1 目的
為了有效開展GB/T19001-2016/ISO9001:2015、GB/T24001-2016/ISO14001：2015標準的實施和轉換，確保符合國家認監(jiān)委關于標準轉換的相關要求，特制定本文件。
2 適用范圍
本文件適用于已獲ZRIC依據GB/T19001-2008/ISO9001:2008標準以及GB/T24001-2004/ISO14001:2004標準認證的客戶向GB/T19001-2016/ISO9001:2015和GB/T24001-2016/ISO14001：2015標準轉換的審核，同時也適用于ZRIC對新申請QMS、EMS認證組織依據GB/T19001-2016/ISO9001:2015和GB/T24001-2016/ISO14001：2015標準開展初次認證組織的審核。
本文件于2018年09月15日止自動失效。
3 引用文件
3.1 《國家認監(jiān)委關于管理體系認證標準換版工作安排的公告》（2015 年第30 號）
3.2 IAF2013-15 號決議及IAF2014-11 號決議的轉換要求
3.3 IAF ID9 和IAF ID10
3.4 關于GB/T19001-2016/ISO 9001:2015及ISO 14001:2015認證標準換版的認可轉換說明
3.5關于修訂CNAS-EC-046《關于GB/T19001-2016/ISO 9001:2015及ISO 14001:2015認證標準換版的認可轉換說明》的通知
注：本文中新版認證標準指GB/T19001-2016/ISO9001:2015及GB/T24001-2016/ISO14001：2015，舊版認證標準指GB/T19001-2008/ISO9001:2008及GB/T24001-2004/ISO14001:2004。
4 轉換工作總要求
GB/T19001-2016/ISO9001:2015《質量管理體系 要求》和GB/T24001-2016/ISO14001：2015《環(huán)境管理體系 要求及使用指南》國際標準已于2015年9月15日正式實施，新版認證標準與舊版認證標準相比較作出了較大的修改，為了做好標準的轉換工作，并以轉換為契機，提高申請組織、獲證組織及人員對標準的認識和理解，促進質量管理體系和環(huán)境管理體系認證的有效性不斷提高，實現質量管理體系和環(huán)境管理體系認證工作的提升。
5 新版管理體系的主要特點
5.1新版認證標準繼續(xù)使用過程方法，對過程及其相互作用系統(tǒng)化管理，以期達到預期的結果。
5.2引入“機遇風險的思維”來確定管理體系的關注焦點和具體的著眼點。
5.3通過高級架構的引入，增強與其他管理體系標準的兼容性。
5.4繼續(xù)使用PDCA循環(huán)來建立管理思路和行動的核心要求。
6 獲證組織標準轉換要求
6.1總體要求
獲證組織應圍繞轉換過渡期的基本要求，對按照GB/T19001-2016/ISO9001:2015和GB/T24001-2016/ISO14001：2015標準實施轉版認證做好總體策劃，應理解標準要求，識別現有管理體系在滿足新版認證標準方面的不足和缺失，以確定管理體系的改進之處，并盡快地按新版標準實施。
6.2文件要求
獲證組織或新申請新版管理體系認證的組織對產品過程、活動或文件化信息進行分析，調整需求，按新版認證標準要求建立管理體系，且按管理體系運行時間最少運行3個月以上。
6.3對人員的培訓要求
獲證組織或新申請新版管理體系認證的組織應識別人員培訓的需求，培訓的對象應包括管理層、內審員和從事影響產品要求符合性工作的人員。主要培訓內容的確定應基于準確理解新版標準要求為目的，培訓的方式可由組織自主選擇。
6.4轉換的基本要求
6.4.1 組織的管理層和員工應了解和掌握新版標準的變化，管理層應確認對現有管理體系與新版標準之間的差異進行了識別，并提供其證據。特別是通過管理體系對“機遇風險”的思維的應用，增強了管理體系的關注焦點，防范可能出現的風險。
6.4.2 識別并明確了適用于產品的法律法規(guī)要求。
6.4.3 獲證組織根據產品特性和行業(yè)的特點清晰的識別了組織可能的風險和機遇。
6.4.4 組織依據GB/T19001-2016/ISO9001:2015和GB/T24001-2016/ISO14001：2015標準實施了內審和管理評審。
6.4.5 及時與ZRIC聯(lián)絡，針對按照新版標準實施認證審核或轉換相關事宜進行了溝通和確定。
7 轉換時間及轉換方式
7.1轉換時間
7.1.1自2016年9月14日開始受理按照GB/T19001-2016/ISO9001:2015和GB/T24001-2016/ISO14001：2015標準的管理體系認證或換版認證申請，ZRIC鼓勵新申請認證組織采用ISO9001:2015和GB/T24001-2016/ISO14001：2015標準申請質量管理體系認證和環(huán)境管理體系認證。
7.1.2在2017年9月15日前，ZRIC仍接受申請組織提出依據舊版標準開展認證的申請；自2017年9月16日起ZRIC將停止接受GB/T19001-2008和GB/T24001-2004標準實施初次認證/再認證的申請。
7.1.3對于已按GB/T19001-2008和GB/T24001-2004標準獲得ZRIC認證的獲證組織應于2018年9月15日前完成新版標準證書轉換工作，自2018年9月15日轉換期結束后，所有已經頒發(fā)的依據GB/T19001-2008和GB/T24001-2004標準認證證書將到期終止或撤銷作廢。
7.1.4自2018年3月15日，ZRIC實施全部ISO9001和ISO14001的初次認證審核、監(jiān)督審核和再認證審核，應使用新版標準（即GB/T19001-2016/ISO9001:2015和GB/T24001-2016/ISO14001：2015）。
7.2轉換方式
7.2.1通過監(jiān)督或再認證進行新版標準的轉換
（1）應在2017年9月15日前實施再認證審核的獲證組織，ZRIC鼓勵應盡量策劃安排依據新版標準進行審核，以便頒發(fā)新版標準的認證證書。
（2）獲證組織在認證周期內還有正常的監(jiān)督審核，則可以策劃利用監(jiān)督審核進行新版標準的轉換。
（3）如由于某種原因，獲證組織仍維持依據舊版標準實施再認證審核/監(jiān)督審核，必須注意策劃在獲證后最近一次的監(jiān)督審核中進行新版標準的轉換，否則證書至2018年9月15日將到期終止或撤銷作廢。
7.2.2通過專項審核進行新版標準轉換。
8.申請轉換的程序
8.1 獲證組織申請轉換的條件
（1）完成了管理體系文件的轉換修改并已實施；
（2）組織的內審員具備了按GB/T19001-2016/ISO9001:2015和GB/T24001-2016/ISO14001：2015標準實施審核的能力；
（3）完成了按照新版標準實施的內審和管理評審。
8.2 申請
獲證組織在滿足以上申請條件后，向ZRIC 提出申請,對于通過再認證審核進行轉換的組織，填寫《認證申請書》和《獲證方體系變更調查表》并依據其中的要求提交相關資料。對于通過監(jiān)督審核或專項審核進行轉換的組織，填寫《證書變更申請書》,需要提交修訂后的手冊、程序、識別的法律法規(guī)清單、按新版標準實施的內部審核報告和管理評審輸出資料。
8.3 合同安排
通過再認證或專項審核轉換的獲證組織，經評審合格后簽訂認證合同或轉換審核補充協(xié)議，對于通過監(jiān)督審核轉換的獲證組織，則不需要再簽訂合同，繼續(xù)執(zhí)行原合同。
8.4 文件審核
對于通過監(jiān)督審核或專項審核的獲證組織，在進入現場審核前應提交修訂后的手冊、程序，由確定的審核組對文件進行審核，獲證組織應就文審當中提出的問題進行整改，以便按照要求順利進入現場審核。
8.5 現場審核
對于轉換審核，審核程序、審核方式沒有原則變化。
公司派出經過GB/T19001-2016/ISO9001:2015和GB/T24001-2016/ISO14001：2015標準培訓并經CCAA考試合格的審核人員組成審核組，按照雙方協(xié)定的審核計劃安排，對組織的管理體系進行現場評價，出具審核報告。
現場審核將對組織管理體系的以下方面取證評價：
（1）體系運行對實現和保持方針、目標的評價（各層級、過程的目標是否有針對性、是否保證總目標的實現、是否可測量及測量方法的簡述；是否策劃了實現目標的方案；若目標沒有達到預期值，是否及時采取有效措施）；
（2）管理體系策劃的充分性（指組織結構、策劃活動、職責、慣例、程序、過程和資源的策劃；重點關注過程識別、環(huán)境因素識別、危險源辨識)；
（3）Q：運行控制情況（8）以及對產品和服務的監(jiān)視、測量、分析和評價情況；E: 運行控制情況（8）以及對環(huán)境績效的監(jiān)視、測量狀況；S：危險源的控制、職業(yè)健康安全績效監(jiān)視和測量狀況；
（4）適用的法律法規(guī)及其他要求和相關技術標準的遵守情況（合規(guī)性評價）；
（5）內部審核和管理評審實施的規(guī)范性和有效性評價；
（6）是否及時接受和處理投訴情況的評價。體系運行持續(xù)改進能力的評價（包括：針對內部審核發(fā)現問題或投訴的問題及時制定并實施了有效的持續(xù)改進）。
審核組將通過現場審核，掌握獲證組織修訂和完善其管理體系的情況，并最終評價其管理體系的有效性。確認獲證組織已符合GB/T19001-2016/ISO9001:2015和GB/T24001-2016/ISO14001：2015標準要求后，審核組將作出推薦換發(fā)新版標準證書的建議。對存在問題或達不到新版標準要求的獲證組織，審核組將提出整改要求，并確保驗證合格，以避免重文件程序審核，輕過程結果的做法。
8.6換發(fā)證書
經過現場審核證實體系確已符合新版標準要求并經ZRIC認證決定后，可向組織換發(fā)新版標準的認證證書。
8.7 新版標準認證證書的描述
（1）認證證書的結構保持不變
（2）認證依據標準改為GB/T19001-2016/ISO9001：2015或GB/T24001-2016/ISO14001：2015。
（3）通過監(jiān)督審核或專項審核進行轉換的組織，換發(fā)的證書有效期截止日期與原證書相同，通過再認證實施轉換的組織，換發(fā)的證書有效期重新算起3年有效。
8.8轉換認證收費
8.8.1通過監(jiān)督審核和再認證審核轉換時，嚴格按國家有關認證收費的標準規(guī)定執(zhí)行。審核費仍維持原合同中監(jiān)督審核費或再認證審核費，新版標準所增加部分的審核不另收費。
8.8.2通過專項審核實施轉換的組織，按照實際發(fā)生的審核人日數收費。原則上為增加一次監(jiān)督審核的人日數及費用。
9 支持性文件信息
9.1《認證申請書》
9.2《獲證方體系變更調查表》
9.3《證書變更申請書》