文件編號：ZRIC-CTS-017

版本信息：A版  第2次修改

1 適用范圍

1.1 本認(rèn)證規(guī)則適用于深圳中認(rèn)國際認(rèn)證有限公司 (以下簡稱：ZRIC或本機構(gòu)) 實施企業(yè)誠信管理體系(以下簡稱：EIMS)認(rèn)證，滿足第三方認(rèn)證制度要求，作為提供認(rèn)證服務(wù)的規(guī)范，保證EIMS認(rèn)證活動的規(guī)范性和有效性。

1.2 本認(rèn)證規(guī)則在認(rèn)證雙方簽訂合同時予以確認(rèn)和采用。本文件適用于所有EIMS認(rèn)證活動，適用于各種類型、不同規(guī)模和提供不同產(chǎn)品和服務(wù)的組織。

1.3本規(guī)則制定的目標(biāo)使所有相關(guān)方相信企業(yè)誠信管理體系滿足規(guī)定及公正性的要求。

1.3.1認(rèn)證的利益相關(guān)方包括(但不限于):

（1）認(rèn)證機構(gòu)的客戶；

（2）獲證客戶的顧客；

（3）政府部門；

（4）非政府組織；

（5）消費者和其他公眾。

1.3.2公正性

1.3.2.1 公正，并被認(rèn)為公正，是認(rèn)證機構(gòu)提供可建立信任的認(rèn)證的必要條件。重要的是所有內(nèi)部和外 部人員都意識到公正性的必要性。

1.3.2.2  客戶支付的認(rèn)證費用是認(rèn)證機構(gòu)的收入來源，也是對公正性的潛在威脅，這一點得到公認(rèn)。

1.3.2.3  認(rèn)證機構(gòu)根據(jù)其所獲得的符合(或不符合)的客觀證據(jù)做出決定，且不受其他利益或其他各方的 影響，對于獲得和保持信任是必不可少的。

1.3.2.4  對公正性的威脅可能包括，但不限于：

（1）自身利益：此類威脅源于個人或機構(gòu)依其自身利益行事。在認(rèn)證中，財務(wù)方面

的自身利益是一 種對公正性的威脅；

（2）自我評審：此類威脅源于個人或機構(gòu)評審自己所做的工作。認(rèn)證機構(gòu)對由其進(jìn)

行管理體系咨 詢的客戶實施管理體系審核屬于此類威脅；

（3）熟識(或信任):此類威脅源于個人或機構(gòu)對另外一人過于熟悉或信賴，而不去

尋找審核證據(jù)；

（4）脅迫：此類威脅源于個人或機構(gòu)察覺受到公然或暗中的強迫，如威脅用他人取

而代之或向主管告發(fā)。

2 認(rèn)證依據(jù)用技術(shù)規(guī)范、技術(shù)規(guī)范強制性要求或者標(biāo)準(zhǔn)

GB/T 31950-2013 企業(yè)誠信管理體系 要求

以上標(biāo)準(zhǔn)文件，其最新版本適用于本規(guī)則。

3 認(rèn)證實施程序

3.1 申請

3.1.1認(rèn)證申請的基本條件

a) 認(rèn)證申請方應(yīng)有明確的法律地位，可以承擔(dān)法律責(zé)任；

b) 受審核方可以是申請認(rèn)證方，也可以是申請認(rèn)證方的一部分或是其下屬單位，但該部分或下屬單位必須具有行政管理職能，能夠按照 EIMS 的要求獨立運行；

c) 申請認(rèn)證范圍應(yīng)在法律地位文件和資質(zhì)規(guī)定的范圍內(nèi)；

d) 受審核方建立了文件化的 EIMS，現(xiàn)場認(rèn)證前已正式運行了3個月，已完成了內(nèi)審和管理評審；

e) 受審核方承諾遵守國家、行業(yè)和地方的有關(guān) EIMS 的法律法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求；

f) 受審核方應(yīng)承諾始終遵守認(rèn)證的有關(guān)規(guī)定，承諾按合同約定和法律規(guī)定承擔(dān)與認(rèn)證有關(guān)的相關(guān)法律責(zé)任；

g) 受審核方應(yīng)承諾獲得中認(rèn)國際 EIMS 認(rèn)證后，按規(guī)定使用證書和標(biāo)志，按合同支付認(rèn)證費用，按規(guī)定接受監(jiān)督。

3.1.2認(rèn)證申請

3.1.2.1認(rèn)證申請資料

認(rèn)證申請方應(yīng)使用ZRIC制定的統(tǒng)一認(rèn)證申請書，并按照要求全面填寫有關(guān)信息。

應(yīng)提供如下資料（適用時）：

a) 營業(yè)執(zhí)照；

b) 若企業(yè)誠信管理體系覆蓋多場所活動，應(yīng)附每個場所的法律地位證明文件（適用時）；

c) 企業(yè)誠信管理體系覆蓋的活動所涉及法律法規(guī)要求的行政許可證明、資質(zhì)證書、強制性認(rèn)證證書等的復(fù)印件；

d) 多場所活動、活動分包情況；

e) 企業(yè)誠信管理體系手冊及必要的程序文件；

f) 企業(yè)誠信管理體系覆蓋的范圍；

g) 企業(yè)誠信管理體系已有效運行 3 個月以上的證明材料；

h) 其他與認(rèn)證審核有關(guān)的必要文件。

3.1.2.1認(rèn)證申請

本機構(gòu)應(yīng)要求申請組織的授權(quán)代表提供必要的信息，以便本機構(gòu)確定：

a) 申請認(rèn)證的范圍；

b) 特定認(rèn)證方案所要求的申請組織的相關(guān)詳細(xì)情況，包括其名稱、場所的地址、過程和運作的重要方面、人力資源和技術(shù)資源、職能、關(guān)系以及任何相關(guān)的法律義務(wù)；

c) 識別申請組織采用的所有影響符合性的外包過程；

d) 申請組織尋求認(rèn)證的標(biāo)準(zhǔn)或其他要求；

e) 是否接受過與擬認(rèn)證的企業(yè)誠信管理體系有關(guān)的咨詢，如果接受過，由誰提供咨詢。

3.2 申請評審

3.2.1本機構(gòu)應(yīng)對認(rèn)證申請及補充信息進(jìn)行評審，以確保：

a) 關(guān)于申請組織及其EIMS 的信息足以建立審核方案；

b) 解決了本機構(gòu)與申請組織之間任何已知的理解差異；

c) 本機構(gòu)有能力并能夠?qū)嵤┱J(rèn)證活動；

d) 考慮了申請的認(rèn)證范圍、申請組織的運作場所、完成審核需要的時間和任何其他影響認(rèn)證活動的因素（語言、安全條件、對公正性的威脅等）；

3.2.2 在申請評審后，本機構(gòu)應(yīng)接受或拒絕認(rèn)證申請。當(dāng)本機構(gòu)基于申請評審的結(jié)果拒絕認(rèn)證申請時，應(yīng)記錄拒絕申請的原因并使客戶清楚拒絕的原因。

3.2.3 根據(jù)上述評審，本機構(gòu)應(yīng)確定審核組及進(jìn)行認(rèn)證決定需要具備的能力。

3.2.4 簽訂認(rèn)證合同

在實施認(rèn)證審核之前，本機構(gòu)將與認(rèn)證申請組織訂立具有法律效力的書面認(rèn)證服務(wù)合同，以明確相關(guān)方的責(zé)任。

3.3 方案策劃

3.3.1 審核方案

3.3.1.1 應(yīng)對整個認(rèn)證周期制定審核方案，以清晰地識別所需的審核活動，這些審核活動用以證實客戶的EIMS 符合認(rèn)證所依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的要求。認(rèn)證周期的審核方案應(yīng)覆蓋全部的EIMS 要求。

3.3.1.2 ZRIC 進(jìn)行 EIMS 審核時，應(yīng)當(dāng)針對每一認(rèn)證客戶建立認(rèn)證周期內(nèi)的審核方案，初次認(rèn)證審核方案應(yīng)包括兩階段初次審核、認(rèn)證決定之后的第一年與第二年的監(jiān)督審核和第三年在認(rèn)證到期前進(jìn)行的再認(rèn)證審核。第一個三年的認(rèn)證周期從初次認(rèn)證決定算起。以后的周期從再認(rèn)證決定算起。審核方案的確定和任何后續(xù)調(diào)整應(yīng)考慮客戶的規(guī)模，其EIMS、產(chǎn)品和過程的范圍與復(fù)雜程度，以及經(jīng)過證實的EIMS有效性水平和以前審核的結(jié)果。

下面列舉了建立或修改審核方案時可能需要考慮的其他事項，在確定審核范圍和編制審核計劃時可能也需要考慮這些事項：

- 本機構(gòu)收到的對客戶的投訴；

- 結(jié)合、一體化或聯(lián)合審核；

- 認(rèn)證要求的變化；

- 法律要求的變化；

- 認(rèn)可要求的變化；

- 組織的績效數(shù)據(jù)（例如缺陷水平、關(guān)鍵績效指標(biāo)（KPI）數(shù)據(jù)等）；

- 利益相關(guān)方的關(guān)注。

3.3.1.3 監(jiān)督審核應(yīng)至少每個日歷年（應(yīng)進(jìn)行再認(rèn)證的年份除外）進(jìn)行一次。初次認(rèn)證后的第一次監(jiān)督審核應(yīng)在認(rèn)證決定日期起12個月內(nèi)進(jìn)行。此后，監(jiān)督審核應(yīng)當(dāng)至少每個日歷年（應(yīng)進(jìn)行再認(rèn)證的年份除外）進(jìn)行一次，且兩次監(jiān)督審核的時間間隔不得超過 15個月。

ZRIC 應(yīng)當(dāng)基于風(fēng)險的方法進(jìn)行審核方案策劃，審核方案的確定和任何后續(xù)調(diào)整應(yīng)考慮客戶的規(guī)模，其EIMS 和過程的范圍、復(fù)雜程度和風(fēng)險大小，以及經(jīng)過證實的EIMS 有效性水平和以前審核的結(jié)果。

為了考慮諸如季節(jié)或有限時段的EIMS 認(rèn)證（例如臨時施工場所）等因素，可能有必要調(diào)整監(jiān)督審核的頻次。

3.3.1.4 如果本機構(gòu)考慮客戶已獲的認(rèn)證或由另一本機構(gòu)實施的審核，則應(yīng)獲取并保留充足的證據(jù)，例如報告和對不符合采取的糾正措施的文件。所獲取的文件應(yīng)為滿足本文件要求提供支持。本機構(gòu)應(yīng)根據(jù)獲取的信息證明對審核方案的任何調(diào)整的合理性，并予以記錄，并對以前不符合的糾正措施的實施進(jìn)行跟蹤。

3.3.1.5 如果客戶采用輪班作業(yè)，應(yīng)在建立審核方案和編制審核計劃時考慮在輪班工作中發(fā)生的活動。

3.3.2 確定審核時間

3.3.2.1 本機構(gòu)應(yīng)有形成文件的確定審核時間的程序。本機構(gòu)應(yīng)針對每個客戶確定策劃和完成對其EIMS 的完整有效審核所需的時間。

3.3.2.2 在確定審核時間時，本機構(gòu)應(yīng)考慮（但不限于）以下方面：

a) 相關(guān)EIMS 標(biāo)準(zhǔn)的要求；

b) 客戶及其EIMS 的復(fù)雜程度；

c) 技術(shù)和法規(guī)環(huán)境；

d) EIMS 范圍內(nèi)活動的分包情況；

e) 以前審核的結(jié)果；

f) 場所的數(shù)量和規(guī)模、地理位置以及對多場所的考慮；

g) 與組織的產(chǎn)品、過程或活動相關(guān)聯(lián)的風(fēng)險；

h) 是否是結(jié)合審核、聯(lián)合審核或一體化審核。

往返于審核場所之間所花費的時間不計入EIMS 認(rèn)證審核時間。

3.3.2.3 本機構(gòu)應(yīng)記錄EIMS 審核的時間及其合理性。

3.3.2.4 未被指派為審核員的審核組成員（即技術(shù)專家、翻譯人員、觀察員和實習(xí)審核員）所花費的時間不應(yīng)計入上面所確定的審核時間。

使用翻譯人員可能需要額外增加審核時間。

3.3.2.5 為確保認(rèn)證審核的完整有效，應(yīng)以本規(guī)則中所引用規(guī)定的企業(yè)誠信管理體系認(rèn)證審核時間為基礎(chǔ)，根據(jù)申請組織 EIMS 覆蓋的活動范圍、特性、過程復(fù)雜程度、認(rèn)證要求和員工人數(shù)等情況，核算并擬定完成審核工作需要的時間。在特殊情況下，可以減少審核時間，但減少的時間不得超過附錄所規(guī)定的審核時間的 30％。

3.3.2.6 整個審核時間中，現(xiàn)場審核時間不應(yīng)少于80％。

3.3.2.7 多場所的抽樣

3.3.2.7.1 當(dāng)每個場所均運行非常相似的過程、活動時，允許對這組場所抽樣。

3.3.2.7.2 樣本中應(yīng)有至少 25%的樣本隨機抽??；并且其結(jié)果應(yīng)選到在有代表性的不同場所，確保認(rèn)證范圍內(nèi)覆蓋的所有過程將被審核到。

3.3.2.7.3 每次審核最少訪問的場所數(shù)量是：

l  -- 初次認(rèn)證審核：樣本的數(shù)量應(yīng)為場所數(shù)量的平方根（y＝ x ），計算結(jié)果向上取整為最接近的整數(shù)，其中 y 為將抽取場所的數(shù)量、x 為場所總數(shù)。

l  -- 監(jiān)督審核：每年的抽樣數(shù)量應(yīng)為場所數(shù)量的平方根乘以 0.6 即（y＝0.6 x ），計算結(jié)果向上取整為最接近的整數(shù)。

l  -- 再認(rèn)證審核：樣本的數(shù)量應(yīng)與初次審核相同。然而，如果證明管理體系在認(rèn)證周期中是有效的，樣本的數(shù)量可以減少至乘以系數(shù) 0.8 即（y＝0.8 x ），計算結(jié)果向上取整為最接近的整數(shù)。

3.3.2.7.4 在初次認(rèn)證審核、每次再認(rèn)證審核以及作為監(jiān)督的一部分在每個日歷年至少一次的審核中，都應(yīng)對中心職能審核。

3.3.2.8 多管理體系標(biāo)準(zhǔn)

本機構(gòu)在提供依據(jù)多個管理體系標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行認(rèn)證時，審核策劃應(yīng)確保充分的現(xiàn)場審核，以提供對認(rèn)證的信任。

3.3.3 策劃審核

3.3.3.1 確定審核目的、范圍和準(zhǔn)則

3.3.3.1.1 審核目的應(yīng)由本機構(gòu)確定。審核范圍和準(zhǔn)則，包括任何更改，應(yīng)由本機構(gòu)在與客戶商討后確定。

3.3.3.1.2 審核目的應(yīng)說明審核要完成什么，并應(yīng)包括下列內(nèi)容：

a) 確定客戶EIMS 或其部分與審核準(zhǔn)則的符合性；

b) 確定EIMS 確?？蛻魸M足適用的法律、法規(guī)及合同要求的能力；

c) 確定EIMS 在確?？蛻艨梢院侠眍A(yù)期實現(xiàn)其規(guī)定目標(biāo)方面的有效性；

d) 適用時，識別EIMS 的潛在改進(jìn)區(qū)域。

3.3.3.1.3 審核范圍應(yīng)說明審核的內(nèi)容和界限，例如擬審核的場所、組織單元、活動及過程。當(dāng)初次認(rèn)證或再認(rèn)證過程包含一次以上審核（例如覆蓋不同場所的審核）時，單次審核的范圍可能并不覆蓋整個認(rèn)證范圍，但整個審核所覆蓋的范圍應(yīng)與認(rèn)證文件中的范圍一致。

3.3.3.1.4 審核準(zhǔn)則應(yīng)被用作確定符合性的依據(jù)，并應(yīng)包括：

——所確定的EIMS 規(guī)范性文件的要求；

——所確定的由客戶制定的EIMS 的過程和文件。

3.3.3.2 選擇和指派審核組

3.3.3.2.1 總則

3.3.3.2.1.1 本機構(gòu)應(yīng)有根據(jù)實現(xiàn)審核目的所需的能力以及公正性要求來選擇和任命審核組（包括審核組長以及必要的技術(shù)專家）的過程。 ZRIC 應(yīng)當(dāng)根據(jù) EIMS 的覆蓋的范圍選擇具備相關(guān)能力的審核員組成審核組。審核組中的審核員應(yīng)承擔(dān)審核責(zé)任。審核組中的審核人員為經(jīng)CCAA注冊的正式審核員。

如果僅有一名審核員，該審核員應(yīng)有能力履行適用于該審核的審核組長職責(zé)。審核組應(yīng)整體上具備本機構(gòu)確定的審核能力。

3.3.3.2.1.2 決定審核組的規(guī)模和組成時，應(yīng)考慮下列因素：

a) 審核目的、范圍、準(zhǔn)則和預(yù)計的審核時間；

b) 是否是結(jié)合、聯(lián)合或一體化審核；

c) 實現(xiàn)審核目的所需的審核組整體能力；

d) 認(rèn)證要求（包括任何適用的法律、法規(guī)或合同要求）；

e) 語言和文化；

結(jié)合審核或一體化審核的審核組長宜至少對一個標(biāo)準(zhǔn)有深入的知識，并了解該審核所使用的其他標(biāo)準(zhǔn)。

3.3.3.2.1.3 審核組長和審核員所需的知識和技能可以通過技術(shù)專家和翻譯人員補充。

技術(shù)專家和翻譯人員應(yīng)在審核員的指導(dǎo)下工作。使用翻譯人員時，翻譯人員的選擇要避免他們對審核產(chǎn)生不正當(dāng)影響。

技術(shù)專家的選擇準(zhǔn)則根據(jù)每次審核的審核組和審核范圍的需要為基礎(chǔ)確定。

3.3.3.2.1.4 實習(xí)審核員可以參與審核，此時要指派一名審核員作為評價人員。評價人員應(yīng)有能力接管實習(xí)審核員的任務(wù)，并對實習(xí)審核員的活動和審核發(fā)現(xiàn)最終負(fù)責(zé)。

3.3.3.2.1.5 審核組長在與審核組商議后，應(yīng)向每個審核組成員分配對特定過程、職能、場所、區(qū)域或活動實施審核的職責(zé)。所進(jìn)行的分配應(yīng)考慮到所需的能力、有效并高效地使用審核組以及審核員、實習(xí)審核員和技術(shù)專家的不同作用和職責(zé)。在審核進(jìn)程中為確保實現(xiàn)審核目的，可以改變工作分配。

3.3.3.2.2 觀察員、技術(shù)專家和向?qū)?/span>

3.3.3.2.2.1 觀察員

本機構(gòu)與客戶應(yīng)在實施審核前就審核活動中觀察員的到場及理由達(dá)成一致。審核組應(yīng)確保觀察員不對審核過程或?qū)徍私Y(jié)果造成不當(dāng)影響或干預(yù)。

觀察員可以是客戶組織的成員、咨詢?nèi)藛T、實施見證的認(rèn)可機構(gòu)人員、監(jiān)管人員或其他有合理理由的人員。

3.3.3.2.2.2 技術(shù)專家

本機構(gòu)應(yīng)在實施審核前與客戶就技術(shù)專家在審核活動中的作用達(dá)成一致。技術(shù)專家不應(yīng)擔(dān)任審核組中的審核員。技術(shù)專家應(yīng)由審核員陪同。

注：技術(shù)專家可以就審核準(zhǔn)備、策劃或?qū)徍讼驅(qū)徍私M提出建議。

3.3.3.2.2.3 向?qū)?/span>

每個審核員應(yīng)由一名向?qū)阃?，除非審核組長與客戶另行達(dá)成一致。為審核組配備向?qū)菫榱朔奖銓徍?。審核組應(yīng)確保向?qū)Р挥绊懟虿桓深A(yù)審核過程或?qū)徍私Y(jié)果。

向?qū)У穆氊?zé)可以包括：

a) 為面談建立聯(lián)系或安排時間；

b) 安排對現(xiàn)場或組織的特定部分的訪問；

c) 確保審核組成員知道并遵守關(guān)于現(xiàn)場安全和安保程序的規(guī)則；

d) 代表客戶觀察審核；

e) 應(yīng)審核員請求提供澄清或信息。

適宜時，受審核方也可以擔(dān)任向?qū)А?/span>

3.3.3.3 審核計劃

3.3.3.3.1 總則

本機構(gòu)應(yīng)確保為審核方案中確定的每次審核編制審核計劃，以便為有關(guān)各方就審核活動的日程安排和實施達(dá)成一致提供依據(jù)。

3.3.3.3.2 編制審核計劃

審核計劃應(yīng)與審核目的和范圍相適應(yīng)。審核計劃至少應(yīng)包括或引用：

a) 審核目的；

b) 審核準(zhǔn)則；

c) 審核范圍，包括識別擬審核的組織和職能單元或過程；

d) 擬實施現(xiàn)場審核活動（適用時，包括對臨時場所的訪問和遠(yuǎn)程審核活動）的日期和場所；

e) 預(yù)計的現(xiàn)場審核活動持續(xù)時間；

f) 審核組成員及與審核組同行的人員（例如觀察員或翻譯）的角色和職責(zé)。

審核計劃的信息可以包含在一個以上的文件中。

3.3.3.3.3 審核組任務(wù)的溝通

本機構(gòu)應(yīng)明確說明審核組的任務(wù)。本機構(gòu)應(yīng)要求審核組：

a) 檢查和驗證客戶與EIMS 標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的結(jié)構(gòu)、方針、過程、程序、記錄及相關(guān)文件；

b) 確定上述方面滿足與擬認(rèn)證范圍相關(guān)的所有要求；

c) 確定客戶組織有效地建立、實施并保持了EIMS 過程和程序，以便為建立對客戶EIMS 的信任提供基礎(chǔ)；

d) 告知客戶其方針、目標(biāo)及指標(biāo)的任何不一致，以使其采取措施。

3.3.3.3.4 審核計劃的溝通

本機構(gòu)應(yīng)提前與客戶就審核計劃進(jìn)行溝通，并商定審核日期。在審核活動開始前，審核組應(yīng)將書面審核計劃交申請組織確認(rèn)。如需要臨時調(diào)整審核計劃，應(yīng)當(dāng)經(jīng)雙方協(xié)商一致后實施。

3.3.3.3.5 審核組成員信息的通報

本機構(gòu)應(yīng)向客戶提供審核組每位成員的姓名，并在客戶請求時使其能夠了解每位成員的背景情況。本機構(gòu)應(yīng)留出足夠的時間，以使客戶能夠?qū)δ骋粚徍私M成員的任命表示反對，并在反對有效時使本機構(gòu)能夠重組審核組。

3.4 初次認(rèn)證審核

3.4.1 總則

EIMS 的初次認(rèn)證審核應(yīng)分兩個階段實施：第一階段和第二階段。

3.4.2 第一階段

3.4.2.1 策劃應(yīng)確保第一階段的目的能夠?qū)崿F(xiàn)，應(yīng)告知第一階段需實施的任何現(xiàn)場活動。

3.4.2.2 第一階段的目的為：

a) 審核客戶的文件化的EIMS信息；

b) 評價客戶現(xiàn)場的具體情況，并與客戶的人員進(jìn)行討論，以確定第二階段的準(zhǔn)備情況；

c) 審查客戶理解和實施標(biāo)準(zhǔn)要求的情況，特別是對EIMS 的關(guān)鍵績效或重要的因素、過程、目標(biāo)和運作的識別情況；

d) 收集關(guān)于客戶的EIMS 范圍的必要信息，包括：

- 客戶的場所

- 使用的過程和設(shè)備

- 所建立的控制的水平（特別是客戶為多場所時）

- 適用的法律法規(guī)要求；

e) 審查第二階段所需資源的配置情況，并與客戶商定第二階段的細(xì)節(jié)；

f) 結(jié)合EIMS 標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件充分了解客戶的EIMS 和現(xiàn)場運作，以便為策劃第二階段提供關(guān)注點；

g) 評價客戶是否策劃和實施了內(nèi)部審核與管理評審，以及EIMS 的實施程度能否證明客戶已為第二階段做好準(zhǔn)備。

3.4.2.3 本機構(gòu)應(yīng)將第一階段目的是否達(dá)到及第二階段是否準(zhǔn)備就緒的書面結(jié)論告知客戶，包括識別任何引起關(guān)注的、在第二階段可能被判定為不符合的問題。

3.4.2.4 本機構(gòu)在確定第一階段和第二階段的間隔時間時，應(yīng)考慮客戶解決第一階段識別的任何需關(guān)注問題所需的時間。本機構(gòu)也可能需要調(diào)整第二階段的安排。

如果發(fā)生任何將影響EIMS 的重要變更，本機構(gòu)應(yīng)考慮是否有必要重復(fù)整個或部分第一階段。本機構(gòu)應(yīng)告知客戶第一階段的結(jié)果有可能導(dǎo)致推遲或取消第二階段。

3.4.2.5 在下列情況，第一階段審核可以不在申請組織現(xiàn)場進(jìn)行：

a）申請組織已獲本機構(gòu)頒發(fā)的其他有效認(rèn)證證書，ZRIC已對申請組織管理體系有充分了解。

b）ZRIC 有充足的理由證明申請組織的生產(chǎn)經(jīng)營或服務(wù)的技術(shù)特征明顯、過程簡單，通過對其提交文件和資料的審查可以達(dá)到第一階段審核的目的和要求。

c）申請組織獲得了其他經(jīng)認(rèn)可機構(gòu)頒發(fā)的有效的企業(yè)誠信管理體系認(rèn)證證書，通過對其文件和資料的審查可以達(dá)到第一階段審核的目的和要求。

除以上情況之外，第一階段審核應(yīng)在申請組織的生產(chǎn)經(jīng)營或服務(wù)現(xiàn)場進(jìn)行。

3.4.2.6 第一階段審核和第二階段審核應(yīng)安排適宜的間隔時間，使申請組織有充分的時間解決第一階段中發(fā)現(xiàn)的問題。一、二階段審核間隔時間不應(yīng)超過6個月，否則應(yīng)重新安排第一階段審核。

3.4.3 第二階段

第二階段的目的是評價客戶EIMS 的實施情況，包括有效性。第二階段應(yīng)在客戶的現(xiàn)場進(jìn)行，并至少覆蓋以下方面：

a) 與適用的EIMS 標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的所有要求的符合情況及證據(jù)；

b) 依據(jù)關(guān)鍵績效目標(biāo)和指標(biāo)（與適用的EIMS 標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的期望一致），對績效進(jìn)行的監(jiān)視、測量、報告和評審；

c) 客戶EIMS 的能力以及在符合適用法律法規(guī)要求和合同要求方面的績效；

d) 客戶過程的運作控制；

e) 內(nèi)部審核和管理評審；

f) 針對客戶方針的管理職責(zé)；

3.4.4 初次認(rèn)證的審核結(jié)論

審核組應(yīng)對在第一階段和第二階段中收集的所有信息和證據(jù)進(jìn)行分析，以評審審核發(fā)現(xiàn)并就審核結(jié)論達(dá)成一致。

3.4.5 實施審核

3.4.5.1 總則

本機構(gòu)應(yīng)有實施現(xiàn)場審核的過程。該過程應(yīng)包括審核開始時的首次會議和審核結(jié)束時的末次會議。

當(dāng)審核的任何部分以電子手段實施時，或擬審核的場所為虛擬場所時，本機構(gòu)應(yīng)確保由具備適宜能力的人員實施此類活動。在此類審核活動中獲取的證據(jù)應(yīng)足以讓審核員對相關(guān)要求的符合性做出有根據(jù)的決定。

“現(xiàn)場”審核可以包括對包含EIMS 審核相關(guān)信息的電子化場所的遠(yuǎn)程訪問。也可以考慮使用電子手段實施審核。

3.4.5.2 召開首次會議

應(yīng)與客戶的管理層（適用時，還包括擬審核職能或過程的負(fù)責(zé)人員）召開正式的首次會議。首次會議通常由審核組長主持，會議目的是簡要解釋將如何進(jìn)行審核活動。

詳略程度可與客戶對審核過程的熟悉程度相一致，并應(yīng)考慮下列方面：

a) 介紹參會人員，包括簡要介紹其角色；

b) 確認(rèn)認(rèn)證范圍；

c) 確認(rèn)審核計劃（包括審核的類型、范圍、目的和準(zhǔn)則）及其任何變化，以及與客戶的其他相關(guān)安排，例如末次會議的日期和時間，審核期間審核組與客戶管理層的會議的日期和時間；

d) 確認(rèn)審核組與客戶之間的正式溝通渠道；

e) 確認(rèn)審核組可獲得所需的資源和設(shè)施；

f) 確認(rèn)與保密有關(guān)的事宜；

g) 確認(rèn)適用于審核組的相關(guān)的工作安全、應(yīng)急和安保程序；

h) 確認(rèn)可得到向?qū)Ш陀^察員及其角色和身份；

i) 報告的方法，包括審核發(fā)現(xiàn)的任何分級；

j) 說明可能提前終止審核的條件；

k) 確認(rèn)審核組長和審核組代表本機構(gòu)對審核負(fù)責(zé)，并應(yīng)控制審核計劃（包括審核活動和審核路徑）的執(zhí)行；

l) 適用時，確認(rèn)以往評審或?qū)徍说陌l(fā)現(xiàn)的狀態(tài)；

m) 基于抽樣實施審核的方法和程序；

n) 確認(rèn)審核中使用的語言；

o) 確認(rèn)在審核中將告知客戶審核進(jìn)程及任何關(guān)注點；

p) 讓客戶提問的機會。

3.4.5.3 審核中的溝通

3.4.5.3.1 在審核中，審核組應(yīng)定期評估審核的進(jìn)程，并溝通信息。審核組長應(yīng)在需要時在審核組成員之間重新分配工作，并定期將審核進(jìn)程及任何關(guān)注告知客戶。

3.4.5.3.2 當(dāng)可獲得的審核證據(jù)顯示審核目的無法實現(xiàn)，或顯示存在緊急和重大的風(fēng)險（例如安全風(fēng)險）時，審核組長應(yīng)向客戶（如果可能還應(yīng)向本機構(gòu)）報告這一情況，以確定適當(dāng)?shù)男袆?。該行動可以包括重新確認(rèn)或修改審核計劃，改變審核目的或?qū)徍朔秶?，或者終止審核。審核組長應(yīng)向本機構(gòu)報告所采取行動的結(jié)果。

3.4.5.3.3 如果在現(xiàn)場審核活動的進(jìn)行中發(fā)現(xiàn)需要改變審核范圍，審核組長應(yīng)與客戶審查該需要，并報告本機構(gòu)。

3.4.5.4 獲取和驗證信息

3.4.5.4.1 在審核中應(yīng)通過適當(dāng)?shù)某闃觼慝@取與審核目的、范圍和準(zhǔn)則相關(guān)的信息（包括與職能、活動和過程之間的接口有關(guān)的信息），并對這些信息進(jìn)行驗證，使之成為審核證據(jù)。

3.4.5.4.2 信息獲取方法應(yīng)包括（但不限于）：

a) 面談；

b) 對過程和活動進(jìn)行觀察；

c) 審查文件和記錄。

3.4.5.5 確定和記錄審核發(fā)現(xiàn)

3.4.5.5.1 應(yīng)確定審核發(fā)現(xiàn)（概述符合性并詳細(xì)描述不符合），并予以分級和報告，以能夠為認(rèn)證決定或保持認(rèn)證提供充分的信息。

3.4.5.5.2 可以識別和記錄改進(jìn)機會，除非某一EIMS 認(rèn)證方案的要求禁止這樣做。但是屬于不符合的審核發(fā)現(xiàn)不應(yīng)作為改進(jìn)機會予以記錄。

3.4.5.5.3 關(guān)于不符合的審核發(fā)現(xiàn)應(yīng)對照具體要求予以記錄，包含對不符合的清晰陳述（詳細(xì)標(biāo)識不符合所基于的客觀證據(jù)）。應(yīng)與客戶討論不符合，以確保證據(jù)準(zhǔn)確且不符合得到理解。但是，審核員應(yīng)避免提示不符合的原因或解決方法。

3.4.5.5.4 審核組長應(yīng)嘗試解決審核組與客戶之間關(guān)于審核證據(jù)或?qū)徍税l(fā)現(xiàn)的任何分歧意見，未解決的分歧點應(yīng)予以記錄。

3.4.5.6審核內(nèi)容包括但不限于：

a) 規(guī)定的方針和目標(biāo)是否可行；

b) 體系文件是否覆蓋了所有與 EIMS 相關(guān)的過程，各文件之間的接口是否清楚；

c) 企業(yè)結(jié)構(gòu)能否滿足 EIMS 運行的需要，各部門、各崗位的職責(zé)是否明確；

d) EIMS 要素的選擇是否合理；

e) 規(guī)定的 EIMS 記錄是否能起到見證作用。

3.4.5.7 通常情況下，初次認(rèn)證審核、監(jiān)督審核和再認(rèn)證審核應(yīng)在申請組織申請認(rèn)證的范圍涉及到的各個場所現(xiàn)場進(jìn)行。如果認(rèn)證組織包含在多個場所進(jìn)行相同或相近的活動，且這些場所都處于該申請組織授權(quán)和控制下， ZRIC 可以在審核中對這些場所進(jìn)行抽樣，但應(yīng)制定合理的抽樣方案以確保對各場所 EIMS 的正確審核。如果不同場所的活動存在根本不同、或不同場所存在可能對 EIMS 產(chǎn)生顯著影響的區(qū)域性因素，則不能采用抽樣審核的方法，應(yīng)當(dāng)逐一到各現(xiàn)場進(jìn)行審核。

為使現(xiàn)場審核活動能夠觀察到 EIMS 運行情況，現(xiàn)場審核應(yīng)安排在認(rèn)證范圍覆蓋的范圍內(nèi)正常運行時進(jìn)行。

3.4.5.8 準(zhǔn)備審核結(jié)論

在末次會議前，由審核組長負(fù)責(zé)，審核組應(yīng)：

a) 對照審核目的和審核準(zhǔn)則，審查審核發(fā)現(xiàn)和審核中獲得的任何其他適用的信息，并對不符合分級；

b) 考慮審核過程中內(nèi)在的不確定性，就審核結(jié)論達(dá)成一致；

c) 就任何必要的跟蹤活動達(dá)成一致；

d) 確認(rèn)審核方案的適宜性，或識別任何為將來的審核所需要的修改（例如認(rèn)證范圍、審核時間或日期、監(jiān)督頻次、審核組能力）。

3.4.5.9 召開末次會議

3.4.5.9.1 應(yīng)與客戶的管理層（適用時，還包括所審核的職能或過程的負(fù)責(zé)人員）召開正式的末次會議，并記錄參加人員。末次會議通常由審核組長主持，會議目的是提出審核結(jié)論，包括關(guān)于認(rèn)證的推薦性意見。不符合應(yīng)以使其被理解的方式提出，并應(yīng)就回應(yīng)的時間表達(dá)成一致。

3.4.5.9.2 末次會議還應(yīng)包括下列內(nèi)容，其詳略程度應(yīng)與客戶對審核過程的熟悉程度一致：

a) 向客戶說明所獲取的審核證據(jù)基于對信息的抽樣，因而會有一定的不確定性；

b) 進(jìn)行報告的方法和時間表，包括審核發(fā)現(xiàn)的任何分級；

c) 本機構(gòu)處理不符合（包括與客戶認(rèn)證狀態(tài)有關(guān)的任何結(jié)果）的過程；

d) 客戶為審核中發(fā)現(xiàn)的任何不符合的糾正和糾正措施提出計劃的時間表；

e) 本機構(gòu)在審核后的活動；

f) 說明投訴和申訴處理過程。

3.4.5.9.3 客戶應(yīng)有機會提出問題。審核組與客戶之間關(guān)于審核發(fā)現(xiàn)或結(jié)論的任何分歧意見應(yīng)得到討論并盡可能獲得解決。任何未解決的分歧意見應(yīng)予以記錄并提交本機構(gòu)。

3.5 審核報告

3.5.1 本機構(gòu)應(yīng)為每次審核向客戶提供書面報告。審核組可以識別改進(jìn)機會，但不應(yīng)提出具體解決辦法的建議。本機構(gòu)應(yīng)享有對審核報告的所有權(quán)。

3.5.2 審核組長應(yīng)確保審核報告的編制，并應(yīng)對審核報告的內(nèi)容負(fù)責(zé)。審核報告應(yīng)提供對審核的準(zhǔn)確、簡明和清晰的記錄，以便為認(rèn)證決定提供充分的信息，并應(yīng)包括或引用下列內(nèi)容：

a) 注明本機構(gòu)；

b) 客戶的名稱和地址及客戶的代表；

c) 審核的類型（例如初次、監(jiān)督、再認(rèn)證或特殊審核）；

d) 審核準(zhǔn)則；

e) 審核目的；

f) 審核范圍，特別是標(biāo)識出所審核的組織或職能單元或過程，以及審核時間；

g) 任何偏離審核計劃的情況及其理由；

h) 任何影響審核方案的重要事項；

i) 注明審核組長、審核組成員及任何與審核組同行的人員；

j) 審核活動（現(xiàn)場或非現(xiàn)場，永久或臨時場所）的實施日期和地點；

k) 與審核類型的要求一致的審核發(fā)現(xiàn)、對審核證據(jù)的引用以及審核結(jié)論；

l) 如有時，在上次審核后發(fā)生的影響客戶EIMS 的重要變更；

m) 已識別出的任何未解決的問題；

n) 適用時，是否為結(jié)合、聯(lián)合或一體化審核；

o) 說明審核基于對可獲得信息的抽樣過程的免責(zé)聲明；

p) 審核組的推薦意見；

q) 適用時，接受審核的客戶對認(rèn)證文件和標(biāo)志的使用進(jìn)行著有效的控制；

r) 適用時，對以前不符合采取的糾正措施有效性的驗證情況。

3.5.3 審核報告還應(yīng)包含：

a) 關(guān)于EIMS 符合性與有效性的聲明以及對下列方面相關(guān)證據(jù)的總結(jié)：

-- EIMS 滿足適用要求和實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的能力；

-- 內(nèi)部審核和管理評審的過程；

b) 對認(rèn)證范圍適宜性的結(jié)論；

c) 確認(rèn)是否達(dá)到審核目的。

3.5.4 審核報告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)反映受審核方管理體系的真實狀況，描述對照相應(yīng)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的符合性和有效性的客觀證據(jù)信息，及對認(rèn)證結(jié)論的推薦意見。審核報告應(yīng)當(dāng)重點反映受審核方管理體系所取得的績效，受審核方實際情況與其預(yù)期管理體系目標(biāo)之間存在的差距和改進(jìn)機會。

3.6 不符合項糾正和糾正措施及其驗證

3.6.1 不符合的原因分析

對于審核中發(fā)現(xiàn)的不符合，本機構(gòu)應(yīng)要求客戶在規(guī)定期限內(nèi)分析原因，并說明為消除不符合已采取或擬采取的具體糾正和糾正措施。

3.6.2 不符合糾正的驗證

3.6.2.1 審核組應(yīng)當(dāng)根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)形成嚴(yán)重或輕微不符合，要求受審核方在規(guī)定的時限內(nèi)對不符合進(jìn)行原因分析、采取相應(yīng)的糾正和糾正措施（輕微不符合可以是糾正措施計劃）。

3.6.2.2 對于嚴(yán)重不符合，ZRIC應(yīng)當(dāng)督促受審核方及時進(jìn)行整改， 并對其糾正和糾正措施的有效性進(jìn)行驗證。本機構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)定嚴(yán)重符合項的驗證時限，并至少滿足：

（1）初次認(rèn)證：在二階段審核結(jié)束之日起 6 個月內(nèi)完成；

（2）監(jiān)督審核：在審核結(jié)束之日起 3 個月內(nèi)完成；

（3）再認(rèn)證：在證書到期前完成。

3.6.2.3對于組織未能在規(guī)定的時限完成對不符合所采取措施的情況，審核組不應(yīng)當(dāng)給予該受審核方推薦認(rèn)證、保持認(rèn)證或再認(rèn)證。

3.6.3 糾正和糾正措施的有效性驗證

本機構(gòu)應(yīng)審查客戶提交的糾正、所確定的原因和糾正措施，以確定其是否可被接受。本機構(gòu)應(yīng)驗證所采取的任何糾正和糾正措施的有效性。所取得的為不符合的解決提供支持的證據(jù)應(yīng)予以記錄。應(yīng)將審查和驗證的結(jié)果告知客戶。如果為了驗證糾正和糾正措施的有效性，將需要補充一次全面的或有限的審核，或者需要文件化的證據(jù)（需要在未來的審核中確認(rèn)），則本機構(gòu)應(yīng)告知客戶。

可以通過審查客戶提供的文件化信息，或在必要時實施現(xiàn)場驗證來驗證糾正和糾正措施的有效性。驗證活動通常由審核組成員完成。

3.7 復(fù)核和認(rèn)證決定

本機構(gòu)指定具備相應(yīng)專業(yè)能力且未參與審核的一個或一組人員,對審核檔案進(jìn)行復(fù)核，并在對審核報告、不符合項的糾正和糾正措施及其結(jié)果進(jìn)行綜合評價基礎(chǔ)上，作出認(rèn)證決定。

3.7.1 總則

3.7.1.1 本機構(gòu)應(yīng)確保做出授予或拒絕認(rèn)證、擴大或縮小認(rèn)證范圍、暫?；蚧謴?fù)認(rèn)證、撤銷認(rèn)證或更新認(rèn)證的決定的人員或委員會不是實施審核的人員。被指定進(jìn)行認(rèn)證決定的人員應(yīng)具有適宜能力。

3.7.1.2 經(jīng)評定，ZRIC有充分的證據(jù)確認(rèn)受審核方滿足下列條件時，可做出授予認(rèn)證的決定：

（1）具備應(yīng)有的法定資格、資質(zhì)；

（2）認(rèn)證范圍覆蓋的活動、產(chǎn)品和服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)要求，未發(fā)生重大事故和嚴(yán)重違法行為；

（3）對于嚴(yán)重不符合項，已評審、接受并驗證了糾正和糾正措施的有效性；對于輕微不符合項，已評審、接受了受審核方的糾正和糾正措施或計劃采取的糾正和糾正措施；

（4）受審核方的管理體系總體符合標(biāo)準(zhǔn)要求且運行有效。

3.7.1.3 授予組織的認(rèn)證范圍應(yīng)當(dāng)基于組織的法律地位文件及審核范圍，不得大于其營業(yè)執(zhí)照范圍和行政許可范圍以及審核范圍。

3.7.1.4 監(jiān)督審核無需獨立的認(rèn)證決定，本機構(gòu)可以根據(jù)審核組長的肯定性結(jié)論保持對組織的認(rèn)證，除非需要暫停、撤銷和變更認(rèn)證證書的情況。

3.7.1.5 再認(rèn)證審核的認(rèn)證決定宜在上一認(rèn)證周期認(rèn)證證書到期前完成，最遲應(yīng)當(dāng)在證書到期之日起 6 個月內(nèi)完成。

3.7.1.6 本機構(gòu)應(yīng)記錄每項認(rèn)證決定，包括從審核組或其他來源獲得的任何補充信息或澄清。

3.7.2 作出決定前的行動

本機構(gòu)在做出授予或拒絕認(rèn)證、擴大或縮小認(rèn)證范圍、更新、暫停或恢復(fù)或者撤銷認(rèn)證的決定前，應(yīng)有過程對下列方面進(jìn)行有效的審查：

a) 審核組提供的信息足以確定認(rèn)證要求的滿足情況和認(rèn)證范圍；

b) 對于所有嚴(yán)重不符合，本機構(gòu)已審查、接受和驗證了糾正和糾正措施：

c) 對于所有輕微不符合，本機構(gòu)已審查和接受了客戶對糾正和糾正措施的計劃。

3.8 監(jiān)督審核

3.8.1 監(jiān)督審核的頻次

在證書有效期內(nèi)，須對獲證組織實施監(jiān)督審核，作為最低要求，在初次認(rèn)證決定后12個月內(nèi)應(yīng)進(jìn)行一次監(jiān)督審核。此后，每次監(jiān)督審核的時間間隔不得超過15個月。在達(dá)到監(jiān)督審核期限而有證據(jù)表明獲證組織暫不具備實施監(jiān)督審核的條件時，可以適當(dāng)延長監(jiān)督審核期限，但最長間隔不能超過 15 個月。

若發(fā)生下述情況將安排特殊審核或與獲證組織商定提前安排監(jiān)督審核：

a) 獲證組織對 EIMS 進(jìn)行了重大更改或發(fā)生影響 EIMS 績效的重大事故時；

b) 有足夠信息表明獲證組織發(fā)生了組織機構(gòu)、生產(chǎn)條件、產(chǎn)品變更等影響到其認(rèn)證基礎(chǔ)的更改；

c) 獲證組織的 EIMS 影響出現(xiàn)嚴(yán)重問題或用戶提出投訴未得到處理時；

d) 其他需要考慮的情況。

3.5.1.1 監(jiān)督審核

監(jiān)督審核是現(xiàn)場審核，但不一定是對整個體系的審核，并應(yīng)與其他監(jiān)督活動一起策劃，以使本機構(gòu)能對獲證客戶管理體系在認(rèn)證周期內(nèi)持續(xù)滿足要求保持信任。相關(guān)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的每次監(jiān)督審核應(yīng)包括對以下方面的審查：

a) 內(nèi)部審核和管理評審；

b) 對上次審核中確定的不符合采取的措施；

c) 投訴的處理；

d) EIMS 在實現(xiàn)目標(biāo)方面的有效性；

e) 為持續(xù)改進(jìn)而策劃的活動的進(jìn)展；

f) 持續(xù)的運作控制；

g) 績效；

h) 任何情況的變更 (如機構(gòu)、職責(zé)、文件、區(qū)域、活動、產(chǎn)品、服務(wù)等) 以及變更對體系運行符合性和有效性的影響 ；

i) 證書的使用和 (或) 任何其他對認(rèn)證資格的引用。 獲證組織應(yīng)保存全部投訴記錄，需要時提供本機構(gòu)。

ZRIC根據(jù)以上信息對獲證組織 EIMS 進(jìn)行審核，確認(rèn)其是否持續(xù)滿足認(rèn)證要求。

3.9 再認(rèn)證

EIMS 認(rèn)證證書有效期為 3 年，獲證組織在證書有效期滿前至少三個月，提出再認(rèn)證申請。再認(rèn)證的目的是驗證作為一個整體組織 EIMS 全面的持續(xù)符合性和有效性，以及認(rèn)證范圍的持續(xù)相關(guān)性和適宜性。

3.9.1 再認(rèn)證審核的策劃

3.9.1.1 再認(rèn)證審核的目的是確認(rèn)管理體系作為一個整體的持續(xù)符合性與有效性，以及與認(rèn)證范圍的持續(xù)相關(guān)性和適宜性。本機構(gòu)應(yīng)策劃并實施再認(rèn)證審核，以評價獲證客戶是否持續(xù)滿足相關(guān)管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的所有要求。上述策劃和實施應(yīng)及時進(jìn)行，以便認(rèn)證能在到期前及時更新。

3.9.1.2 再認(rèn)證活動應(yīng)考慮管理體系在最近一個認(rèn)證周期內(nèi)的績效，包括調(diào)閱以前的監(jiān)督審核報告。

3.9.1.3 當(dāng)管理體系、組織或管理體系的運作環(huán)境（如法律的變更）有重大變更時，再認(rèn)證審核活動可能需要有第一階段。

此類變更可能在認(rèn)證周期中的任何時間發(fā)生，本機構(gòu)可能需要實施特殊審核，該特殊審核可能需要或不需要兩階段審核。

3.9.2 再認(rèn)證審核

3.9.2.1 再認(rèn)證審核應(yīng)包括針對下列方面的現(xiàn)場審核：

a) 結(jié)合內(nèi)部和外部變更來看的整個管理體系的有效性，以及認(rèn)證范圍的持續(xù)相關(guān)性和適宜性；

b) 經(jīng)證實的對保持管理體系有效性并改進(jìn)管理體系，以提高整體績效的承諾；

c) 管理體系在實現(xiàn)獲證客戶目標(biāo)和管理體系預(yù)期結(jié)果方面的有效性。

3.9.2.2 對于嚴(yán)重不符合，本機構(gòu)應(yīng)規(guī)定實施糾正與糾正措施的時限。這些措施應(yīng)在認(rèn)證到期前得到實施和驗證。

3.9.2.3 如果在當(dāng)前認(rèn)證的終止日期前成功完成了再認(rèn)證活動，新認(rèn)證的終止日期可以基于當(dāng)前認(rèn)證的終止日期。新證書上的頒證日期應(yīng)不早于再認(rèn)證決定日期。

3.9.2.4 如果在認(rèn)證終止日期前，本機構(gòu)未能完成再認(rèn)證審核或不能驗證對嚴(yán)重不符合實施的糾正和糾正措施，則不應(yīng)推薦再認(rèn)證，也不應(yīng)延長認(rèn)證的效力。本機構(gòu)應(yīng)告知客戶并解釋后果。

3.9.2.5 在認(rèn)證到期后，如果本機構(gòu)能夠在 6 個月內(nèi)完成未盡的再認(rèn)證活動，則可以恢復(fù)認(rèn)證，否則應(yīng)至少進(jìn)行一次第二階段才能恢復(fù)認(rèn)證。證書的生效日期應(yīng)不早于再認(rèn)證決定日期，終止日期應(yīng)基于上一個認(rèn)證周期。

3.9.2.6再認(rèn)證至少應(yīng)確保：

a) 整個管理體系的有效性 (包括內(nèi)部和外部情況變更后其體系整體上的有效性) ，以及認(rèn)證范圍的持續(xù)相關(guān)性和適宜性；

b) 經(jīng)證實的管理體系的改進(jìn)；

c) 管理體系的運行是否促進(jìn)了組織方針和目標(biāo)的實現(xiàn)；

d) 再認(rèn)證不符合關(guān)閉應(yīng)在原證書有效期前完成。

在對獲證組織日常監(jiān)督中，發(fā)現(xiàn)獲證組織的出現(xiàn)嚴(yán)重影響 EIMS 運作和活動、產(chǎn)品和服務(wù)有重大變更時，或?qū)Λ@證組織的投訴分析和其他信息表明獲證組織不再滿足認(rèn)證要求時，將安排特殊審核或與獲證組織商定提前安排再認(rèn)證。

4 認(rèn)證證書及認(rèn)證標(biāo)志要求

4.1 認(rèn)證證書

ZRIC 認(rèn)證證書是 ZRIC 按照認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則從事認(rèn)證活動，對認(rèn)證合格的，在規(guī)定的時限內(nèi)向認(rèn)證委托人出具的證明文件。

4.1.1 EIMS認(rèn)證證書包括以下基本信息：

（1）證書編號；

（2）獲證組織名稱、地址和統(tǒng)一社會信用代碼；

（3）認(rèn)證覆蓋的活動或服務(wù)的地址和業(yè)務(wù)范圍；

（4）認(rèn)證依據(jù)；

（5）證書頒證日期、證書有效期；

（6）本機構(gòu)名稱、地址和認(rèn)證標(biāo)志；

（7）證書查詢方式。ZRIC除在本機構(gòu)網(wǎng)站（http://www.izkflxy.cn）查詢外，還應(yīng)當(dāng)在證書上注明：“本證書信息可在國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會官方網(wǎng)站http://cx.cnca.cn）上查詢”，以便于社會監(jiān)督。

4.1.2  EIMS認(rèn)證證書有效期為3年，再認(rèn)證的認(rèn)證證書有效期不超過最近一次有效認(rèn)證證書截止期再加3年。

4.1.3本機構(gòu)按照認(rèn)監(jiān)委相關(guān)信息通報制度上報EIMS認(rèn)證證書信息。

4.1.4 認(rèn)證證書的使用要求

（1）認(rèn)證證書并不是 ZRIC 對獲證組織的產(chǎn)品/服務(wù)確實滿足規(guī)定要求的擔(dān)保，也不是對獲證組織的產(chǎn)品/服務(wù)已經(jīng)由 ZRIC 進(jìn)行評定證實其適宜性的聲明。認(rèn)證證書并不意味著產(chǎn)品合格，亦不能免除獲證組織對其產(chǎn)品/服務(wù)承擔(dān)的法律責(zé)任。

（2）獲證組織可以在公開出版物、文件、宣傳品、網(wǎng)頁等載體上展示認(rèn)證證書，展示的證書應(yīng)清晰可辨。

（3）當(dāng)獲證組織的名稱、地址、或認(rèn)證要求發(fā)生變化時，應(yīng)向 ZRIC 提出申請換發(fā)認(rèn)證證書。當(dāng)認(rèn)證范圍發(fā)生變化時，ZRIC 將通過審核程序重新頒發(fā)或重新簽發(fā)認(rèn)證證書附件，并及時公布。

（4）獲證組織展示的認(rèn)證證書應(yīng)在證書有效期內(nèi)。

（5）獲證組織在認(rèn)證證書被暫停時，不得繼續(xù)宣傳其具備認(rèn)證資格。

（6）獲證組織被撤銷（含注銷）認(rèn)證證書后，應(yīng)立即交還認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志。

（7）獲證組織不得以誤導(dǎo)性方式使用認(rèn)證文件或其任何部分。

4.2 認(rèn)證標(biāo)志要求

獲取ZRIC認(rèn)證組織對認(rèn)證標(biāo)志的引用和使用：

4.2.1 ZRIC 擁有ZRIC認(rèn)證標(biāo)識的所有權(quán)；獲證組織在認(rèn)證范圍和認(rèn)證證書有效期內(nèi)按照本規(guī)定以及相關(guān)要求的規(guī)定使用 ZRIC 認(rèn)證標(biāo)識或聲明認(rèn)證狀態(tài)。

4.2.2獲證組織可以在SCSMS認(rèn)證證書覆蓋的領(lǐng)域和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)相關(guān)的場合有條件使用獲證組織標(biāo)志。如在有關(guān)文件、文具、辦公場所展示、銷售場所展示和出版物上使用，但不得將獲證組織標(biāo)志加施在產(chǎn)品上，只有在同時注明“本組織或企業(yè)通過企業(yè)誠信管理體系認(rèn)證”的情況下，方可將獲證組織標(biāo)志標(biāo)注在運輸產(chǎn)品的大包裝上，但應(yīng)當(dāng)保證此包裝不會到達(dá)最終用戶手中。

4.2.3獲證組織在使用獲證組織標(biāo)志時不可使公眾誤認(rèn)為 ZRIC 對獲證組織的特定的產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行了認(rèn)證。

4.2.4獲證組織不得將獲證組織標(biāo)志使用在與被認(rèn)證領(lǐng)域和業(yè)務(wù)范圍無關(guān)的各類業(yè)務(wù)及各類宣傳媒體上進(jìn)行誤導(dǎo)宣傳。

4.2.5獲證組織在使用獲證組織標(biāo)志時只能使用與 ZRIC 所提供色調(diào)一致、排列方式一致的標(biāo)志。

4.2.6獲證組織在使用獲證組織標(biāo)志時可按比例放大或縮小，但字跡必須清晰，標(biāo)志必須完整，也不得將其變形使用。

4.2.7在認(rèn)證資格被暫?；虺蜂N（含注銷）時，不得繼續(xù)宣傳其具備認(rèn)證資格，并立即停止使用所有引用認(rèn)證資格的廣告材料。

4.2.8在認(rèn)證范圍被縮小時，修改所有的廣告材料。

4.2.9在使用認(rèn)證資格時，不得使本機構(gòu)和（或）認(rèn)證制度聲譽受損，失去公眾信任。

5 認(rèn)證證書狀態(tài)管理規(guī)定、要求

5.1認(rèn)證資格的保持

5.1.1保持認(rèn)證資格的條件

a) 獲證組織的法律地位、資質(zhì)持續(xù)符合國家的最新要求，并且認(rèn)證范圍在法律地位文件和資質(zhì)規(guī)定的范圍內(nèi)；

b) 獲證組織的 EIMS 持續(xù)符合要求；

c) 獲證組織持續(xù)遵守認(rèn)證有關(guān)的規(guī)定，包括變更的規(guī)定；

d) 獲證組織 EIMS 覆蓋區(qū)域的活動符合國家和地方有關(guān)的法律法規(guī)要求；

e) 獲證組織在認(rèn)證范圍內(nèi)的組織單元、產(chǎn)品、服務(wù)及其過程和活動持續(xù)滿足適用的最新法律法規(guī)的要求，如發(fā)生不滿足時及時采取有效的措施；

f) 獲證組織于獲證期間在認(rèn)證范圍內(nèi)未發(fā)生重大事故；

g) 獲證組織在獲證期間未發(fā)生誤用認(rèn)證證書，如有發(fā)生能及時有效地采取糾正和糾正措施，并將誤用產(chǎn)生的影響降至最少程度；

h) 獲證組織對顧客或相關(guān)方的重大投訴和關(guān)切能及時有效地處理；

i) 管理評審、內(nèi)審的時間間隔不超過 12 個月；

j) 按時接受監(jiān)督審核；

k) 獲證組織能按照 ZRIC 要求向 ZRIC 通報 EIMS 和重要過程變更等信息；

l) 獲證組織履行與 ZRIC 簽署認(rèn)證合同中規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)，并按照認(rèn)證合同規(guī)定繳納認(rèn)證費用。

5.1.2 保持認(rèn)證資格的程序

a) 滿足 5.1.1保持認(rèn)證資格的條件，監(jiān)督審核后經(jīng) ZRIC 審核組長確認(rèn)后，認(rèn)為獲證組織在認(rèn)證范圍內(nèi)能持續(xù)滿足保持認(rèn)證資格的條件，同意保持認(rèn)證資格；

b) 在認(rèn)證證書有效期內(nèi)如有認(rèn)證要求變更，獲證組織接受認(rèn)證要求變更，并經(jīng) ZRIC 驗證在認(rèn)證范圍內(nèi)管理體系滿足變更的要求。

5.2 擴大認(rèn)證范圍

5.2.1 擴大認(rèn)證范圍的條件

a) 獲證組織保持認(rèn)證資格有效。

b) 國家或地方或行業(yè)有要求時，獲證組織在擴大認(rèn)證范圍內(nèi)具有規(guī)定的資質(zhì)；

c) 獲證組織申請擴大認(rèn)證范圍在法律地位文件和資質(zhì)規(guī)定的范圍內(nèi)；

d) 獲證組織的 EIMS 覆蓋申請擴大的認(rèn)證范圍；

e) 國家或地方或行業(yè)有要求時，獲證組織在申請擴大認(rèn)證范圍內(nèi)的組織單元、產(chǎn)品、服務(wù)及其過程和活動已滿足適用的法律法規(guī)的要求；

f) 獲證組織按照規(guī)定繳納補充認(rèn)證費用。

5.2.2 擴大認(rèn)證范圍的程序

a) 獲證組織向 ZRIC 正式提交擴大認(rèn)證范圍的申請和相關(guān)附件；

b) 滿足 5.2.1 擴大認(rèn)證范圍的條件，經(jīng) ZRIC 審核，認(rèn)為獲證組織在申請擴大認(rèn)證范圍內(nèi)已滿足批準(zhǔn)認(rèn)證資格的條件，同意批準(zhǔn)擴大認(rèn)證范圍，簽署換發(fā)認(rèn)證證書或附件，收回原認(rèn)證證書，但認(rèn)證證書的注冊號和有效期保持不變。

5.3 縮小認(rèn)證范圍

5.3.1 縮小認(rèn)證范圍的條件

a) 獲證組織的認(rèn)證范圍內(nèi)部分產(chǎn)品/服務(wù)范圍、區(qū)域等不再繼續(xù)符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范性文件和其他附加要求；

b) 獲證組織不愿再繼續(xù)保持認(rèn)證范圍內(nèi)的部分產(chǎn)品服務(wù)范圍、區(qū)域等認(rèn)證資格。

5.3.2 縮小認(rèn)證范圍的程序

a) 獲證組織向 ZRIC 正式提交縮小認(rèn)證范圍的申請；或 ZRIC 審核部提出縮小獲證組織認(rèn)證范圍的建議，并提供理由和證據(jù)；或 ZRIC 的認(rèn)證決定意見也可作為認(rèn)證范圍縮小的信息來源和理由，此時應(yīng)取得獲證組織的同意；

b) 經(jīng) ZRIC 審定，認(rèn)為獲證組織在申請縮小認(rèn)證范圍不會對仍保持的認(rèn)證范圍產(chǎn)生影響，同意批準(zhǔn)縮小認(rèn)證范圍，收回原認(rèn)證證書，總經(jīng)理簽署換發(fā)認(rèn)證證書或附件，但認(rèn)證證書的注冊號和有效期保持不變；

c) 需要時，獲證組織與 ZRIC 修訂認(rèn)證合同。

5.4 認(rèn)證資格暫停

5.4.1 暫停認(rèn)證資格的條件

a) 獲證組織的法律地位、資質(zhì)不再符合國家的最新要求，或認(rèn)證范圍已不在現(xiàn)行有效的法律地位文件和資質(zhì)規(guī)定的范圍內(nèi)，但仍有可能在短期內(nèi)符合規(guī)定要求的；

b) 獲證組織未能在規(guī)定的期限內(nèi)接受監(jiān)督審核的；

c) 獲證組織在監(jiān)督審中發(fā)現(xiàn)的不合格未能在規(guī)定期限內(nèi)采取糾正/糾正措施或措施無效的；

d) 獲證組織的 EIMS 發(fā)生重大變更，不能持續(xù)符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范性文件要求的；

e) 獲證組織未按照認(rèn)證要求的變更作出相應(yīng)調(diào)整，或調(diào)整不滿足變更要求的；

f) 獲證組織于獲證期間在認(rèn)證范圍內(nèi)發(fā)生重大事故，尚未查明原因和采取補救措施的；

g) 獲證組織在獲證期間發(fā)生誤用認(rèn)證證書，尚未能及時有效地采取糾正和糾正措施，以將產(chǎn)生的影響降至最少程度的；

h) 獲證組織對顧客或相關(guān)方的重大投訴未有效地處理的；

i) 獲證組織未履行與 ZRIC 簽署認(rèn)證合同中規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)，并對保持認(rèn)證資格產(chǎn)生重大影響的，或未按照認(rèn)證合同規(guī)定繳納認(rèn)證費用的；

j) 獲證組織與 ZRIC 雙方同意在一定時間內(nèi)暫停全部或部分認(rèn)證范圍的認(rèn)證資格的情況；

k) 其他需要暫停認(rèn)證資格的。

5.4.2 暫停認(rèn)證資格的程序

a) ZRIC 客戶服務(wù)部提出對獲證組織暫停全部或部分認(rèn)證范圍內(nèi)認(rèn)證資格的建議，并提供理由和證據(jù)；

b) 必要時，ZRIC 審核管理部門與獲證組織溝通，核實證據(jù)；

c) 經(jīng) ZRIC 審定，認(rèn)為獲證組織在認(rèn)證范圍內(nèi)全部或部分不再持續(xù)滿足認(rèn)證要求，但仍然有可能在短期內(nèi)采取糾正措施的，同意批準(zhǔn)暫停全部或部分認(rèn)證范圍的認(rèn)證資格，并確定暫停期限，最長暫停期限為六個月。

5.5 認(rèn)證資格恢復(fù)

5.5.1 恢復(fù)認(rèn)證資格的條件

組織已針對暫停認(rèn)證資格的原因采取了有效的糾正措施，產(chǎn)生原因已經(jīng)消除，恢復(fù)符合相關(guān)的認(rèn)證要求，同時已證實在暫停期內(nèi)沒有使用引用認(rèn)證資格，如廣告宣傳和使用標(biāo)志。

5.5.2 恢復(fù)認(rèn)證資格的程序

a) 在確定的認(rèn)證資格暫停限期結(jié)束前，根據(jù)暫停原因，組織在規(guī)定期限內(nèi)向 ZRIC 客戶服務(wù)部提出恢復(fù)認(rèn)證資格的申請，并附相關(guān)糾正措施和有效性驗證材料；

b) 經(jīng) ZRIC 審定，確認(rèn)組織在暫停認(rèn)證資格的認(rèn)證范圍內(nèi)已恢復(fù)符合相關(guān)的認(rèn)證要求，作出同意恢復(fù)認(rèn)證資格的審定結(jié)論。

5.6 認(rèn)證資格撤銷

5.6.1 撤銷認(rèn)證資格的條件

a) 獲證組織的法律地位、資質(zhì)不再符合國家的最新要求，或認(rèn)證范圍已不在現(xiàn)行有效的法律地位文件和資質(zhì)規(guī)定的范圍內(nèi)，并在短期內(nèi)無法符合規(guī)定要求的；

b) 獲證組織在認(rèn)證范圍內(nèi)的 EIMS 發(fā)生重大變更，未向 ZRIC 通報，并在短期內(nèi)無法滿足認(rèn)證要求的；

c) 獲證組織體制變更后原 EIMS 已不再適宜的；

d) 獲證組織在認(rèn)證范圍內(nèi)的組織單元、產(chǎn)品、服務(wù)及其過程和活動嚴(yán)重不能滿足適用的最新法律法規(guī)的要求，并在短期內(nèi)無法采取措施或采取措施無效的；

e) 獲證組織于獲證期間在認(rèn)證范圍內(nèi)發(fā)生重大事故；

f) 獲證組織在獲證期間發(fā)生大量誤用認(rèn)證證書，并未能及時有效地采取糾正和糾正措施，造成嚴(yán)重影響的；

g) 獲證組織對顧客或相關(guān)方的重大投訴不做處理的；

h) 獲證組織單方面宣布不履行與ZRIC 簽署認(rèn)證合同中規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)的，或拖繳認(rèn)證費用，并催繳無效的；

i) 獲證組織因換發(fā)新政而撤銷舊證書的；

j) 獲證組織轉(zhuǎn)讓認(rèn)證證書的；

k) 獲證組織被暫停認(rèn)證資格后，未能在規(guī)定的期限內(nèi)采取有效的糾正措施，或未申請恢復(fù)認(rèn)證資格的；

l) 獲證組織自愿申請撤銷認(rèn)證資格的；

m) 其他需要撤銷認(rèn)證資格的情況。

5.6.2 撤銷認(rèn)證資格的程序

a) 經(jīng) ZRIC 核實與審定，確認(rèn)組織在認(rèn)證范圍內(nèi)的管理體系不再滿足認(rèn)證要求，作出同意撤銷認(rèn)證資格的審定結(jié)論；

b) ZRIC 收回認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志，通知組織不得再使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志。

5.7 注銷認(rèn)證資格

5.7.1注消認(rèn)證資格的條件：

a）獲證組織申請注銷認(rèn)證證書；

b）認(rèn)證證書有效期屆滿，未申請延續(xù)使用；

c）因換發(fā)新證書而注銷舊證書；

d）其他原因需要注銷認(rèn)證證書。

5.7.2 ZRIC客戶服務(wù)人員及時匯總注銷信息，傳遞給證書管理崗位，證書管理崗位按5.7.1條辦理，并收回原證書和認(rèn)證標(biāo)志。

附錄：企業(yè)誠信管理體系認(rèn)證審核時間

企業(yè)誠信管理體系 認(rèn)證審核時間要求

有效人數(shù)	審核時間 第 一 階段＋第 二 階段 （天）	監(jiān)督審核時間（天）	再認(rèn)證審核時間（天）
1-65	2	1	1.5
66～175	3	1	2
176～425	4	1.5	2.5
426～2425	5	2	3.5
2426-10700	6	2.5	4
>10700	7	2.5	4.5

注：

1. 有效人數(shù)，包括認(rèn)證范圍內(nèi)涉及的所有全職人員，原則上以組織的社會保險登記證所附名冊等信息為準(zhǔn)。

2.對非固定人員（包括季節(jié)性人員、臨時人員和分包商人員）和兼職人員的有效人數(shù)核定，可根據(jù)其實際工作小時數(shù)予以適當(dāng)減少或換算成等效的全職人員數(shù)。

附件：企業(yè)誠信管理體系認(rèn)證證書中文證書樣板