信息通報(bào)制度上報(bào)工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書信息。并根據(jù)社會(huì)相關(guān)方的請求向其提供證書信息，接受社會(huì)監(jiān)督。

4.1.6 認(rèn)證證書的使用要求

（1）認(rèn)證證書并不是 ZRIC 對(duì)獲證組織的產(chǎn)品/服務(wù)確實(shí)滿足規(guī)定要求的擔(dān)保，也不是對(duì)獲證組織的產(chǎn)品/服務(wù)已經(jīng)由 ZRIC 進(jìn)行評(píng)定證實(shí)其適宜性的聲明。認(rèn)證證書并不意味著產(chǎn)品合格，亦不能免除獲證組織對(duì)其產(chǎn)品/服務(wù)承擔(dān)的法律責(zé)任。

（2）獲證組織可以在公開出版物、文件、宣傳品、網(wǎng)頁等載體上展示認(rèn)證證書，展示的證書應(yīng)清晰可辨。

（3）當(dāng)獲證組織的名稱、地址、或認(rèn)證要求發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)向 ZRIC 提出申請換發(fā)認(rèn)證證書。當(dāng)認(rèn)證范圍發(fā)生變化時(shí)，ZRIC 將通過審核程序重新頒發(fā)或重新簽發(fā)認(rèn)證證書附件，并及時(shí)公布。

（4）獲證組織展示的認(rèn)證證書應(yīng)在證書有效期內(nèi)。

（5）獲證組織在認(rèn)證證書被暫停時(shí)，不得繼續(xù)宣傳其具備認(rèn)證資格。

（6）獲證組織被撤銷（含注銷）認(rèn)證證書后，應(yīng)立即交還認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志。

（7）獲證組織不得以誤導(dǎo)性方式使用認(rèn)證文件或其任何部分。

 

4.2 認(rèn)證標(biāo)志

4.2.1 ZRIC使用 CNAS 認(rèn)可標(biāo)識(shí)和聲明認(rèn)可狀態(tài)的要求

4.2.1.1  ZRIC在獲得CNAS 認(rèn)可后，應(yīng)在CNAS認(rèn)可范圍內(nèi)所頒發(fā)的管理體系認(rèn)證證書上使用CNAS認(rèn)可標(biāo)識(shí)和（或）聲明認(rèn)可狀態(tài)。在 CNAS 認(rèn)可范圍內(nèi)，ZRIC的認(rèn)可狀態(tài)聲明表述為：經(jīng)中國合格評(píng)定國家認(rèn)可委員會(huì)認(rèn)可與認(rèn)可注冊號(hào)。

4.2.1.2 ZRIC在使用 CNAS 認(rèn)可標(biāo)識(shí)和（或）聲明認(rèn)可狀態(tài)時(shí)，應(yīng)與本機(jī)構(gòu)的名稱或徽標(biāo)在同一個(gè)頁面上。

4.2.1.3 ZRIC不得允許獲得認(rèn)證的組織將CNAS 認(rèn)可標(biāo)識(shí)和（或）認(rèn)可狀態(tài)聲明用于產(chǎn)品或產(chǎn)品包裝上。

4.2.2 獲取ZRIC認(rèn)證組織對(duì)認(rèn)證標(biāo)志的引用和使用

4.2.2.1 ZRIC 認(rèn)證標(biāo)志是 ZRIC 向中國國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)(CNCA)備案的認(rèn)證標(biāo)志,是 ZRIC 專有的認(rèn)證標(biāo)志。

4.2.2.2 認(rèn)證標(biāo)志使用要求

（1） ZRIC 擁有 ZRIC 認(rèn)證標(biāo)識(shí)的所有權(quán)；獲證組織在認(rèn)證范圍和認(rèn)證證書有效期內(nèi)按照本規(guī)定以及相關(guān)要求的規(guī)定使用 ZRIC 認(rèn)證標(biāo)識(shí)或聲明認(rèn)證狀態(tài)。

（2）獲證組織可以在相應(yīng)的管理體系認(rèn)證證書覆蓋的領(lǐng)域和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)相關(guān)的場合有條件使用獲證組織標(biāo)志。如在有關(guān)文件、文具、辦公場所展示、銷售場所展示和出版物上使用，但不得將獲證組織標(biāo)志加施在產(chǎn)品上，同時(shí)注明“本組織或企業(yè)通過工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證”。

（3）獲證組織在使用獲證組織標(biāo)志時(shí)不可使公眾誤認(rèn)為 ZRIC 對(duì)獲證組織的特定的產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行了認(rèn)證。

（4）獲證組織不得將獲證組織標(biāo)志使用在與被認(rèn)證領(lǐng)域和業(yè)務(wù)范圍無關(guān)的各類業(yè)務(wù)及各類宣傳媒體上進(jìn)行誤導(dǎo)宣傳。

（5）獲證組織在使用獲證組織標(biāo)志時(shí)只能使用與 ZRIC 所提供色調(diào)一致、排列方式一致的標(biāo)志。

（6）獲證組織在使用獲證組織標(biāo)志時(shí)可按比例放大或縮小，但字跡必須清晰，標(biāo)志必須完整，也不得將其變形使用。

（7）在認(rèn)證證書被暫?；虺蜂N（含注銷）時(shí)，不得繼續(xù)宣傳其具備認(rèn)證資格，并立即停止使用所有引用認(rèn)證資格的廣告材料。

4.2.2.3 在認(rèn)證范圍被縮小時(shí)，獲證組織應(yīng)修改所有的廣告材料。在使用認(rèn)證資格時(shí)，不得使 ZRIC 和（或）認(rèn)證制度聲譽(yù)受損，失去公眾信任。

 

5 認(rèn)證證書狀態(tài)管理規(guī)定、要求

5.1 認(rèn)證資格的保持

5.1.1保持認(rèn)證資格的條件

a) 獲證組織的法律地位、資質(zhì)持續(xù)符合國家的最新要求，并且認(rèn)證范圍在法律地位文件和資質(zhì)規(guī)定的范圍內(nèi)；

b) 獲證組織的 工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系 管理體系持續(xù)符合要求；

c) 獲證組織持續(xù)遵守認(rèn)證有關(guān)的規(guī)定，包括變更的規(guī)定；

d) 獲證組織 工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系 管理體系覆蓋區(qū)域的活動(dòng)符合國家和地方有關(guān)的法律法規(guī)要求；

e) 獲證組織在認(rèn)證范圍內(nèi)的組織單元、產(chǎn)品、服務(wù)及其過程和活動(dòng)持續(xù)滿足適用的最新法律法規(guī)的要求，如發(fā)生不滿足時(shí)及時(shí)采取有效的措施；

f) 獲證組織于獲證期間在認(rèn)證范圍內(nèi)未發(fā)生重大事故；

g) 獲證組織在獲證期間未發(fā)生誤用認(rèn)證證書，如有發(fā)生能及時(shí)有效地采取糾正和糾正措施，并將誤用產(chǎn)生的影響降至最少程度；

h) 獲證組織對(duì)顧客或相關(guān)方的重大投訴和關(guān)切能及時(shí)有效地處理；

i) 管理評(píng)審、內(nèi)審的時(shí)間間隔不超過 12 個(gè)月；

j) 按時(shí)接受監(jiān)督審核；

k) 獲證組織能按照 ZRIC 要求向 ZRIC 通報(bào) 工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系 管理體系和重要過程變更等信息；

l) 獲證組織履行與 ZRIC 簽署認(rèn)證合同中規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)，并按照認(rèn)證合同規(guī)定繳納認(rèn)證費(fèi)用。

5.1.2 保持認(rèn)證資格的程序

a) 滿足 5.1.1 保持認(rèn)證資格的條件，監(jiān)督審核后經(jīng) ZRIC 審核組長確認(rèn)后，認(rèn)為獲證組織在認(rèn)證范圍內(nèi)能持續(xù)滿足保持認(rèn)證資格的條件，同意保持認(rèn)證資格；

b) 在認(rèn)證證書有效期內(nèi)如有認(rèn)證要求變更，獲證組織接受認(rèn)證要求變更，并經(jīng) ZRIC 驗(yàn)證在認(rèn)證范圍內(nèi)管理體系滿足變更的要求。

 

5.2 擴(kuò)大認(rèn)證范圍 

5.2.1 擴(kuò)大認(rèn)證范圍的條件

a) 獲證組織保持認(rèn)證資格有效。

b) 國家或地方或行業(yè)有要求時(shí)，獲證組織在擴(kuò)大認(rèn)證范圍內(nèi)具有規(guī)定的資質(zhì)；

c) 獲證組織申請擴(kuò)大認(rèn)證范圍在法律地位文件和資質(zhì)規(guī)定的范圍內(nèi)；

d) 獲證組織的 工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系 管理體系覆蓋申請擴(kuò)大的認(rèn)證范圍；

e) 國家或地方或行業(yè)有要求時(shí)，獲證組織在申請擴(kuò)大認(rèn)證范圍內(nèi)的組織單元、產(chǎn)品、服務(wù)及其過程和活動(dòng)已滿足適用的法律法規(guī)的要求；

f) 獲證組織按照規(guī)定繳納補(bǔ)充認(rèn)證費(fèi)用。

5.2.2 擴(kuò)大認(rèn)證范圍的程序

a) 獲證組織向 ZRIC 正式提交擴(kuò)大認(rèn)證范圍的申請和相關(guān)附件；

b) 滿足 5.2.1 擴(kuò)大認(rèn)證范圍的條件，經(jīng) ZRIC 審核，認(rèn)為獲證組織在申請擴(kuò)大認(rèn)證范圍內(nèi)已滿足批準(zhǔn)認(rèn)證資格的條件，同意批準(zhǔn)擴(kuò)大認(rèn)證范圍，簽署換發(fā)認(rèn)證證書或附件，收回原認(rèn)證證書，但認(rèn)證證書的注冊號(hào)和有效期保持不變。

 

5.3  縮小認(rèn)證范圍 

5.3.1 縮小認(rèn)證范圍的條件

a) 獲證組織的認(rèn)證范圍內(nèi)部分產(chǎn)品/服務(wù)范圍、區(qū)域等不再繼續(xù)符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范性文件和其他附加要求；

b) 獲證組織不愿再繼續(xù)保持認(rèn)證范圍內(nèi)的部分產(chǎn)品服務(wù)范圍、區(qū)域等認(rèn)證資格。

5.3.2 縮小認(rèn)證范圍的程序

a) 獲證組織向 ZRIC 正式提交縮小認(rèn)證范圍的申請；或 ZRIC 審核組提出縮小獲證組織認(rèn)證范圍的建議，并提供理由和證據(jù)；或 ZRIC 的認(rèn)證決定意見也可作為認(rèn)證范圍縮小的信息來源和理由，此時(shí)應(yīng)取得獲證組織的同意；

b) 經(jīng) ZRIC 審定，認(rèn)為獲證組織在申請縮小認(rèn)證范圍不會(huì)對(duì)仍保持的認(rèn)證范圍產(chǎn)生影響，同意批準(zhǔn)縮小認(rèn)證范圍，收回原認(rèn)證證書，總經(jīng)理簽署換發(fā)認(rèn)證證書或附件，但認(rèn)證證書的注冊號(hào)和有效期保持不變；

c) 需要時(shí)，獲證組織與 ZRIC 修訂認(rèn)證合同。

 

5.4 認(rèn)證資格暫停

5.4.1 暫停認(rèn)證資格的條件

a) 獲證組織的法律地位、資質(zhì)不再符合國家的最新要求，或認(rèn)證范圍已不在現(xiàn)行有效的法律地位文件和資質(zhì)規(guī)定的范圍內(nèi)，但仍有可能在短期內(nèi)符合規(guī)定要求的；

b) 獲證組織未能在規(guī)定的期限內(nèi)接受監(jiān)督審核的；

c) 獲證組織在監(jiān)督審中發(fā)現(xiàn)的不合格未能在規(guī)定期限內(nèi)采取糾正/糾正措施或措施無效的；

d) 獲證組織的工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系發(fā)生重大變更，不能持續(xù)符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范性文件要求的；

e) 獲證組織未按照認(rèn)證要求的變更作出相應(yīng)調(diào)整，或調(diào)整不滿足變更要求的；

f) 獲證組織于獲證期間在認(rèn)證范圍內(nèi)發(fā)生重大事故，尚未查明原因和采取補(bǔ)救措施的；

g) 獲證組織在獲證期間發(fā)生誤用認(rèn)證證書，尚未能及時(shí)有效地采取糾正和糾正措施，以將產(chǎn)生的影響降至最少程度的；

h) 獲證組織對(duì)顧客或相關(guān)方的重大投訴未有效地處理的；

i) 獲證組織未履行與 ZRIC 簽署認(rèn)證合同中規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)，并對(duì)保持認(rèn)證資格產(chǎn)生重大影響的，或未按照認(rèn)證合同規(guī)定繳納認(rèn)證費(fèi)用的；

j) 獲證組織與 ZRIC 雙方同意在一定時(shí)間內(nèi)暫停全部或部分認(rèn)證范圍的認(rèn)證資格的情況；

k) 其他需要暫停認(rèn)證資格的。

5.4.2 暫停認(rèn)證資格的程序

a) ZRIC 客戶服務(wù)部提出對(duì)獲證組織暫停全部或部分認(rèn)證范圍內(nèi)認(rèn)證資格的建議，并提供理由和證據(jù)；

b) 必要時(shí)，ZRIC 審核管理部門與獲證組織溝通，核實(shí)證據(jù)；

c) 經(jīng) ZRIC 審定，認(rèn)為獲證組織在認(rèn)證范圍內(nèi)全部或部分不再持續(xù)滿足認(rèn)證要求，但仍然有可能在短期內(nèi)采取糾正措施的，同意批準(zhǔn)暫停全部或部分認(rèn)證范圍的認(rèn)證資格，并確定暫停期限，最長暫停期限為六個(gè)月。

 

5.5 認(rèn)證資格恢復(fù)

5.5.1 恢復(fù)認(rèn)證資格的條件

組織已針對(duì)暫停認(rèn)證資格的原因采取了有效的糾正措施，產(chǎn)生原因已經(jīng)消除，恢復(fù)符合相關(guān)的認(rèn)證要求，同時(shí)已證實(shí)在暫停期內(nèi)沒有使用引用認(rèn)證資格，如廣告宣傳和使用標(biāo)志。

5.5.2 恢復(fù)認(rèn)證資格的程序

a) 在確定的認(rèn)證資格暫停限期結(jié)束前，根據(jù)暫停原因，組織在規(guī)定期限內(nèi)向 ZRIC 客戶服務(wù)部提出恢復(fù)認(rèn)證資格的申請，并附相關(guān)糾正措施和有效性驗(yàn)證材料；

b) 經(jīng) ZRIC 審定，確認(rèn)組織在暫停認(rèn)證資格的認(rèn)證范圍內(nèi)已恢復(fù)符合相關(guān)的認(rèn)證要求，作出同意恢復(fù)認(rèn)證資格的審定結(jié)論。

 

5.6 認(rèn)證資格撤銷 

5.6.1 撤銷認(rèn)證資格的條件

a) 獲證組織的法律地位、資質(zhì)不再符合國家的最新要求，或認(rèn)證范圍已不在現(xiàn)行有效的法律地位文件和資質(zhì)規(guī)定的范圍內(nèi)，并在短期內(nèi)無法符合規(guī)定要求的；

b) 獲證組織在認(rèn)證范圍內(nèi)的 工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系發(fā)生重大變更，未向 ZRIC 通報(bào)，并在短期內(nèi)無法滿足認(rèn)證要求的；

c) 獲證組織體制變更后原工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系已不再適宜的；

d) 獲證組織在認(rèn)證范圍內(nèi)的組織單元、產(chǎn)品、服務(wù)及其過程和活動(dòng)嚴(yán)重不能滿足適用的最新法律法規(guī)的要求，并在短期內(nèi)無法采取措施或采取措施無效的；

e) 獲證組織于獲證期間在認(rèn)證范圍內(nèi)發(fā)生重大事故；

f) 獲證組織在獲證期間發(fā)生大量誤用認(rèn)證證書，并未能及時(shí)有效地采取糾正和糾正措施，造成嚴(yán)重影響的；

g) 獲證組織對(duì)顧客或相關(guān)方的重大投訴不做處理的；

h) 獲證組織單方面宣布不履行與ZRIC 簽署認(rèn)證合同中規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)的，或拖繳認(rèn)證費(fèi)用，并催繳無效的；

i) 獲證組織因換發(fā)新政而撤銷舊證書的；

j) 獲證組織轉(zhuǎn)讓認(rèn)證證書的；

k) 獲證組織被暫停認(rèn)證資格后，未能在規(guī)定的期限內(nèi)采取有效的糾正措施，或未申請恢復(fù)認(rèn)證資格的；

l) 獲證組織自愿申請撤銷認(rèn)證資格的；

m) 其他需要撤銷認(rèn)證資格的情況。

5.6.2 撤銷認(rèn)證資格的程序

a) 經(jīng) ZRIC 核實(shí)與審定，確認(rèn)組織在認(rèn)證范圍內(nèi)的管理體系不再滿足認(rèn)證要求，作出同意撤銷認(rèn)證資格的審定結(jié)論；

b) ZRIC 收回認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志，通知組織不得再使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志。

 

5.7 認(rèn)證資格注銷

5.7.1注消認(rèn)證資格的條件：

（1）獲證組織申請注銷認(rèn)證證書；

（2）認(rèn)證證書有效期屆滿，未申請延續(xù)使用；

（3）因換發(fā)新證書而注銷舊證書；

（4）其他原因需要注銷認(rèn)證證書。

5.7.2 ZRIC客戶服務(wù)人員及時(shí)匯總注銷信息，傳遞給證書管理崗位，證書管理崗位按5.7.1條辦理，并收回原證書和認(rèn)證標(biāo)志。

 

 

附錄A 工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系審核時(shí)間要求

 

  質(zhì)量管理體系有效人數(shù)與審核時(shí)間的關(guān)系（僅適用于初次審核）

 

有效人數(shù)	審核時(shí)間 第一階段＋第二階段 （人·天）	有效人數(shù)	審核時(shí)間 第一階段＋第二階段 （人·天）
1-5	1.5	626-875	12
6-10	2	876-1175	13
11-15	2.5	1176-1550	14
16-25	3	1551-2025	15
26-45	4	2026-2675	16
46-65	5	2676-3450	17
66-85	6	3451-4350	18
86-125	7	4351-5450	19
126-175	8	5451-6800	20
176-275	9	6801-8500	21
276-425	10	8501-10700	22
426-625	11	>10700	遵循上述遞進(jìn)規(guī)律

注 1 ： 表中的人數(shù)宜視為連續(xù)變化的，而不是階梯式變化的。

注 2 ： 公司按上表的遞進(jìn)規(guī)律，確定人數(shù)超過10700人時(shí)的審核時(shí)間。

注3：監(jiān)督審核時(shí)間為初次審核時(shí)間的1/3，再認(rèn)證審核時(shí)間為初次審核時(shí)間的2/3。